全國(guó)衛(wèi)生健康監(jiān)督統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法》《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)監(jiān)督管理標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的指導(dǎo)意見(jiàn)，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)發(fā)展需求與風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)際，為規(guī)范衛(wèi)生健康監(jiān)督統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作，防范專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升管理效能，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋衛(wèi)生健康監(jiān)督統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目的全流程管理，包括但不限于數(shù)據(jù)采集、處理、分析、報(bào)告、存儲(chǔ)、應(yīng)用等環(huán)節(jié)，以及相關(guān)業(yè)務(wù)場(chǎng)景下的監(jiān)督管理活動(dòng)。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)的定義：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”是指公司針對(duì)衛(wèi)生健康監(jiān)督統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作，通過(guò)制度設(shè)計(jì)、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)防控、監(jiān)督考核等手段，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)性、規(guī)范化的管理模式。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指因管理缺陷、操作不當(dāng)、外部環(huán)境變化等因素，導(dǎo)致數(shù)據(jù)失真、信息泄露、合規(guī)違規(guī)等可能引發(fā)的責(zé)任事件。（三）“XX合規(guī)”是指公司及員工在衛(wèi)生健康監(jiān)督統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部制度，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法性與規(guī)范性。第四條專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景、操作環(huán)節(jié)納入制度管控范圍，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的專(zhuān)項(xiàng)管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理策略，優(yōu)先處置重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理有效性，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展需求。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本單位專(zhuān)項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)與決策執(zhí)行。第六條設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專(zhuān)項(xiàng)管理工作，負(fù)責(zé)重大事項(xiàng)的決策審批與監(jiān)督評(píng)價(jià)。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在[牽頭部門(mén)名稱(chēng)]，負(fù)責(zé)日常事務(wù)管理。第七條明確三類(lèi)主體的專(zhuān)項(xiàng)管理職責(zé)：（一）牽頭部門(mén)：負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理制度建設(shè)，組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，制定監(jiān)督考核標(biāo)準(zhǔn)，組織培訓(xùn)宣貫，推動(dòng)制度落地執(zhí)行。（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)：負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)處置，組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)，監(jiān)督制度執(zhí)行情況。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：負(fù)責(zé)落實(shí)專(zhuān)項(xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，配合完成監(jiān)督考核。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任：崗位人員應(yīng)簽署合規(guī)承諾書(shū)，嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)范，主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患，不得擅自變更操作流程或規(guī)避監(jiān)管要求。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條數(shù)據(jù)采集環(huán)節(jié)的管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行數(shù)據(jù)采集規(guī)范，確保采集來(lái)源合法、采集方式合規(guī)、數(shù)據(jù)要素完整、采集過(guò)程可追溯。禁止未經(jīng)授權(quán)采集敏感信息，嚴(yán)禁偽造、篡改原始數(shù)據(jù)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁通過(guò)非法渠道獲取數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁將采集數(shù)據(jù)用于非授權(quán)用途，嚴(yán)禁泄露采集對(duì)象的隱私信息。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)采集工具的權(quán)限管理，建立數(shù)據(jù)質(zhì)量校驗(yàn)機(jī)制，防范數(shù)據(jù)錯(cuò)采、漏采、誤采風(fēng)險(xiǎn)。第十條數(shù)據(jù)處理環(huán)節(jié)的管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用脫敏、加密等技術(shù)手段保護(hù)數(shù)據(jù)安全，建立數(shù)據(jù)處理臺(tái)賬，確保數(shù)據(jù)清洗、轉(zhuǎn)換、整合等環(huán)節(jié)符合規(guī)范。禁止在非安全環(huán)境下傳輸敏感數(shù)據(jù)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁擅自刪除、修改歷史數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁將處理后的數(shù)據(jù)提供給無(wú)關(guān)聯(lián)第三方，嚴(yán)禁因操作失誤導(dǎo)致數(shù)據(jù)損毀。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：強(qiáng)化數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的訪(fǎng)問(wèn)控制，定期開(kāi)展數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)演練，防范數(shù)據(jù)丟失、泄露風(fēng)險(xiǎn)。