公路工程總監(jiān)辦上墻制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《公路工程施工監(jiān)理規(guī)范》（JTG3520-2018）、《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》及集團(tuán)母公司《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部管理要求制定。為規(guī)范公路工程總監(jiān)辦專項(xiàng)管理工作，防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)及管理風(fēng)險(xiǎn)，提升業(yè)務(wù)流程標(biāo)準(zhǔn)化水平，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，特制定本制度。第二條本制度適用于公路工程總監(jiān)辦各部門(mén)、下屬參建單位及全體員工，覆蓋公路工程項(xiàng)目從立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理到竣工驗(yàn)收、后評(píng)價(jià)等全流程專項(xiàng)管理活動(dòng)。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”指針對(duì)特定領(lǐng)域（如招標(biāo)采購(gòu)、安全生產(chǎn)、合同履約、資金使用等）開(kāi)展的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理工作，包括制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、審查監(jiān)督、責(zé)任追究等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在公路工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中可能引發(fā)損失或影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的潛在不確定因素，如決策失誤風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、廉潔風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、企業(yè)制度及廉潔要求，確保行為合法性、程序合理性及責(zé)任可追溯性。第四條公路工程總監(jiān)辦專項(xiàng)管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”原則，確保管理要求貫穿業(yè)務(wù)全周期、覆蓋所有崗位，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)防控與制度優(yōu)化迭代。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公路工程總監(jiān)辦專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)與監(jiān)督落實(shí)。第六條設(shè)立公路工程總監(jiān)辦專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，各部門(mén)負(fù)責(zé)人及下屬單位代表為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度建設(shè)，協(xié)調(diào)重大風(fēng)險(xiǎn)處置，審批專項(xiàng)管理重大事項(xiàng)，并定期開(kāi)展監(jiān)督評(píng)價(jià)。第七條各部門(mén)、下屬單位職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門(mén)（如綜合管理部）：負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，組織風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估，監(jiān)督考核執(zhí)行情況，開(kāi)展培訓(xùn)宣貫及合規(guī)檢查。（二）專責(zé)部門(mén)（如工程管理部、合同管理部）：負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)處置方案，建立合規(guī)案例庫(kù)。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位（如各項(xiàng)目部、監(jiān)理部）：負(fù)責(zé)落實(shí)專項(xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)排查，執(zhí)行合規(guī)操作，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件。第八條基層執(zhí)行崗（如項(xiàng)目監(jiān)理員、合同專員）應(yīng)履行以下責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守崗位合規(guī)操作指引，杜絕違規(guī)行為；（二）主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患，配合調(diào)查處置；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條招標(biāo)采購(gòu)領(lǐng)域：（一）供應(yīng)商盡職調(diào)查：嚴(yán)格審查供應(yīng)商資質(zhì)、業(yè)績(jī)、信譽(yù)，嚴(yán)禁未經(jīng)評(píng)估引入供應(yīng)商；（二）招標(biāo)流程規(guī)范：確保招標(biāo)文件編制合規(guī)，評(píng)標(biāo)過(guò)程透明，結(jié)果公示及時(shí)，嚴(yán)禁人為干預(yù)；（三）禁止行為：嚴(yán)禁向特定供應(yīng)商利益輸送，嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包，嚴(yán)禁串通投標(biāo)。第十條安全生產(chǎn)領(lǐng)域：（一）隱患排查治理：定期開(kāi)展施工現(xiàn)場(chǎng)安全檢查，建立隱患臺(tái)賬，明確整改責(zé)任與時(shí)限；（二）應(yīng)急處置準(zhǔn)備：完善應(yīng)急預(yù)案，確保應(yīng)急物資充足，定期開(kāi)展演練；（三）禁止行為：嚴(yán)禁隱瞞重大安全隱患，嚴(yán)禁違規(guī)指揮施工，嚴(yán)禁無(wú)資質(zhì)人員操作特種設(shè)備。第十一條合同履約領(lǐng)域：（一）合同審查標(biāo)準(zhǔn)：確保合同條款符合法律法規(guī)及公司制度，明確雙方權(quán)利義務(wù)；（二）變更管理規(guī)范：嚴(yán)格履行變更審批程序，確保變更合理性及經(jīng)濟(jì)性；（三）禁止行為：嚴(yán)禁虛假變更套取資金，嚴(yán)禁違規(guī)拆分合同，嚴(yán)禁未按約定履行義務(wù)。第十二條資金使用領(lǐng)域：（一）審批權(quán)限管理：明確各層級(jí)資金審批權(quán)限，大額資金使用需集體決策；（二）支付合規(guī)要求：確保資金支付依據(jù)充分，流程合法，賬目清晰；（三）禁止行為：嚴(yán)禁違規(guī)挪用項(xiàng)目資金，嚴(yán)禁虛列支出套取預(yù)算，嚴(yán)禁設(shè)立賬外“小金庫(kù)”。第十三條信息管理領(lǐng)域：（一）數(shù)據(jù)安全保護(hù)：加強(qiáng)工程資料、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等敏感信息管理，嚴(yán)禁泄露或?yàn)E用；（二）系統(tǒng)權(quán)限控制：實(shí)行分級(jí)授權(quán)，定期審計(jì)系統(tǒng)操作日志；（三）禁止行為：嚴(yán)禁非法訪問(wèn)系統(tǒng)，嚴(yán)禁泄露商業(yè)秘密，嚴(yán)禁篡改業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。