涉企案件回訪制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理管理辦法》相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際管理需求，為有效防控涉企案件風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程、提升合規(guī)管理效能，特制定本制度。制度旨在通過系統(tǒng)化、常態(tài)化的案件回訪機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并化解潛在風(fēng)險(xiǎn)，確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)及內(nèi)部管控要求，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司主營(yíng)業(yè)務(wù)及關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)的全部場(chǎng)景，包括但不限于采購(gòu)、銷售、合同履行、財(cái)務(wù)審批、技術(shù)研發(fā)、數(shù)據(jù)管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。所有涉及涉企案件（如行政處罰、司法訴訟、監(jiān)管問詢、客戶投訴等）的處置過程及后續(xù)管理均須遵循本制度規(guī)定。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“涉企案件專項(xiàng)管理”是指公司針對(duì)可能引發(fā)法律糾紛、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或聲譽(yù)損害的事件，通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、處置、回訪、改進(jìn)等閉環(huán)管理活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)的過程。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”是指因業(yè)務(wù)操作不規(guī)范、制度執(zhí)行不到位、外部環(huán)境變化等導(dǎo)致的潛在法律責(zé)任或經(jīng)濟(jì)損失可能。（三）“合規(guī)要求”是指公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須滿足的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及內(nèi)部規(guī)章制度的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。第四條涉企案件專項(xiàng)管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景、所有層級(jí)員工均納入管理范圍，不留死角。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)組織及崗位的回訪責(zé)任，實(shí)現(xiàn)責(zé)任追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域及關(guān)鍵環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源。（四）持續(xù)改進(jìn)：通過定期復(fù)盤優(yōu)化管理機(jī)制，提升防控能力。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司涉企案件專項(xiàng)管理第一責(zé)任人，對(duì)專項(xiàng)管理工作的全面性、有效性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核及資源協(xié)調(diào)。第六條設(shè)立涉企案件專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括法律合規(guī)部、財(cái)務(wù)部、業(yè)務(wù)條線負(fù)責(zé)人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作、審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案、監(jiān)督評(píng)價(jià)管理成效、審定制度修訂。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室于法律合規(guī)部，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。第七條牽頭部門（法律合規(guī)部）職責(zé)：（一）制定和完善專項(xiàng)管理制度，組織培訓(xùn)宣貫。（二）牽頭開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單。（三）監(jiān)督業(yè)務(wù)部門回訪執(zhí)行情況，審核處置報(bào)告。（四）定期匯總分析案例，提出優(yōu)化建議。第八條專責(zé)部門職責(zé)：（一）財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)資金審批、稅務(wù)合規(guī)、內(nèi)控審計(jì)相關(guān)案件的回訪監(jiān)督。（二）業(yè)務(wù)條線（如采購(gòu)部、銷售部）：負(fù)責(zé)本領(lǐng)域業(yè)務(wù)操作規(guī)范的回訪檢查。（三）下屬單位：落實(shí)屬地管理要求，開展本單位的回訪工作。第九條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)專項(xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)自查。（二）對(duì)已處置案件進(jìn)行跟蹤回訪，記錄關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)問題。（三）及時(shí)上報(bào)重大風(fēng)險(xiǎn)事件及處置困難。第十條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，嚴(yán)格遵守操作規(guī)程。（二）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或潛在風(fēng)險(xiǎn)須立即上報(bào)，并配合調(diào)查。（三）參與定期回訪培訓(xùn)，掌握風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與處置方法。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條采購(gòu)領(lǐng)域回訪要求：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商盡職調(diào)查須覆蓋資質(zhì)審核、廉潔背景核查；招標(biāo)流程需符合公開、公平、公正原則，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)需雙人復(fù)核。（二）禁止行為：嚴(yán)禁未經(jīng)盡職調(diào)查的供應(yīng)商合作、嚴(yán)禁利益輸送或圍標(biāo)串標(biāo)。（三）重點(diǎn)防控：供應(yīng)商資質(zhì)變更、價(jià)格異常波動(dòng)、投標(biāo)行為異常等風(fēng)險(xiǎn)需重點(diǎn)回訪。第十二條銷售領(lǐng)域回訪要求：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：客戶盡職調(diào)查需覆蓋身份驗(yàn)證、交易目的合理性；合同簽訂須明確違約責(zé)任，重大合同需法務(wù)審核。（二）禁止行為：嚴(yán)禁虛假宣傳、價(jià)格歧視、商業(yè)賄賂。（三）重點(diǎn)防控：客戶投訴集中、合同爭(zhēng)議高發(fā)等風(fēng)險(xiǎn)需重點(diǎn)回訪。第十三條財(cái)務(wù)領(lǐng)域回訪要求：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資金審批權(quán)限須匹配崗位職責(zé)，發(fā)票管理需符合稅法要求，重大支出需經(jīng)集體決策。（二）禁止行為：嚴(yán)禁賬外資金、違規(guī)拆借、虛開發(fā)票。