關于落實學生課外讀物管理的制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國教育法》《中華人民共和國義務教育法》《中小學課外讀物進校園管理指南》等國家法律法規(guī)及行業(yè)準則，結合XX集團母公司關于學生課外讀物管理的要求，以及公司為規(guī)范學生課外讀物管理、防控專項風險、提升教育質量而制定的內部管理需求，制定本制度。制度的目的是通過明確管理職責、規(guī)范業(yè)務流程、強化風險防控，確保學生課外讀物推薦和使用符合國家教育政策及公司管理標準，促進青少年健康成長。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋學生課外讀物采購、推薦、使用、評價等全流程管理，包括但不限于教育業(yè)務部門、采購部門、人力資源部門、紀檢監(jiān)察部門及所有涉及學生課外讀物管理的崗位和場景。第三條本制度中下列術語含義：（一）“XX專項管理”指公司針對學生課外讀物管理所建立的全流程制度體系、操作規(guī)范及風險防控機制，涵蓋從供應商選擇、產(chǎn)品審核、采購流程到使用監(jiān)管、效果評估等環(huán)節(jié)的系統(tǒng)性管理活動。（二）“XX風險”指因學生課外讀物管理不規(guī)范可能引發(fā)的政策違規(guī)風險、意識形態(tài)風險、安全質量風險及聲譽風險，包括但不限于違規(guī)推薦非法出版物、內容不當、采購流程不合規(guī)等情形。（三）“XX合規(guī)”指學生課外讀物管理活動嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內部制度要求，確保讀物內容健康、采購流程規(guī)范、使用過程透明，符合教育主管部門及社會公眾的預期。第四條學生課外讀物管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有涉及學生課外讀物的業(yè)務場景，確保無死角、無遺漏。（二）責任到人：明確各級管理主體及崗位的職責權限，確保每項工作均有專人負責、層層落實。（三）風險導向：以風險防控為核心，通過識別、評估、應對、監(jiān)控等手段，降低管理過程中的潛在風險。（四）持續(xù)改進：定期評估管理效果，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務調整及風險動態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人為本單位學生課外讀物管理的第一責任人，對管理工作的全面性、合規(guī)性負總責；分管領導為直接責任人，負責組織、協(xié)調、監(jiān)督管理工作的具體實施。第六條設立“學生課外讀物管理領導小組”，由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括教育業(yè)務部門負責人、采購部門負責人、人力資源部門負責人、紀檢監(jiān)察部門負責人等。領導小組主要履行以下職責：（一）統(tǒng)籌協(xié)調：負責學生課外讀物管理工作的頂層設計，協(xié)調各部門資源，確保制度有效落地。（二）決策審批：對重大采購項目、關鍵流程調整進行決策審批，確保管理方案符合國家政策及公司要求。（三）監(jiān)督評價：定期對管理效果進行評估，提出改進建議，推動管理體系的優(yōu)化完善。第七條明確三類主體的職責分工：（一）牽頭部門：教育業(yè)務部門為本項工作的牽頭部門，負責統(tǒng)籌制度建設、風險識別、監(jiān)督考核、培訓宣貫等工作，確保管理要求在全公司范圍內有效傳達和執(zhí)行。（二）專責部門：采購部門為專責部門，負責供應商盡職調查、采購流程審核、合同簽訂監(jiān)督等工作，確保采購過程合規(guī)、透明。人力資源部門配合開展員工培訓，提升全員合規(guī)意識。（三）業(yè)務部門/下屬單位：各業(yè)務部門及下屬單位負責落實本領域學生課外讀物管理要求，開展日常風險防控，確保讀物推薦和使用符合規(guī)范。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責任包括：（一）崗位合規(guī)承諾：所有接觸學生課外讀物的崗位人員需簽署合規(guī)承諾書，明確自身職責及違規(guī)后果。（二）風險上報義務：員工發(fā)現(xiàn)違規(guī)采購、內容不當?shù)葐栴}，應及時向專責部門或牽頭部門報告，確保風險得到及時處置。第三章專項管理重點內容與要求第九條供應商管理：業(yè)務操作的合規(guī)標準：供應商需具備合法資質，提供營業(yè)執(zhí)照、出版物經(jīng)營許可證等證明材料；通過公開招標、競爭性談判等方式選擇供應商，確保過程公平、公正。禁止性行為：嚴禁與關聯(lián)方進行利益輸送，嚴禁未經(jīng)審核直接采購。專項風險防控點：重點防范供應商資質造假、虛假宣傳等風險，確保采購渠道可靠。第十條產(chǎn)品審核：業(yè)務操作的合規(guī)標準：所有推薦讀物需經(jīng)內容審核小組審核，確保內容健康、符合教育規(guī)律；審核小組由教育專家、心理專家、法律專家組成，確保多維度把關。禁止性行為：嚴禁推薦含有暴力、色情、迷信等內容的不當讀物。