股權(quán)融資協(xié)議書范本前言本股權(quán)融資協(xié)議書（以下簡稱“本協(xié)議”）范本旨在為股權(quán)融資交易中的各方提供一個(gè)結(jié)構(gòu)清晰、內(nèi)容相對完整的參考框架。股權(quán)融資是一項(xiàng)復(fù)雜的商業(yè)行為，涉及法律、財(cái)務(wù)、公司治理等多個(gè)層面，對融資方（通常為目標(biāo)公司）和投資方的權(quán)利義務(wù)均有重大影響。請注意：本范本僅為通用參考，不構(gòu)成任何法律意見。實(shí)際交易中，交易各方應(yīng)根據(jù)具體情況（包括但不限于公司所處行業(yè)、發(fā)展階段、融資規(guī)模、投資方要求等），并務(wù)必咨詢專業(yè)的法律顧問和財(cái)務(wù)顧問，對本范本進(jìn)行修改、補(bǔ)充和完善，以確保協(xié)議的合法性、合規(guī)性及各方權(quán)益的充分保障。任何依據(jù)本范本直接進(jìn)行的法律行為，其風(fēng)險(xiǎn)由行為人自行承擔(dān)。---股權(quán)融資協(xié)議書協(xié)議編號：[自行編制]簽署日期：[YYYY年MM月DD日]簽署地點(diǎn)：[省/市]甲方（融資方/目標(biāo)公司）：[公司全稱]法定代表人：[姓名]注冊地址：[詳細(xì)地址]統(tǒng)一社會信用代碼：[代碼]（以下簡稱“甲方”或“公司”）乙方（投資方）：[投資方全稱/姓名]法定代表人/負(fù)責(zé)人/身份證號：[根據(jù)實(shí)際情況填寫]住所/注冊地址：[詳細(xì)地址]（以下簡稱“乙方”或“投資方”）丙方（目標(biāo)公司原股東，如適用）：1.[股東一全稱/姓名]，身份證號/統(tǒng)一社會信用代碼：[代碼]，持有甲方[X]%股權(quán)2.[股東二全稱/姓名]，身份證號/統(tǒng)一社會信用代碼：[代碼]，持有甲方[X]%股權(quán)（以上股東統(tǒng)稱“丙方”或“原股東”，可根據(jù)實(shí)際人數(shù)增減）鑒于條款：1.甲方是一家依據(jù)中國法律合法設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司（或股份有限公司），主要從事[主營業(yè)務(wù)]業(yè)務(wù)，具有良好的發(fā)展前景和投資價(jià)值。2.乙方是一家/位具有相應(yīng)投資實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)識別能力的投資機(jī)構(gòu)/個(gè)人，認(rèn)可甲方的業(yè)務(wù)模式、管理團(tuán)隊(duì)及發(fā)展戰(zhàn)略，愿意向甲方進(jìn)行股權(quán)投資。3.丙方作為甲方的原股東，同意本次增資擴(kuò)股（或股權(quán)轉(zhuǎn)讓）事宜，并愿意按照本協(xié)議的約定放棄（或部分放棄）對本次擬融資股份的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)（如適用），并配合履行相關(guān)審批和變更手續(xù)。4.各方在平等、自愿、公平和誠實(shí)信用的基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議，以茲共同遵守。---第一條定義與釋義1.1本次融資/本次交易：指乙方依照本協(xié)議的約定，向甲方投入資金，以認(rèn)購甲方新增注冊資本/股權(quán)，從而成為甲方股東的行為。1.2投資款：指乙方為獲得甲方股權(quán)而支付給甲方的總金額。1.3交割日：指本協(xié)議約定的投資款足額支付到賬且股權(quán)變更登記（或股東名冊變更）完成之日，具體以各方確認(rèn)為準(zhǔn)。1.4盡職調(diào)查：指乙方為評估本次投資的可行性及風(fēng)險(xiǎn)，對甲方的法律、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等方面進(jìn)行的調(diào)查。1.5[其他需要明確的特定術(shù)語]---第二條融資總額與方式2.1融資總額：經(jīng)各方協(xié)商一致，乙方同意向甲方投資人民幣[具體金額，建議用中文大寫并注明小寫]（￥[X]）。2.2融資方式：乙方以現(xiàn)金方式認(rèn)購甲方新增注冊資本/股權(quán)。本次融資完成后，甲方的注冊資本將由人民幣[原注冊資本額]增加至人民幣[增資后注冊資本額]。