內(nèi)部安全防范制度第一章總則第一條為全面貫徹落實(shí)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，適應(yīng)企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)范化、精細(xì)化的新形勢(shì)，有效防范和化解各類安全風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)資產(chǎn)安全、信息安全及運(yùn)營(yíng)穩(wěn)定，結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略與風(fēng)險(xiǎn)管理需求，特制定本內(nèi)部安全防范制度。本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《數(shù)據(jù)安全法》《網(wǎng)絡(luò)安全法》及行業(yè)特定監(jiān)管準(zhǔn)則，并參照集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控的統(tǒng)一部署，立足公司實(shí)際，旨在構(gòu)建系統(tǒng)化、常態(tài)化、長(zhǎng)效化的安全防范體系，明確管理職責(zé)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升整體防范能力。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司運(yùn)營(yíng)管理的所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于生產(chǎn)制造、技術(shù)研發(fā)、采購(gòu)供應(yīng)、財(cái)務(wù)審計(jì)、人力資源、信息系統(tǒng)、后勤保障等領(lǐng)域的安全防范工作。所有涉及公司核心資產(chǎn)、敏感信息、關(guān)鍵流程的操作均須嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，確保安全防范要求嵌入業(yè)務(wù)全流程。第三條本制度核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)特定風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（如信息安全、生產(chǎn)安全、資金安全等）實(shí)施的系統(tǒng)性管理活動(dòng)，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制、監(jiān)督、改進(jìn)等環(huán)節(jié)，旨在實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的可控、在控。其外延涵蓋制度制定、流程優(yōu)化、技術(shù)防護(hù)、人員培訓(xùn)、應(yīng)急響應(yīng)等管理措施。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指企業(yè)在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中可能面臨的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)等，具有潛在性、不確定性及可能造成損失的特性。本制度所指風(fēng)險(xiǎn)需結(jié)合企業(yè)業(yè)務(wù)場(chǎng)景進(jìn)行具體識(shí)別與分級(jí)。（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)在各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、監(jiān)管要求及公司內(nèi)部管理制度的行為狀態(tài)，是防范風(fēng)險(xiǎn)、保障持續(xù)經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)要求。第四條專項(xiàng)管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。（一）“全面覆蓋”要求安全防范工作覆蓋企業(yè)所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、所有層級(jí)員工及所有運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)，無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）“責(zé)任到人”要求明確各層級(jí)、各崗位的安全防范職責(zé)，確保每項(xiàng)任務(wù)均有專人負(fù)責(zé)、專人監(jiān)督。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”要求優(yōu)先防范可能造成重大損失或引發(fā)系統(tǒng)性危機(jī)的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施差異化管控措施。（四）“持續(xù)改進(jìn)”要求定期審視安全防范體系的運(yùn)行效果，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)調(diào)整優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)完善。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司整體安全防范工作負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，承擔(dān)首要責(zé)任；分管安全防范工作的負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、制度落實(shí)、監(jiān)督考核等具體工作。公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員根據(jù)分工，對(duì)分管領(lǐng)域的安全防范工作承擔(dān)相應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第六條設(shè)立公司安全防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為專項(xiàng)管理的決策與統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)，成員由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職能包括：（一）審議公司安全防范戰(zhàn)略及重大制度；（二）協(xié)調(diào)解決跨部門、跨領(lǐng)域安全防范難題；（三）對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)事件作出決策處置；（四）定期聽取專項(xiàng)管理工作報(bào)告，評(píng)估運(yùn)行成效。