公證調(diào)解服務(wù)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國民事訴訟法》《中華人民共和國公證法》及相關(guān)司法解釋、行業(yè)準則，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險防控、業(yè)務(wù)合規(guī)及服務(wù)質(zhì)量管理需求，制定。旨在規(guī)范公證調(diào)解服務(wù)的開展，明確各方職責(zé)，防范操作風(fēng)險，提升服務(wù)效能，保障當(dāng)事人合法權(quán)益，促進企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在公證調(diào)解服務(wù)領(lǐng)域的全部業(yè)務(wù)活動，包括但不限于調(diào)解協(xié)議的受理、審查、執(zhí)行、風(fēng)險管控、信息化管理及后續(xù)服務(wù)等環(huán)節(jié)。業(yè)務(wù)場景涵蓋但不限于合同糾紛、財產(chǎn)爭議、家庭關(guān)系調(diào)解、知識產(chǎn)權(quán)爭議等領(lǐng)域。第三條本制度下列術(shù)語含義如下：（一）“公證調(diào)解服務(wù)管理”指企業(yè)為當(dāng)事人提供調(diào)解及調(diào)解協(xié)議公證服務(wù)的全流程管理活動，包括風(fēng)險識別、流程控制、合規(guī)審查、應(yīng)急響應(yīng)等機制建設(shè)與執(zhí)行；（二）“專項風(fēng)險”指在公證調(diào)解服務(wù)中可能引發(fā)法律糾紛、財產(chǎn)損失或聲譽損害的風(fēng)險事件，如調(diào)解協(xié)議內(nèi)容違法、當(dāng)事人虛構(gòu)事實、執(zhí)行程序瑕疵等；（三）“合規(guī)審查”指在服務(wù)關(guān)鍵節(jié)點對業(yè)務(wù)操作、協(xié)議條款、執(zhí)行程序等是否符合法律法規(guī)及內(nèi)部規(guī)范進行的審查與確認；（四）“持續(xù)改進”指通過定期評估、反饋優(yōu)化等方式，動態(tài)完善公證調(diào)解服務(wù)管理體系，提升管理效能。第四條公證調(diào)解服務(wù)管理遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，確保服務(wù)流程各環(huán)節(jié)均納入管理范圍；（（二）“責(zé)任到人”原則，明確各級管理主體與執(zhí)行崗位的職責(zé)邊界；（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”原則，將風(fēng)險防控嵌入服務(wù)決策與執(zhí)行全過程；（四）“持續(xù)改進”原則，通過動態(tài)評估與優(yōu)化提升服務(wù)質(zhì)量。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人對公證調(diào)解服務(wù)管理負總責(zé)，確保制度有效落實；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃、資源配置與監(jiān)督考核。第六條設(shè)立公證調(diào)解服務(wù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，成員包括牽頭部門、專責(zé)部門及業(yè)務(wù)部門代表，負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評價及重大風(fēng)險處置。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠牽頭部門，負責(zé)日常管理事務(wù)。第七條牽頭部門（如法務(wù)合規(guī)部）職責(zé)包括：（一）制定和完善公證調(diào)解服務(wù)管理制度，統(tǒng)籌管理全流程；（二）組織開展專項風(fēng)險識別與評估，制定風(fēng)險防控措施；（三）監(jiān)督考核各部門執(zhí)行情況，定期通報管理成效；（四）負責(zé)培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識與操作能力。第八條專責(zé)部門（如公證處或外部合作機構(gòu)）職責(zé)包括：（一）審核調(diào)解協(xié)議的合法性、可行性，優(yōu)化服務(wù)流程；（二）處置專項風(fēng)險事件，提供法律支持與合規(guī)咨詢；（三）建立風(fēng)險處置預(yù)案，開展應(yīng)急演練與能力建設(shè)；（四）監(jiān)督執(zhí)行程序，確保協(xié)議履行符合法規(guī)要求。第九條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)包括：（一）落實本領(lǐng)域公證調(diào)解服務(wù)管理要求，開展日常風(fēng)險防控；（二）收集業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，配合專責(zé)部門開展風(fēng)險評估；（三）及時上報風(fēng)險事件，執(zhí)行整改要求；（四）確保服務(wù)人員具備必要資質(zhì)，規(guī)范操作行為。