網(wǎng)絡安全自查與風險評估標準工具模板一、適用對象與應用場景本標準適用于各類組織（如企業(yè)、事業(yè)單位、機構、社會組織等）的網(wǎng)絡安全管理場景，具體包括：合規(guī)性需求：為滿足《網(wǎng)絡安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《關鍵信息基礎設施安全保護條例》等法律法規(guī)要求，定期開展自查以驗證合規(guī)狀態(tài)；風險防控：主動識別網(wǎng)絡系統(tǒng)中存在的安全漏洞、配置缺陷及潛在威脅，降低數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓、黑客攻擊等安全事件發(fā)生概率；應急準備：通過全面評估梳理風險點，完善應急預案，提升對突發(fā)網(wǎng)絡安全事件的響應能力；體系優(yōu)化：結合自查結果調(diào)整網(wǎng)絡安全策略，補充防護措施，持續(xù)完善網(wǎng)絡安全管理體系。二、自查與評估實施流程（一）準備階段成立專項工作組明確工作組組長（建議由分管安全的負責人擔任），成員包括IT運維人員、系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)管理員、業(yè)務部門代表（、*等），保證覆蓋網(wǎng)絡、系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、業(yè)務全領域。職責劃分：組長統(tǒng)籌整體工作；IT人員負責技術層面自查；業(yè)務人員配合梳理業(yè)務流程中的數(shù)據(jù)安全需求。制定實施方案確定自查范圍：需覆蓋的網(wǎng)絡設備（路由器、交換機、防火墻等）、服務器（物理機、虛擬機、云主機）、應用系統(tǒng)（業(yè)務系統(tǒng)、辦公系統(tǒng)、網(wǎng)站等）、數(shù)據(jù)資產(chǎn)（用戶數(shù)據(jù)、業(yè)務數(shù)據(jù)、敏感信息等）及安全管理制度。制定時間計劃：明確自查啟動時間、各階段任務節(jié)點（如自查完成時間、風險評估時間、整改完成時間）及最終報告提交日期。準備工具清單：漏洞掃描工具（如Nessus、OpenVAS）、配置核查工具（如Tripwire、lynis）、滲透測試工具（如Metasploit）、日志審計系統(tǒng)等，保證工具合法授權且版本最新。收集基礎資料梳理現(xiàn)有網(wǎng)絡安全制度（如《網(wǎng)絡安全管理辦法》《數(shù)據(jù)安全管理制度》《應急響應預案》等）；整理網(wǎng)絡拓撲圖、系統(tǒng)架構圖、數(shù)據(jù)流圖等資產(chǎn)清單；調(diào)取近6個月的安全事件記錄、漏洞修復記錄、運維日志等歷史資料。（二）實施自查根據(jù)自查范圍分模塊開展檢查，重點關注以下內(nèi)容：檢查模塊檢查要點檢查方式網(wǎng)絡架構安全網(wǎng)絡區(qū)域劃分（如核心區(qū)、業(yè)務區(qū)、DMZ區(qū)）是否合理；邊界防護設備（防火墻、WAF）策略是否啟用；網(wǎng)絡冗余及帶寬是否滿足業(yè)務需求。查看網(wǎng)絡拓撲圖；核對防火墻配置策略；通過流量分析工具檢查網(wǎng)絡負載。訪問控制安全用戶身份認證（雙因素認證、單點登錄）是否落實；權限分配是否遵循“最小權限原則”；是否存在默認賬戶、弱口令。抽查系統(tǒng)用戶權限列表；使用口令檢測工具掃描弱口令；檢查登錄日志異常記錄。數(shù)據(jù)安全敏感數(shù)據(jù)（如證件號碼號、銀行卡號）是否加密存儲；數(shù)據(jù)傳輸是否采用/SSL加密；數(shù)據(jù)備份策略（全量/增量備份）是否執(zhí)行。審計數(shù)據(jù)庫加密配置；抓包檢測傳輸數(shù)據(jù)包；核對備份日志與恢復測試記錄。系統(tǒng)運維安全服務器補丁是否及時更新；系統(tǒng)日志（登錄日志、操作日志）是否開啟并留存180天以上；遠程運維（如RDP、SSH）是否限制IP。