第十一條數(shù)據(jù)存儲(chǔ)環(huán)節(jié)的管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用物理隔離、邏輯隔離等技術(shù)手段保障存儲(chǔ)安全，設(shè)定數(shù)據(jù)存儲(chǔ)期限，到期數(shù)據(jù)按規(guī)定銷(xiāo)毀。禁止將存儲(chǔ)設(shè)備用于非授權(quán)用途。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁將敏感數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在非加密存儲(chǔ)介質(zhì)，嚴(yán)禁違規(guī)外傳存儲(chǔ)數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁因管理疏忽導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：定期開(kāi)展存儲(chǔ)設(shè)備的安全檢查，監(jiān)控異常訪(fǎng)問(wèn)行為，防范數(shù)據(jù)被盜取、篡改風(fēng)險(xiǎn)。第十二條數(shù)據(jù)分析環(huán)節(jié)的管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用抽樣、加權(quán)等統(tǒng)計(jì)方法確保分析結(jié)果客觀(guān)，建立分析模型驗(yàn)證機(jī)制，確保分析結(jié)論科學(xué)合理。禁止濫用分析工具謀取私利。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁編造虛假分析結(jié)果，嚴(yán)禁將分析數(shù)據(jù)用于商業(yè)炒作，嚴(yán)禁泄露分析對(duì)象的商業(yè)秘密。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)分析模型的保密管理，建立分析結(jié)果復(fù)核機(jī)制，防范分析偏差、誤導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)。第十三條數(shù)據(jù)報(bào)告環(huán)節(jié)的管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：確保報(bào)告內(nèi)容真實(shí)準(zhǔn)確，格式規(guī)范統(tǒng)一，按時(shí)提交報(bào)告，報(bào)告材料經(jīng)復(fù)核后方可發(fā)布。禁止擅自修改報(bào)告內(nèi)容或延遲提交報(bào)告。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁在報(bào)告中摻雜個(gè)人意見(jiàn)，嚴(yán)禁泄露報(bào)告對(duì)象的敏感信息，嚴(yán)禁將報(bào)告材料用于非授權(quán)用途。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：建立報(bào)告發(fā)布前的合規(guī)審查機(jī)制，監(jiān)控報(bào)告?zhèn)鞑デ?，防范?bào)告失實(shí)、泄露風(fēng)險(xiǎn)。第十四條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估的管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，采用定性與定量方法評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，建立風(fēng)險(xiǎn)清單并動(dòng)態(tài)更新。禁止隱瞞或淡化風(fēng)險(xiǎn)隱患。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁虛假填報(bào)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，嚴(yán)禁規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)排查環(huán)節(jié)，嚴(yán)禁對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件視而不見(jiàn)。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示，防范重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。第十五條風(fēng)險(xiǎn)處置與防控的管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，明確處置流程與責(zé)任分工，對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)整改，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)立即上報(bào)并協(xié)同處置。禁止推諉扯皮延誤處置。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁隱瞞不報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，嚴(yán)禁擅自處置重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)禁因處置不當(dāng)擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)影響。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：建立風(fēng)險(xiǎn)處置后的復(fù)盤(pán)機(jī)制，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，優(yōu)化防控措施，防范同類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)再次發(fā)生。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整需求，牽頭部門(mén)每半年評(píng)估一次制度有效性，必要時(shí)修訂制度并組織宣貫。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：牽頭部門(mén)每季度組織一次專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布預(yù)警通知并跟蹤處置情況。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：將專(zhuān)項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，明確“未經(jīng)審查不得實(shí)施”的原則，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合規(guī)合法。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)限期整改，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：界定違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)違規(guī)行為視情節(jié)嚴(yán)重程度給予績(jī)效扣減、紀(jì)律處分甚至解除勞動(dòng)合同，并同步啟動(dòng)問(wèn)責(zé)程序。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：牽頭部門(mén)每年組織一次專(zhuān)項(xiàng)管理體系評(píng)估，收集業(yè)務(wù)部門(mén)反饋，優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)明確專(zhuān)項(xiàng)管理職責(zé)，定期研究解決管理難題，確保制度有效執(zhí)行。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤，對(duì)合規(guī)表現(xiàn)突出的團(tuán)隊(duì)和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線(xiàn)員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范，確保全員掌握制度要求。第二十五條信息化支撐：通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升管理效率與數(shù)據(jù)安全性。第二十六條文化建設(shè)：發(fā)布專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，組織簽署合規(guī)承諾書(shū)，通過(guò)內(nèi)部宣傳營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第