---第三條股權(quán)認(rèn)購3.1認(rèn)購數(shù)量與價(jià)格：乙方同意按照本協(xié)議約定的條件，以每股/每元注冊資本人民幣[認(rèn)購價(jià)格]的價(jià)格，認(rèn)購甲方新增注冊資本人民幣[認(rèn)購注冊資本額]，對應(yīng)甲方[增資后總注冊資本額]中的[X]%股權(quán)。3.2股權(quán)作價(jià)依據(jù)：各方確認(rèn)，本次股權(quán)認(rèn)購價(jià)格是基于甲方的業(yè)務(wù)發(fā)展前景、團(tuán)隊(duì)能力、市場環(huán)境及[可提及其他因素，如：經(jīng)雙方認(rèn)可的第三方評估機(jī)構(gòu)出具的評估報(bào)告（如有）]等因素，經(jīng)友好協(xié)商確定。3.3投資款構(gòu)成：乙方投入的總投資款中，人民幣[計(jì)入注冊資本額]將計(jì)入甲方注冊資本，其余人民幣[計(jì)入資本公積額]將計(jì)入甲方資本公積金，歸公司全體股東共同享有。---第四條資金用途甲方承諾，乙方投入的本次投資款將主要用于以下方面：4.1[具體用途一，如：產(chǎn)品研發(fā)與升級，預(yù)計(jì)金額占比XX%]4.2[具體用途二，如：市場拓展與營銷，預(yù)計(jì)金額占比XX%]4.3[具體用途三，如：團(tuán)隊(duì)建設(shè)與人才引進(jìn)，預(yù)計(jì)金額占比XX%]4.4[具體用途四，如：補(bǔ)充流動(dòng)資金，預(yù)計(jì)金額占比XX%]（以上資金用途需明確、具體，避免模糊表述）未經(jīng)乙方事先書面同意，甲方不得擅自改變本輪融資的主要資金用途。甲方應(yīng)每[時(shí)間周期，如：季度]向乙方書面報(bào)告資金使用情況。---第五條資金支付5.1支付條件：乙方支付投資款以下列條件的全部滿足為前提（除非乙方書面豁免）：（1）本協(xié)議已由各方正式簽署并生效；（2）乙方對甲方的盡職調(diào)查結(jié)果表示滿意；（3）甲方及丙方在本協(xié)議項(xiàng)下的陳述與保證在所有重大方面真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（4）[其他條件，如：相關(guān)內(nèi)部決策程序（股東會/董事會決議）已通過]。5.2支付時(shí)間：在本協(xié)議第5.1條約定的全部支付條件滿足（或被乙方書面豁免）后的[數(shù)字]個(gè)工作日內(nèi)，乙方應(yīng)將全部投資款一次性支付至甲方指定的如下銀行賬戶：賬戶名稱：[甲方公司全稱]開戶銀行：[具體銀行及支行]銀行賬號：[銀行賬號]5.3支付憑證：甲方應(yīng)在收到乙方全部投資款后[數(shù)字]個(gè)工作日內(nèi)向乙方出具收款確認(rèn)書。---第六條股權(quán)交割6.1交割前提：甲方應(yīng)在收到乙方全部投資款后[數(shù)字]個(gè)工作日內(nèi)，完成本次增資相關(guān)的工商變更登記手續(xù)（包括但不限于修改公司章程、辦理股東名冊變更、換發(fā)營業(yè)執(zhí)照等），并向乙方提供相關(guān)證明文件。6.2交割完成：自本次增資的工商變更登記完成之日（即乙方姓名/名稱被正式登記為甲方股東之日），視為股權(quán)交割完成。交割完成后，乙方即成為甲方股東，享有《公司法》及屆時(shí)有效的甲方公司章程規(guī)定的股東權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的股東義務(wù)。6.3丙方義務(wù)：丙方應(yīng)積極配合甲方及乙方完成本次增資所需的全部審批及工商變更登記手續(xù)，并提供必要的文件和信息。---第七條陳述與保證7.1甲方及丙方的陳述與保證（共同及連帶）：（1）甲方是依法設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司/股份有限公司，具有獨(dú)立法人資格，能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。（2）甲方及丙方擁有簽署和履行本協(xié)議所必需的權(quán)力和授權(quán)，并已獲得所有必要的內(nèi)部批準(zhǔn)（如股東會/董事會決議）。（3）截至本協(xié)議簽署日，甲方向乙方披露的所有文件、資料和信息（包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、重大合同、訴訟仲裁情況等）在所有重大方面均是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和無誤導(dǎo)性的，不存在重大遺漏。