清查場(chǎng)所責(zé)任到人制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》及相關(guān)行業(yè)規(guī)范制定，同時(shí)參照集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的指導(dǎo)意見(jiàn)，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部加強(qiáng)場(chǎng)所管理、防控專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的實(shí)際需求，旨在明確場(chǎng)所清查的責(zé)任主體、操作標(biāo)準(zhǔn)及保障措施，確保管理工作的制度化、規(guī)范化、精細(xì)化。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋公司辦公場(chǎng)所、生產(chǎn)車(chē)間、倉(cāng)庫(kù)、數(shù)據(jù)中心等所有資產(chǎn)使用及管理場(chǎng)景，以及與場(chǎng)所相關(guān)的租賃、轉(zhuǎn)讓、維修、報(bào)廢等業(yè)務(wù)活動(dòng)。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）XX專(zhuān)項(xiàng)管理：指針對(duì)場(chǎng)所安全、合規(guī)、資產(chǎn)使用等特定領(lǐng)域，通過(guò)制度、流程、技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)的全過(guò)程管控活動(dòng)。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指場(chǎng)所管理過(guò)程中可能引發(fā)資產(chǎn)損失、人員傷害、法律糾紛、聲譽(yù)受損等負(fù)面影響的潛在因素。（三）XX合規(guī)：指場(chǎng)所管理活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的行為標(biāo)準(zhǔn)。第四條場(chǎng)所清查專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的原則，確保管理措施與場(chǎng)所實(shí)際需求匹配，動(dòng)態(tài)適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)場(chǎng)所清查專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、制度審批及監(jiān)督考核。第六條設(shè)立場(chǎng)所清查專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門(mén)、專(zhuān)責(zé)部門(mén)及業(yè)務(wù)部門(mén)代表，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批及重大風(fēng)險(xiǎn)處置。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在牽頭部門(mén)，承擔(dān)日常管理工作。第七條牽頭部門(mén)職責(zé)：（一）統(tǒng)籌場(chǎng)所清查專(zhuān)項(xiàng)管理制度建設(shè)，組織修訂完善相關(guān)流程、標(biāo)準(zhǔn)及操作指南；（二）牽頭開(kāi)展場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)清單及應(yīng)對(duì)預(yù)案；（三）監(jiān)督考核各部門(mén)場(chǎng)所清查工作成效，定期發(fā)布管理報(bào)告；（四）組織專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)及宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。第八條專(zhuān)責(zé)部門(mén)職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)場(chǎng)所管理相關(guān)的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，提出流程優(yōu)化建議；（二）指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查與處置，監(jiān)督糾正違規(guī)行為；（三）參與重大風(fēng)險(xiǎn)事件的調(diào)查，提供專(zhuān)業(yè)處置意見(jiàn)。第九條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域場(chǎng)所清查要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）建立場(chǎng)所臺(tái)賬，實(shí)時(shí)更新資產(chǎn)信息、使用狀態(tài)及風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）配合牽頭部門(mén)及專(zhuān)責(zé)部門(mén)開(kāi)展檢查、整改及考核工作。第十條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守崗位操作規(guī)范，履行合規(guī)承諾；（二）及時(shí)上報(bào)場(chǎng)所異常情況、安全隱患及違規(guī)行為；（三）參與場(chǎng)所清查任務(wù)，確保信息準(zhǔn)確、完整。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條場(chǎng)所安全管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）辦公場(chǎng)所需符合消防安全規(guī)范，定期檢查消防設(shè)施；（二）生產(chǎn)場(chǎng)所需落實(shí)作業(yè)許可制度，高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)需經(jīng)專(zhuān)項(xiàng)審批；（三）數(shù)據(jù)中心需執(zhí)行等級(jí)保護(hù)要求，保障系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行。禁止性行為：嚴(yán)禁擅自改變場(chǎng)所用途、違規(guī)占用消防通道；重點(diǎn)防控點(diǎn)：火災(zāi)、設(shè)備故障、網(wǎng)絡(luò)攻擊等風(fēng)險(xiǎn)。第十二條場(chǎng)所資產(chǎn)清查：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）建立資產(chǎn)臺(tái)賬，明確購(gòu)置、使用、調(diào)撥、報(bào)廢全流程管理；（二）定期開(kāi)展實(shí)物盤(pán)點(diǎn)，確保賬實(shí)相符，異常情況及時(shí)上報(bào)；（三）報(bào)廢資產(chǎn)需經(jīng)審批，并符合環(huán)保要求。禁止性行為：嚴(yán)禁虛報(bào)資產(chǎn)、擅自處置資產(chǎn)；重點(diǎn)防控點(diǎn)：資產(chǎn)流失、價(jià)值虛增等風(fēng)險(xiǎn)。第十三條場(chǎng)所租賃管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）租賃合同需經(jīng)法律審核，明確租賃范圍、期限及費(fèi)用；（二）租賃場(chǎng)所需符合安全生產(chǎn)要求，交付前完成安全檢查；（三）定期評(píng)估租賃效益，閑置場(chǎng)所及時(shí)退出。禁止性行為：嚴(yán)禁轉(zhuǎn)租、違規(guī)分租；重點(diǎn)防控點(diǎn)：合同糾紛、租賃場(chǎng)所安全風(fēng)險(xiǎn)。第十四條場(chǎng)所維修養(yǎng)護(hù)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）建立維修計(jì)劃，優(yōu)先保障安全設(shè)施及關(guān)鍵設(shè)備；（二）維修過(guò)程需記錄并存檔，重大維修需經(jīng)技術(shù)評(píng)估；（三）外委維修需選擇合格供應(yīng)商，簽訂保密協(xié)議。