第七條成立由牽頭部門牽頭、專責(zé)部門協(xié)同、業(yè)務(wù)部門落實(shí)的“三層級(jí)”管理架構(gòu)：（一）牽頭部門（如安全管理部）負(fù)責(zé)：1.組織編制、修訂專項(xiàng)管理制度；2.定期開展風(fēng)險(xiǎn)排查，編制風(fēng)險(xiǎn)清單；3.對(duì)各部門安全防范工作進(jìn)行監(jiān)督、考核；4.組織安全防范培訓(xùn)與應(yīng)急演練；5.接收、處置安全風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告。（二）專責(zé)部門（如法務(wù)合規(guī)部、財(cái)務(wù)部、信息技術(shù)部）負(fù)責(zé)：1.指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門落實(shí)專項(xiàng)合規(guī)要求；2.對(duì)關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程（如采購(gòu)、招投標(biāo)、資金支付）的合規(guī)性進(jìn)行審核；3.優(yōu)化業(yè)務(wù)流程中的安全防范措施；4.參與重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置與調(diào)查。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位負(fù)責(zé)：1.落實(shí)本領(lǐng)域安全防范制度，細(xì)化操作規(guī)范；2.開展日常安全檢查，排查業(yè)務(wù)場(chǎng)景中的風(fēng)險(xiǎn)隱患；3.記錄、報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)事件，配合處置工作；4.對(duì)基層員工進(jìn)行崗位安全培訓(xùn)。第八條各級(jí)管理人員職責(zé)細(xì)化如下：（一）部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門安全防范工作負(fù)總責(zé)，確保制度傳達(dá)、執(zhí)行到位；（二）主管級(jí)及以上管理人員需具備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，在業(yè)務(wù)決策中嵌入安全考量；（三）基層執(zhí)行崗人員需嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，主動(dòng)上報(bào)異常情況，不得違規(guī)操作。第九條基層執(zhí)行崗人員須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人安全防范義務(wù)；（二）對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的安全隱患或違規(guī)行為，及時(shí)向直接上級(jí)報(bào)告；（三）拒絕執(zhí)行可能引發(fā)安全風(fēng)險(xiǎn)的操作指令，并向上級(jí)反映；（四）參與應(yīng)急演練，掌握基本應(yīng)急處置技能。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條采購(gòu)領(lǐng)域安全防范：采購(gòu)活動(dòng)須嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商盡職調(diào)查制度，包括資質(zhì)驗(yàn)證、信譽(yù)評(píng)估、反商業(yè)賄賂審查；招標(biāo)流程需符合公開、公平、公正原則，嚴(yán)禁利益輸送；采購(gòu)合同簽訂前需經(jīng)合規(guī)審核，明確風(fēng)險(xiǎn)控制條款。禁止關(guān)聯(lián)交易、圍標(biāo)串標(biāo)等違規(guī)行為。重點(diǎn)防控供應(yīng)商管理風(fēng)險(xiǎn)、合同履約風(fēng)險(xiǎn)及價(jià)格異常風(fēng)險(xiǎn)。第十一條財(cái)務(wù)領(lǐng)域安全防范：資金審批權(quán)限需明確各級(jí)審批額度與流程，大額資金支付須進(jìn)行多級(jí)復(fù)核；稅務(wù)申報(bào)需確保真實(shí)準(zhǔn)確，防范逃稅、漏稅風(fēng)險(xiǎn)；定期開展財(cái)務(wù)舞弊排查，重點(diǎn)關(guān)注資金流向異常、虛開發(fā)票等情形。重點(diǎn)防控資金挪用風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及財(cái)務(wù)造假風(fēng)險(xiǎn)。第十二條信息安全領(lǐng)域安全防范：（一）數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理：明確核心數(shù)據(jù)、一般數(shù)據(jù)、公開數(shù)據(jù)的界定標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施差異化保護(hù)措施；（二）訪問(wèn)權(quán)限控制：基于“最小權(quán)限”原則配置系統(tǒng)賬號(hào)權(quán)限，定期進(jìn)行權(quán)限核查；（三）數(shù)據(jù)傳輸與存儲(chǔ)安全：涉密數(shù)據(jù)傳輸須加密處理，存儲(chǔ)需符合加密、備份要求；（四）第三方平臺(tái)接入安全：對(duì)外部服務(wù)商的數(shù)據(jù)安全能力進(jìn)行審核，簽訂保密協(xié)議。禁止非法拷貝、泄露敏感數(shù)據(jù)，重點(diǎn)防控信息泄露、系統(tǒng)攻擊、數(shù)據(jù)篡改風(fēng)險(xiǎn)。第十三條生產(chǎn)安全領(lǐng)域安全防范：（一）設(shè)備設(shè)施管理：定期開展設(shè)備檢測(cè)與維護(hù)，落實(shí)操作人員持證上崗；（二）作業(yè)環(huán)境安全：危險(xiǎn)作業(yè)須編制專項(xiàng)方案，設(shè)置安全隔離措施；（三）應(yīng)急物資儲(chǔ)備：按標(biāo)準(zhǔn)配置消防、急救等物資，定期檢查有效性；（四）事故報(bào)告與處置：發(fā)生事故后須第一時(shí)間上報(bào)，按規(guī)定開展調(diào)查。嚴(yán)禁無(wú)證操作、違章指揮，重點(diǎn)防控設(shè)備故障、中毒窒息、火災(zāi)爆炸風(fēng)險(xiǎn)。第十四條檔案管理領(lǐng)域安全防范：（一）檔案收集與整理：確保檔案完整性、準(zhǔn)確性，及時(shí)歸檔重要文件；（二）檔案保管安全：采取防火、防水、防盜措施，重要檔案需異地備份；（三）檔案利用審查：涉密檔案查閱需履行審批手續(xù)，全程記錄；（四）檔案銷毀規(guī)范：廢棄檔案需按程序銷毀，禁止私自帶走。禁止檔案遺失、篡改，重點(diǎn)防控泄密風(fēng)險(xiǎn)、自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)。