第十條基層執(zhí)行崗（如調(diào)解員、文書員）責(zé)任包括：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，遵守操作規(guī)范；（二）履行風(fēng)險識別義務(wù)，對異常情況及時上報；（三）保守當(dāng)事人信息秘密，嚴禁利益輸送；（四）參與培訓(xùn)考核，持續(xù)提升專業(yè)能力。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條受理環(huán)節(jié)管控：業(yè)務(wù)部門應(yīng)核實當(dāng)事人身份及調(diào)解意愿，確認爭議事項是否屬于調(diào)解范圍，對不符合條件的申請不予受理并說明理由。禁止虛構(gòu)或偽造調(diào)解申請材料。第十二條調(diào)解環(huán)節(jié)管控：調(diào)解過程應(yīng)遵循自愿、合法原則，全程記錄調(diào)解要點，保護當(dāng)事人陳述權(quán)。調(diào)解協(xié)議內(nèi)容不得違反法律法規(guī)強制性規(guī)定，或侵害第三方合法權(quán)益。第十三條協(xié)議審查標準：專責(zé)部門應(yīng)重點審查協(xié)議主體的適格性、條款的公平性、權(quán)利義務(wù)的明確性，確保無欺詐、脅迫情形。重大協(xié)議需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十四條公證環(huán)節(jié)規(guī)范：合作公證機構(gòu)應(yīng)嚴格審查調(diào)解協(xié)議的公證條件，對不符合要求的不予出具公證書，并記錄退回理由。第十五條執(zhí)行協(xié)助要求：當(dāng)事人可憑公證書向法院申請強制執(zhí)行，業(yè)務(wù)部門應(yīng)協(xié)助提供證據(jù)材料，監(jiān)督執(zhí)行程序合法合規(guī)。第十六條風(fēng)險防控重點：（一）防范當(dāng)事人虛假陳述風(fēng)險，建立信息核驗機制；（二）防范調(diào)解協(xié)議顯失公平風(fēng)險，引入第三方評估；（三）防范公證書出具瑕疵風(fēng)險，加強合作機構(gòu)管理；（四）防范執(zhí)行程序拖延風(fēng)險，優(yōu)化協(xié)作流程。第十七條禁止性行為：嚴禁利用調(diào)解職務(wù)之便謀取私利，禁止泄露當(dāng)事人商業(yè)秘密或個人隱私，嚴禁干預(yù)司法執(zhí)行程序。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：牽頭部門每年至少開展一次法規(guī)政策梳理，根據(jù)變化及時修訂制度條款，報領(lǐng)導(dǎo)小組批準后實施。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機制：每月開展風(fēng)險排查，對重大風(fēng)險發(fā)布預(yù)警通知，明確應(yīng)對措施與責(zé)任部門。建立風(fēng)險臺賬，定期分析趨勢。第二十條合規(guī)審查機制：將合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點：（一）受理申請時，確認調(diào)解范圍與條件；（二）調(diào)解協(xié)議時，審查條款合法性；（三）公證書出具時，復(fù)核協(xié)議完整性；（四）執(zhí)行協(xié)助時，監(jiān)督程序合規(guī)性。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由專責(zé)部門處置，5個工作日內(nèi)完成；（二）重大風(fēng)險啟動應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)資源；（三）緊急情況需越級上報，同時啟動外部援助。第二十二條責(zé)任追究機制：（一）違規(guī)情形包括：違反保密規(guī)定、操作流程失職、風(fēng)險處置不當(dāng)?shù)龋唬ǘ┨幜P標準根據(jù)情節(jié)輕重分級：警告、通報批評、績效扣減、紀律處分；（三）涉嫌違法的移交司法機關(guān)處理。第二十三條評估改進機制：每季度對制度執(zhí)行情況開展評估，通過問卷調(diào)查、案例分析等方式收集反饋，形成優(yōu)化方案。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)需定期研究公證調(diào)解服務(wù)管理議題，將任務(wù)納入部門年度計劃，確保資源投入。第二十五條考核激勵機制：將合規(guī)情況納入績效考核，優(yōu)秀案例予以表彰，違規(guī)行為取消評優(yōu)資格。第二十六條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于2次；（二）一線員工需掌握操作規(guī)范，定期考核持證上崗；（三）通過內(nèi)刊、宣傳欄等載體強化合規(guī)文化。第二十七條信息化支撐：開發(fā)管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)流程電子化、風(fēng)險實時監(jiān)控、數(shù)據(jù)智能分析。第二十八條文化建設(shè)：發(fā)布《公證調(diào)解服務(wù)合規(guī)手冊》，組織簽署承諾書，設(shè)立合規(guī)舉報渠道。第二十九條報告制度：（一）風(fēng)險事件需在2小時內(nèi)上報專責(zé)部門，24小時內(nèi)上報領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度管理情況于次