（4）甲方的股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，丙方合法擁有其在甲方的股權(quán)，該等股權(quán)不存在任何質(zhì)押、凍結(jié)或其他權(quán)利限制。（5）甲方自成立以來，一直依法經(jīng)營，遵守相關(guān)法律法規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為或未決訴訟、仲裁可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響。（6）[其他根據(jù)盡職調(diào)查情況需要補(bǔ)充的陳述與保證]7.2乙方的陳述與保證：（1）乙方是依法設(shè)立或具有完全民事行為能力的法人/自然人，擁有簽署和履行本協(xié)議所必需的權(quán)力和能力。（2）乙方簽署和履行本協(xié)議不違反任何對其有約束力的法律、法規(guī)或合同。（3）乙方用于本次投資的資金來源合法。（4）乙方已對甲方進(jìn)行了必要的盡職調(diào)查，并對本次投資的風(fēng)險(xiǎn)有充分的認(rèn)識。---第八條公司治理8.1董事會：本次融資完成后，甲方董事會由[數(shù)字]名董事組成。其中，乙方有權(quán)向甲方委派[數(shù)字]名董事（或：乙方有權(quán)提名[數(shù)字]名董事候選人）。若乙方委派董事，甲方應(yīng)相應(yīng)修改公司章程并配合辦理董事的工商備案手續(xù)。8.2股東會：甲方股東會的召開、表決程序等事宜，應(yīng)嚴(yán)格按照《公司法》及屆時(shí)有效的公司章程執(zhí)行。涉及[列舉重大事項(xiàng)，如：修改公司章程、增減注冊資本、合并分立解散、重大投資、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易等]事項(xiàng)的決議，需經(jīng)代表[X]%以上表決權(quán)的股東通過，且應(yīng)獲得乙方委派董事的同意/乙方在股東會的贊成票。8.3信息權(quán)：乙方有權(quán)定期（如每月/每季度）獲取甲方的財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營報(bào)告等重要信息，并有權(quán)在合理時(shí)間內(nèi)查閱甲方的財(cái)務(wù)賬簿及其他重要文件。甲方應(yīng)予以配合。8.4[其他特殊約定，如：一票否決權(quán)、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)、優(yōu)先購買權(quán)、共同出售權(quán)、反稀釋條款等，需根據(jù)實(shí)際情況詳細(xì)約定]---第九條保密條款9.1任何一方對于因簽署或履行本協(xié)議而獲知的另一方的商業(yè)秘密、技術(shù)信息、財(cái)務(wù)信息等未公開信息（“保密信息”）均負(fù)有保密義務(wù)。9.2除非法律法規(guī)要求、有權(quán)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求或事先獲得另一方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密信息。9.3本保密義務(wù)在本協(xié)議終止后[數(shù)字，如：三/五]年內(nèi)持續(xù)有效。---第十條違約責(zé)任10.1任何一方違反本協(xié)議的任何約定，包括但不限于陳述與保證不真實(shí)、不履行付款義務(wù)、不配合辦理工商變更等，均構(gòu)成違約。10.2違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的全部損失（包括但不限于直接經(jīng)濟(jì)損失、為追索權(quán)利而支出的合理費(fèi)用如律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等）。10.3若乙方未能按時(shí)足額支付投資款，每逾期一日，應(yīng)向甲方支付逾期金額[萬分之X]的違約金。10.4若甲方未能按時(shí)完成工商變更登記，每逾期一日，應(yīng)向乙方支付投資總金額[萬分之X]的違約金。逾期超過[數(shù)字]日，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方返還已付款項(xiàng)及支付相應(yīng)違約金。---第十一條不可抗力11.1“不可抗力”是指本協(xié)議各方不能合理控制、不可預(yù)見或即使預(yù)見亦無法避免的事件，該事件妨礙、影響或延誤任何一方根據(jù)本協(xié)議履行其全部或部分義務(wù)。