第十五條人員管理領(lǐng)域安全防范：（一）招聘背景調(diào)查：對(duì)新員工實(shí)施身份、資質(zhì)、征信等多維度核查；（二）關(guān)鍵崗位輪崗：核心崗位人員需定期輪崗，防范長(zhǎng)期接觸風(fēng)險(xiǎn)；（三）離職人員管理：離職前完成權(quán)限回收、保密協(xié)議簽署等手續(xù)；（四）勞務(wù)派遣人員管理：納入統(tǒng)一管理，簽訂安全協(xié)議。重點(diǎn)防控人員失聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)鬼作案風(fēng)險(xiǎn)。第十六條外部合作領(lǐng)域安全防范：（一）合同條款審核：明確合作方安全責(zé)任，約定違約后果；（二）保密協(xié)議簽訂：對(duì)外部人員接觸的核心信息實(shí)施保密約束；（三）現(xiàn)場(chǎng)安全管理：第三方施工須符合安全標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)監(jiān)護(hù)責(zé)任；（四）合作過(guò)程監(jiān)督：定期抽查合作方安全防范措施落實(shí)情況。禁止與有重大安全不良記錄的合作方開展業(yè)務(wù)，重點(diǎn)防控合作方資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、連帶責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門每年聯(lián)合專責(zé)部門對(duì)制度執(zhí)行情況開展評(píng)估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整需求及風(fēng)險(xiǎn)事件教訓(xùn)，及時(shí)修訂完善制度，確保制度適用性。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）定期排查：每年組織全面風(fēng)險(xiǎn)排查，各部門每月開展專項(xiàng)自查；（二）分級(jí)評(píng)估：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)按“重大、較大、一般”進(jìn)行分級(jí)，制定管控措施；（三）預(yù)警發(fā)布：重大風(fēng)險(xiǎn)需及時(shí)發(fā)布預(yù)警通知，明確防范要求。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）嵌入業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)：在采購(gòu)立項(xiàng)、合同簽訂、系統(tǒng)開發(fā)、資金審批等關(guān)鍵環(huán)節(jié)嵌入合規(guī)審查；（二）審查標(biāo)準(zhǔn)：審查內(nèi)容包括流程合規(guī)性、文件完整性、權(quán)限合理性等；（三）剛性約束：未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務(wù)不得實(shí)施，審查不合格需整改后重新提交。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門自行處置，上報(bào)備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案，成立處置小組，跨部門協(xié)同；（三）上報(bào)要求：重大風(fēng)險(xiǎn)事件須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，緊急情況需即時(shí)匯報(bào)。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：包括但不限于違規(guī)操作、隱瞞不報(bào)、玩忽職守等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：視情節(jié)輕重給予警告、降級(jí)、解職等處分，涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)；（三）聯(lián)動(dòng)考核：違規(guī)記錄納入績(jī)效考核，影響評(píng)優(yōu)評(píng)先。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）評(píng)估周期：每半年對(duì)專項(xiàng)管理有效性開展評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告；（二）優(yōu)化流程：針對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，制定改進(jìn)方案并落實(shí)；（三）閉環(huán)管理：確保問(wèn)題整改到位，形成管理閉環(huán)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須將安全防范工作納入議事日程，定期聽取匯報(bào)，推動(dòng)制度落地。設(shè)立專項(xiàng)管理辦公會(huì)，協(xié)調(diào)解決重大事項(xiàng)。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）部門考核：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，占比不低于X%；（二）個(gè)人考核：將崗位安全績(jī)效與獎(jiǎng)金、晉升掛鉤；（三）正向激勵(lì)：對(duì)安全防范工作突出的部門和個(gè)人予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每年組織合規(guī)履職培訓(xùn)，提升決策層風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；（二）一線培訓(xùn)：開展崗位操作規(guī)范培訓(xùn)，新員工須通過(guò)考核方可上崗；（三）宣傳載體：利用內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等載體，普及安全防范知識(shí)。第二十六條信息化支撐：（一）系統(tǒng)工具：通過(guò)OA、ERP等系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警自動(dòng)化、流程審批線上化；（二）數(shù)據(jù)監(jiān)控：建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)看板，實(shí)時(shí)展示關(guān)鍵指標(biāo)；（三）技術(shù)防護(hù)：部署防火墻、入侵檢測(cè)等安全設(shè)備，保障系統(tǒng)穩(wěn)定。第二十七條文化建設(shè)：（一）合規(guī)手冊(cè)：編制《XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，供員工學(xué)習(xí)查閱；（二）承諾書制度：組織全員簽訂安全防范承諾書；（三）典型宣傳：選樹安全防范先進(jìn)典型，營(yíng)造全員參與氛圍。第二十八條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：須在X小時(shí)內(nèi)完成事件記錄、上報(bào)，附處