專項風險防控點：重點防范審核流程缺失、審核標準不統(tǒng)一等風險，確保內容質量。第十一條采購流程：業(yè)務操作的合規(guī)標準：采購需遵循公司采購管理制度，明確審批權限、招投標流程、合同簽訂規(guī)范；采購文件需明確讀物名稱、數(shù)量、價格、交付標準等關鍵信息。禁止性行為：嚴禁擅自變更采購內容、抬高采購價格。專項風險防控點：重點防范采購流程不規(guī)范、合同執(zhí)行不到位等風險，確保資金使用合規(guī)。第十二條使用監(jiān)管：業(yè)務操作的合規(guī)標準：讀物推薦需基于學生年齡、認知水平及教育需求，避免盲目跟風；使用過程需記錄學生反饋，定期評估效果。禁止性行為：嚴禁強制學生購買或強制閱讀。專項風險防控點：重點防范推薦不當、使用效果不佳等風險，確保管理實效。第十三條效果評估：業(yè)務操作的合規(guī)標準：定期開展讀者滿意度調查、教師反饋收集，評估讀物推薦效果；根據(jù)評估結果調整管理方案。禁止性行為：嚴禁虛假填報評估數(shù)據(jù)。專項風險防控點：重點防范評估機制缺失、數(shù)據(jù)造假等風險，確保管理閉環(huán)。第十四條備案管理：業(yè)務操作的合規(guī)標準：所有推薦讀物需向教育主管部門備案，確保符合政策要求；備案材料包括讀物目錄、審核報告、采購合同等。禁止性行為：嚴禁瞞報、漏報備案信息。專項風險防控點：重點防范備案不及時、備案材料不完整等風險，確保合規(guī)性。第十五條信息安全：業(yè)務操作的合規(guī)標準：讀物采購、使用過程中涉及的學生信息需嚴格保密，不得泄露或用于商業(yè)用途；信息系統(tǒng)需具備數(shù)據(jù)加密、訪問控制等安全措施。禁止性行為：嚴禁非法收集、使用學生信息。專項風險防控點：重點防范信息泄露、系統(tǒng)漏洞等風險，確保信息安全。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：根據(jù)國家教育政策變化、行業(yè)準則調整及公司業(yè)務發(fā)展，及時修訂專項管理制度，確保制度時效性；每年至少開展一次制度復審，由牽頭部門組織，專責部門參與。第十七條風險識別預警機制：定期開展專項風險排查，每季度至少一次，由專責部門牽頭，業(yè)務部門配合；對識別出的風險進行分級評估，發(fā)布預警通知，明確應對措施；風險預警信息需及時傳達到相關部門及崗位人員。第十八條合規(guī)審查機制：將專項審查嵌入業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關鍵節(jié)點，確保每項業(yè)務均經(jīng)過合規(guī)審查；明確“未經(jīng)審查不得實施”的原則，對未通過審查的業(yè)務，需重新評估或調整方案。第十九條風險應對機制：一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險需上報領導小組決策；制定應急預案，明確處置流程、責任協(xié)同及上報要求；對風險處置過程進行記錄，定期復盤，優(yōu)化處置方案。第二十條責任追究機制：界定違規(guī)情形、處罰標準，對違規(guī)行為進行嚴肅處理；處罰措施包括但不限于通報批評、績效考核扣分、紀律處分等；聯(lián)動績效考核，將合規(guī)情況與員工晉升、評優(yōu)掛鉤。第二十一條評估改進機制：每年對專項管理體系有效性開展評估，由牽頭部門組織，專責部門參與；評估內容包括制度執(zhí)行情況、風險防控效果、員工合規(guī)意識等；根據(jù)評估結果優(yōu)化流程漏洞，持續(xù)改進管理體系。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：明確各層級領導對專項管理的推進責任，主要負責人定期聽取工作匯報，分管領導親自協(xié)調解決問題；建立考核臺賬，確保責任落實到位。第二十三條考核激勵機制：將專項合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤；對表現(xiàn)突出的部門和個人給予獎勵，對違規(guī)行為進行處罰；考核結果作為員工晉升、評優(yōu)的重要依據(jù)。第二十四條培訓宣傳機制：分層級開展專項培訓，管理層重點培訓合規(guī)履職要求，一線員工重點培訓操作規(guī)范；定期組織合規(guī)知識競賽、案例分析等活動，提升全員合規(guī)意識。第二十五條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)流程自動化、風險實時監(jiān)控；建立電子臺賬，記錄供應商信息、采購流程、使用反饋等關鍵數(shù)據(jù)；利用數(shù)據(jù)分析技術，識別潛在風險，優(yōu)化管理方案。第二十六條文化建設：發(fā)布專項合規(guī)手冊，明確管理要求、操作流程、違規(guī)后果；組織簽訂合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍；通過內部宣傳平臺，弘揚合規(guī)文化，提升員工合規(guī)自覺性。第二十七條報告制度：明確風險事件、年度管理情況的上報流程、時限及內容要求；風險事件需及時上報至專責部門及領導小組，重大風險需立即上報至公司主要負責人；年度管理情況需在次年初提交書面報告，內容包括風險排查情況、處置