（三）重點(diǎn)防控：資金流向異常、稅務(wù)稽查記錄等風(fēng)險(xiǎn)需重點(diǎn)回訪。第十四條技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域回訪要求：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：專利申請(qǐng)需及時(shí)跟進(jìn)，第三方技術(shù)合作需簽訂保密協(xié)議，成果轉(zhuǎn)化需評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)泄露。（三）重點(diǎn)防控：專利糾紛、技術(shù)侵權(quán)等風(fēng)險(xiǎn)需重點(diǎn)回訪。第十五條數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域回訪要求：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：個(gè)人信息處理需符合最小必要原則，數(shù)據(jù)存儲(chǔ)需加密防護(hù)，跨境傳輸需獲得授權(quán)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁非法獲取或泄露數(shù)據(jù)、過度收集用戶信息。（三）重點(diǎn)防控：數(shù)據(jù)泄露事件、監(jiān)管處罰等風(fēng)險(xiǎn)需重點(diǎn)回訪。第十六條合同履約領(lǐng)域回訪要求：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：關(guān)鍵條款執(zhí)行須留痕，爭(zhēng)議解決方式需明確，變更需履行書面程序。（二）禁止行為：嚴(yán)禁擅自變更合同內(nèi)容、逃避違約責(zé)任。（三）重點(diǎn)防控：合同糾紛升級(jí)、訴訟敗訴等風(fēng)險(xiǎn)需重點(diǎn)回訪。第十七條業(yè)務(wù)外包領(lǐng)域回訪要求：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：外包方資質(zhì)須持續(xù)審核，外包范圍須明確界定，交付成果需質(zhì)量驗(yàn)收。（二）禁止行為：嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包、利用外包規(guī)避監(jiān)管。（三）重點(diǎn)防控：外包方違約、連帶責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)需重點(diǎn)回訪。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）法律合規(guī)部每年匯總法規(guī)政策變化，修訂制度條款。（二）業(yè)務(wù)部門每季度提交流程優(yōu)化建議，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后執(zhí)行。（三）重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置后30日內(nèi)完成制度補(bǔ)強(qiáng)，并通報(bào)全公司。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）定期開展風(fēng)險(xiǎn)排查：每月由牽頭部門組織跨部門自查，每季度由領(lǐng)導(dǎo)小組抽查。（二）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)：一般風(fēng)險(xiǎn)需部門上報(bào)，重大風(fēng)險(xiǎn)需立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。（三）預(yù)警發(fā)布：風(fēng)險(xiǎn)清單需納入每月經(jīng)營(yíng)分析會(huì)議題，預(yù)警信息通過OA系統(tǒng)同步至相關(guān)崗位。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）嵌入業(yè)務(wù)流程：采購(gòu)審批、合同簽訂、資金支付等環(huán)節(jié)須同步開展合規(guī)審查。（二）審查要點(diǎn)：包括主體資格、授權(quán)合規(guī)、流程合法、價(jià)格公允。（三）剛性要求：“未經(jīng)合規(guī)審查的決策一律無(wú)效”，審查記錄存檔三年備查。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門制定整改方案，牽頭部門監(jiān)督落實(shí)。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急小組，必要時(shí)尋求外部律師或顧問支持。（三）責(zé)任協(xié)同：風(fēng)險(xiǎn)處置涉及多部門時(shí)，由領(lǐng)導(dǎo)小組指定牽頭單位協(xié)調(diào)推進(jìn)。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：未履行回訪職責(zé)、隱瞞重大風(fēng)險(xiǎn)、處置不力等。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)通報(bào)批評(píng)，一般違規(guī)取消評(píng)優(yōu)資格，重大違規(guī)追究行政責(zé)任。（三）聯(lián)動(dòng)機(jī)制：違規(guī)行為同步納入績(jī)效考核及紀(jì)律處分程序。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）年度評(píng)估：每年12月由領(lǐng)導(dǎo)小組組織對(duì)制度有效性進(jìn)行全流程復(fù)盤。（二）流程優(yōu)化：評(píng)估報(bào)告需明確改進(jìn)方向，并納入下一年度工作計(jì)劃。（三）案例庫(kù)建設(shè)：典型案例須匯編成冊(cè)，作為培訓(xùn)教材及決策參考。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須在季度會(huì)議上述職專項(xiàng)管理履職情況。（二）下屬單位負(fù)責(zé)人須簽署責(zé)任狀，明確回訪頻次與標(biāo)準(zhǔn)。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）納入年度考核：專項(xiàng)合規(guī)得分占部門總分的15%，個(gè)人得分與績(jī)效掛鉤。（二）正向激勵(lì)：連續(xù)三年無(wú)重大風(fēng)險(xiǎn)單位可申請(qǐng)管理費(fèi)減免。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每半年開展合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋法律紅線、決策責(zé)任。（二）一線員工培訓(xùn)：每月更新操作手冊(cè)，通過案例教學(xué)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。（三）宣傳渠道：設(shè)立合規(guī)角、定期推送風(fēng)險(xiǎn)提示，營(yíng)造“人人合規(guī)”氛圍。第二十七條信息化支撐：（一）開發(fā)案件回訪系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警自動(dòng)推送、整改進(jìn)度可視化。（二）系統(tǒng)對(duì)接OA、ERP等現(xiàn)有平臺(tái)，確保數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)同步。（三）財(cái)務(wù)、數(shù)據(jù)類風(fēng)險(xiǎn)通過系統(tǒng)自動(dòng)校驗(yàn)，降低人為差錯(cuò)。第二十八條文化建設(shè)：（一）編制《專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，收錄制度條款、操作指引及案例匯編。（二）每年簽署《合規(guī)承諾書》，員工簽署后存檔備查。（三）設(shè)立合規(guī)光榮榜，表彰先進(jìn)典型。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：重大風(fēng)險(xiǎn)須24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，一般風(fēng)險(xiǎn)每周匯總。（二）年度報(bào)告：每年1月31日前提交上一年度管理報(bào)告，