運行漏洞掃描工具；檢查服務器系統(tǒng)日志；審查遠程運維訪問規(guī)則。應急響應能力應急預案是否包含不同場景（如勒索病毒、DDoS攻擊）的處置流程；應急演練是否每年至少開展1次；應急聯(lián)系人及聯(lián)系方式是否更新。查閱預案文檔；檢查演練記錄；核對應急聯(lián)系人列表有效性。（三）風險分析風險識別結合自查結果，識別出風險點（如“防火墻策略未限制高危端口訪問”“數(shù)據(jù)庫存在未修復的SQL注入漏洞”等），并記錄風險描述、影響范圍（如“可能導致核心業(yè)務數(shù)據(jù)泄露”）。風險等級判定采用“可能性×影響程度”矩陣評估風險等級，具體標準可能性：5分（極高，近6個月內(nèi)發(fā)生過）、3分（中等，行業(yè)內(nèi)常見）、1分（低，從未發(fā)生）；影響程度：5分（嚴重，導致核心業(yè)務中斷或重大數(shù)據(jù)泄露）、3分（中等，影響部分業(yè)務功能）、1分（低，對業(yè)務無實質(zhì)影響）；風險值=可能性×影響程度，分值≥15分為“高風險”，9-14分為“中風險”，≤8分為“低風險”。風險處理建議高風險：立即整改（如暫停高危服務、修補漏洞），24小時內(nèi)啟動應急措施；中風險：30天內(nèi)制定整改計劃，優(yōu)先級排入下月工作；低風險：記錄在案，納入常態(tài)化監(jiān)控。（四）整改優(yōu)化制定整改計劃針對每項風險，明確整改措施（如“修改防火墻策略，禁止外部IP訪問3389端口”）、整改責任人（如*）、整改期限（如“2024年X月X日前”），形成《網(wǎng)絡安全整改清單》。跟蹤驗證整改期限前3天，工作組提醒責任人；到期后，由組長組織復查，確認整改效果（如漏洞是否修復、策略是否生效），并留存整改記錄（截圖、日志等）。持續(xù)改進每季度匯總自查及整改結果，分析風險趨勢（如“數(shù)據(jù)庫漏洞占比下降，但第三方接口風險上升”），調(diào)整下階段自查重點；結合國家政策變化、新技術應用（如、物聯(lián)網(wǎng)），每年修訂一次本標準，保證適用性。三、核心工具模板模板1：網(wǎng)絡安全自查表（示例）一級指標二級指標檢查內(nèi)容檢查方式檢查結果（符合/不符合）問題描述整改責任人整改期限整改狀態(tài)（未完成/已完成）網(wǎng)絡架構安全邊界防護防火墻是否啟用“禁止外部IP訪問內(nèi)網(wǎng)服務器”策略查看防火墻配置截圖符合—*2024-06-30已完成訪問控制安全用戶認證核心系統(tǒng)是否啟用雙因素認證登錄測試不符合未啟用雙因素認證*2024-07-15進行中數(shù)據(jù)安全敏感數(shù)據(jù)加密用戶證件號碼號字段是否采用AES-256加密存儲審計數(shù)據(jù)庫表結構符合————模板2：風險評估表（示例）風險點描述影響范圍可能性（1-5分）影響程度（1-5分）風險值風險等級處理建議服務器未及時更新Windows補丁，存在遠程代碼執(zhí)行漏洞核心業(yè)務服務器可能被入侵4520高風險立即安裝補丁，重啟服務器并監(jiān)控異常辦公系統(tǒng)密碼策略未要求復雜度（如允許純數(shù)字密碼）可能導致賬戶被盜用339中風險15天內(nèi)修改密碼策略，強制用戶重置四、關鍵實施要點數(shù)據(jù)保密自查過程中接觸的敏感數(shù)據(jù)（如業(yè)務代碼、用戶信息）需脫敏處理，嚴禁未授權導出；工具掃描結果僅限工作組內(nèi)部傳閱，避免信息泄露。人員職責明確“誰主管、誰負責”，業(yè)務部門需配合梳理業(yè)務流程中的數(shù)據(jù)安全需求，IT部門負責技術自查，避免責任推諉。動態(tài)更新當組織業(yè)務架構、網(wǎng)絡環(huán)境或國家政策發(fā)生重大變化時（如新增云服務、發(fā)布新的網(wǎng)絡安全法規(guī)），需啟動臨時自查，保證風險可控。合規(guī)性優(yōu)先對于法律法規(guī)明確要求的檢查項（如關鍵信息基礎設施安全評估、數(shù)據(jù)出境安全評估），必須優(yōu)先執(zhí)行，不得遺