第十四條廉潔防控領(lǐng)域：（一）關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)控：加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)、采購(gòu)、資金支付等廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控；（二）廉潔教育常態(tài)化：定期開(kāi)展廉潔警示教育，組織觀看警示案例；（三）禁止行為：嚴(yán)禁收受回扣，嚴(yán)禁利用職權(quán)謀取私利，嚴(yán)禁與利益相關(guān)方不正當(dāng)交往。第十五條環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域：（一）生態(tài)保護(hù)措施：嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)保法規(guī)，減少施工對(duì)周邊環(huán)境的影響；（二）廢棄物管理：規(guī)范建筑垃圾、危險(xiǎn)廢物處置，杜絕非法排放；（三）禁止行為：嚴(yán)禁破壞植被，嚴(yán)禁超標(biāo)排放污染物，嚴(yán)禁偷倒廢棄物。第十六條人員管理領(lǐng)域：（一）資質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)：確保一線作業(yè)人員持證上崗，嚴(yán)禁無(wú)證操作；（二）培訓(xùn)考核要求：定期開(kāi)展崗位技能培訓(xùn)，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)；（三）禁止行為：嚴(yán)禁違規(guī)招聘非專業(yè)人員，嚴(yán)禁脅迫或強(qiáng)迫員工加班，嚴(yán)禁違反勞動(dòng)法規(guī)。第十七條后評(píng)價(jià)管理：（一）評(píng)價(jià)內(nèi)容覆蓋項(xiàng)目質(zhì)量、安全、成本、進(jìn)度及合規(guī)情況；（二）評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用：作為績(jī)效考核、干部任免及管理改進(jìn)依據(jù)；（三）禁止行為：嚴(yán)禁瞞報(bào)評(píng)價(jià)結(jié)果，嚴(yán)禁干預(yù)評(píng)價(jià)過(guò)程，嚴(yán)禁選擇性使用評(píng)價(jià)結(jié)論。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)政策及企業(yè)戰(zhàn)略調(diào)整，每年至少開(kāi)展一次專項(xiàng)制度評(píng)估，及時(shí)修訂完善。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）定期排查：每季度組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）分級(jí)評(píng)估：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)按“低、中、高”等級(jí)分類，制定差異化管控措施；（三）預(yù)警發(fā)布：發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，明確防范要求。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）嵌入流程：將合規(guī)審查嵌入招標(biāo)決策、合同簽訂、項(xiàng)目審批等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）審查標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)照制度要求逐項(xiàng)審查，確保流程合法合規(guī)；（三）原則要求：實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”制度，重大事項(xiàng)需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)處置：由業(yè)務(wù)部門(mén)限期整改，專責(zé)部門(mén)跟蹤督導(dǎo)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案，成立專項(xiàng)處置組，公司領(lǐng)導(dǎo)掛牌督辦；（三）上報(bào)要求：重大風(fēng)險(xiǎn)事件需在X日內(nèi)上報(bào)至公司總部及相關(guān)部門(mén)。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形界定：明確違規(guī)操作、失職瀆職、違反廉潔要求等情形；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：依據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，采取約談、通報(bào)、降級(jí)、紀(jì)律處分等措施；（三）聯(lián)動(dòng)機(jī)制：將違規(guī)處理結(jié)果納入績(jī)效考核及個(gè)人檔案。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）評(píng)估周期：每年開(kāi)展專項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告；（二）優(yōu)化流程：針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)制定改進(jìn)措施，持續(xù)完善管理制度；（三）成果共享：定期發(fā)布管理改進(jìn)案例，推廣優(yōu)秀實(shí)踐做法。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)履行專項(xiàng)管理推進(jìn)責(zé)任，將管理要求納入述職報(bào)告及考核體系。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）部門(mén)考核：專項(xiàng)合規(guī)情況占部門(mén)年度考核權(quán)重不低于X%；（二）個(gè)人激勵(lì)：對(duì)專項(xiàng)管理表現(xiàn)突出的個(gè)人予以獎(jiǎng)勵(lì)，連續(xù)X年達(dá)標(biāo)者優(yōu)先評(píng)優(yōu)；（三）懲處聯(lián)動(dòng)：違規(guī)行為直接影響年度評(píng)優(yōu)資格及崗位晉升。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每半年組織一次合規(guī)履職培訓(xùn)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（二）一線培訓(xùn)：每月開(kāi)展崗位操作規(guī)范培訓(xùn)，確保全員掌握合規(guī)要點(diǎn)；（三）宣傳載體：利用宣傳欄、內(nèi)部平臺(tái)等載體，營(yíng)造合規(guī)文化氛圍。第二十七條信息化支撐：（一）系統(tǒng)工具：開(kāi)發(fā)專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）數(shù)據(jù)共享：建立數(shù)據(jù)接口，確保各環(huán)節(jié)信息互聯(lián)互通；（三）技術(shù)保障：安排專人維護(hù)系統(tǒng)運(yùn)行，保障信息安全。第二十八條文化建設(shè)：（一）合規(guī)手冊(cè)：編制《XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，作為員工行為指引；（二）承諾書(shū)制度：組織全員簽訂合規(guī)承諾書(shū)，明確責(zé)任義務(wù)；（三）主題活動(dòng)：定期開(kāi)展“合規(guī)月”活動(dòng)，強(qiáng)化全員合規(guī)意識(shí)。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后X小時(shí)內(nèi)上報(bào)，附處置方案；（二）年度管理報(bào)告：每年X月前提交專項(xiàng)管理年度報(bào)告，包括風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)、制度執(zhí)行