該事件包括但不限于政府行為、自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、黑客攻擊或任何其他類似事件。11.2如發(fā)生不可抗力事件，遭受該事件的一方應(yīng)立即通知其他方，并在合理期限內(nèi)提供相關(guān)證明。各方應(yīng)根據(jù)事件對履行協(xié)議的影響，決定是否終止協(xié)議、免除部分義務(wù)或延遲履行。---第十二條法律適用與爭議解決12.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。12.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，各方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方住所地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。（或：提交[某仲裁委員會名稱]按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。）12.3在爭議解決期間，除爭議事項(xiàng)外，各方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議的其他條款。---第十三條協(xié)議的生效、變更與解除13.1本協(xié)議自各方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章（如為法人或其他組織）或簽字（如為自然人）之日起生效。13.2對本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充，均須由各方協(xié)商一致并簽署書面文件后方為有效，并應(yīng)作為本協(xié)議不可分割的組成部分。13.3除本協(xié)議另有約定外，非經(jīng)各方協(xié)商一致，任何一方不得單方面解除本協(xié)議。13.4[約定解除或終止的其他情形]---第十四條通知與送達(dá)14.1本協(xié)議項(xiàng)下的所有通知、請求、文件等均應(yīng)以書面形式按本協(xié)議首頁所列的地址、聯(lián)系人、聯(lián)系方式進(jìn)行送達(dá)。14.2任何一方變更通訊地址或聯(lián)系方式，應(yīng)提前[數(shù)字]日書面通知其他方。否則，按原地址送達(dá)的仍視為有效送達(dá)。14.3通知方式包括專人遞送、掛號信、快遞服務(wù)或[其他有效方式，如：經(jīng)確認(rèn)的電子郵件]。---第十五條其他15.1完整協(xié)議：本協(xié)議及其附件構(gòu)成各方就本協(xié)議項(xiàng)下投資事宜所達(dá)成的完整協(xié)議，取代此前所有口頭或書面的約定、諒解和溝通。15.2可分割性：若本協(xié)議任何條款被認(rèn)定為無效、違法或不可執(zhí)行，該條款的無效、違法或不可執(zhí)行不影響本協(xié)議其他條款的效力。15.3棄權(quán)：任何一方未能或延遲行使其在本協(xié)議項(xiàng)下的任何權(quán)利、權(quán)力或特權(quán)，不應(yīng)視為對該等權(quán)利、權(quán)力或特權(quán)的放棄。15.4費(fèi)用承擔(dān)：除非另有約定，各方為本次交易各自承擔(dān)其費(fèi)用（包括但不限于律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、評估費(fèi)等）。15.5附件：本協(xié)議的附件（如有）是本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。附件包括：[附件一：股東會/董事會決議；附件二：[其他]]。15.6文本與份數(shù)：本協(xié)議一式[份數(shù)]份，甲方執(zhí)[份數(shù)]份，乙方執(zhí)[份數(shù)]份，丙方執(zhí)[份數(shù)]份（如有），[報(bào)送相關(guān)部門備案份數(shù)]份，具有同等法律效力。（以下無正文，為簽署頁）---（簽署頁）甲方（融資方/目標(biāo)公司）：（蓋章）法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：日期：乙方（投資方）：（如為法人或其他組織，蓋章）法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表（簽字）：（如為自然人，簽字）：身份證