禁止性行為：嚴(yán)禁使用假冒偽劣材料、未經(jīng)驗(yàn)收擅自投入使用；重點(diǎn)防控點(diǎn)：維修質(zhì)量、延誤生產(chǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。第十五條場(chǎng)所合規(guī)檢查：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）制定檢查清單，覆蓋安全、消防、環(huán)保、保密等關(guān)鍵領(lǐng)域；（二）檢查結(jié)果需分級(jí)處理，重大問(wèn)題限期整改；（三）檢查記錄存檔備查，形成閉環(huán)管理。禁止性行為：嚴(yán)禁隱瞞檢查問(wèn)題、整改不力；重點(diǎn)防控點(diǎn)：檢查流于形式、問(wèn)題整改滯后。第十六條場(chǎng)所保密管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）涉密場(chǎng)所需符合保密等級(jí)要求，設(shè)置物理隔離；（二）涉密設(shè)備需定期檢測(cè)，禁止違規(guī)接入公共網(wǎng)絡(luò)；（三）人員離崗需辦理保密交接，簽訂保密協(xié)議。禁止性行為：嚴(yán)禁擅自拷貝涉密文件、攜帶涉密設(shè)備外出；重點(diǎn)防控點(diǎn)：信息泄露、泄密事件處置。第十七條場(chǎng)所環(huán)境管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）辦公場(chǎng)所需符合人體工學(xué)要求，定期改善照明、通風(fēng)；（二）生產(chǎn)場(chǎng)所需控制粉塵、噪音等污染物排放；（三）垃圾分類(lèi)需符合環(huán)保要求，危險(xiǎn)廢物交由有資質(zhì)單位處置。禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)處置危險(xiǎn)廢物、超標(biāo)排放污染物；重點(diǎn)防控點(diǎn)：環(huán)保處罰、職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門(mén)每年?duì)款^評(píng)估制度有效性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂。重大調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并組織全員宣貫。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每年開(kāi)展場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單及應(yīng)對(duì)預(yù)案；（二）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控，發(fā)布預(yù)警通知；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)跨部門(mén)協(xié)同處置。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將場(chǎng)所合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括租賃簽約、維修審批、資產(chǎn)處置等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）規(guī)定“未經(jīng)審查不得實(shí)施”的剛性要求，重大事項(xiàng)需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（三）審查不合格事項(xiàng)需暫停執(zhí)行，直至整改達(dá)標(biāo)。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，專(zhuān)責(zé)部門(mén)監(jiān)督；重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；（二）制定應(yīng)急流程，明確責(zé)任分工、上報(bào)時(shí)限及處置措施；（三）定期開(kāi)展應(yīng)急演練，檢驗(yàn)預(yù)案有效性。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括：未按標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展清查、隱瞞重大隱患、違反保密規(guī)定等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)通報(bào)批評(píng)，嚴(yán)重違規(guī)取消評(píng)優(yōu)資格；（三）聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核，違規(guī)行為計(jì)入個(gè)人或部門(mén)評(píng)分。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年委托第三方或內(nèi)部團(tuán)隊(duì)開(kāi)展管理有效性評(píng)估；（二）評(píng)估內(nèi)容包括制度執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)控制成效、流程優(yōu)化建議；（三）評(píng)估結(jié)果用于完善制度、調(diào)整策略及優(yōu)化資源配置。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需明確分管領(lǐng)域的場(chǎng)所清查責(zé)任，納入年度工作計(jì)劃；（二）牽頭部門(mén)配備專(zhuān)職人員，專(zhuān)責(zé)推進(jìn)專(zhuān)項(xiàng)管理工作；（三）定期召開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將場(chǎng)所清查情況納入部門(mén)年度考核，權(quán)重不低于X%；（二）設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)管理獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)表現(xiàn)突出的部門(mén)或個(gè)人給予表彰；（三）考核結(jié)果與績(jī)效工資、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；（二）一線員工需接受崗位操作規(guī)范培訓(xùn)，簽訂合規(guī)承諾書(shū)；（三）定期發(fā)布管理通報(bào)，曝光違規(guī)案例。第二十七條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)場(chǎng)所管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)臺(tái)賬電子化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）利用物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，自動(dòng)采集消防、環(huán)保等數(shù)據(jù)；（三）建立數(shù)據(jù)分析模型，預(yù)測(cè)潛在風(fēng)險(xiǎn)并推送預(yù)警。第二十八條文化建設(shè)：（一）編制場(chǎng)所清查合規(guī)手冊(cè)，明確標(biāo)準(zhǔn)、流程及案例；（二）設(shè)立合規(guī)角、宣傳欄，營(yíng)造全員參與的氛圍；（三）組織合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽、征文活動(dòng)，提升全員意識(shí)。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)牽頭部門(mén)，重大事件同步上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度管理情況報(bào)告需在次年X月前提