合同管理審批流程模板（法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制版）一、適用范圍與核心目標(biāo)二、全流程操作步驟詳解1.需求發(fā)起與合同起草責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門（如銷售部、采購部）操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求，明確合同對(duì)方主體信息（名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人等）、合同標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任等核心要素。依據(jù)《民法典》《公司法》等法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部合同管理制度，起草合同文本，保證條款完整、表述準(zhǔn)確。附上相關(guān)附件（如對(duì)方資質(zhì)證明、技術(shù)協(xié)議、報(bào)價(jià)單等），提交至法務(wù)部門進(jìn)行初審。風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)：核實(shí)對(duì)方主體資格，避免與無民事行為能力人或超越權(quán)限簽約的主體合作；核心條款（如付款方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決）不得模糊或缺失。2.法務(wù)部門初審責(zé)任主體：法務(wù)專員*操作內(nèi)容：法務(wù)專員收到合同文本后，重點(diǎn)審查以下內(nèi)容：（1）合法性：是否符合法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，是否存在無效條款；（2）合規(guī)性：是否符合企業(yè)內(nèi)部管理制度，如審批權(quán)限、資金支付流程；（3）完整性：合同要素（當(dāng)事人、標(biāo)的、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等）是否齊全；（4）公平性：是否存在明顯加重企業(yè)責(zé)任、減輕對(duì)方義務(wù)的“霸王條款”。法務(wù)專員出具《合同條款審查清單》，標(biāo)注修改意見并反饋至業(yè)務(wù)部門。風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)：對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)、保密義務(wù)、競(jìng)業(yè)限制等特殊條款，需結(jié)合業(yè)務(wù)場(chǎng)景細(xì)化約定；若對(duì)方提供標(biāo)準(zhǔn)合同文本，需逐條審查，刪除不平等條款后再啟動(dòng)審批。3.業(yè)務(wù)部門復(fù)核與調(diào)整責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門根據(jù)法務(wù)意見修改合同文本，對(duì)無法采納的條款需書面說明理由，與法務(wù)部門溝通確認(rèn)。修改完成后，將合同文本及《合同條款審查清單》提交至業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核，確認(rèn)合同內(nèi)容與業(yè)務(wù)需求一致。風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)：不得擅自簡(jiǎn)化法務(wù)要求的修改內(nèi)容，保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施落地；涉及金額較大或復(fù)雜業(yè)務(wù)，需組織業(yè)務(wù)、法務(wù)、財(cái)務(wù)部門召開預(yù)審會(huì)議。4.財(cái)務(wù)部門審核責(zé)任主體：財(cái)務(wù)專員*操作內(nèi)容：財(cái)務(wù)部門重點(diǎn)審核合同中的財(cái)務(wù)條款：（1）付款方式：是否符合企業(yè)資金管理規(guī)定，如預(yù)付款比例、進(jìn)度款支付節(jié)點(diǎn)、質(zhì)保金約定；（2）稅費(fèi)承擔(dān)：明確稅費(fèi)計(jì)算方式及承擔(dān)主體，避免爭(zhēng)議；（3）發(fā)票要求：約定發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票）、開具時(shí)間及交付條件；（4）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：評(píng)估對(duì)方信用狀況，對(duì)大額合同需要求對(duì)方提供擔(dān)保。財(cái)務(wù)部門出具審核意見，確認(rèn)無財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)后提交至分管領(lǐng)導(dǎo)審批。風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)：預(yù)付款比例一般不超過合同總金額的30%，特殊需經(jīng)總經(jīng)理審批；明確違約責(zé)任中的逾期付款違約金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)（如LPR的1.3倍）。5.高層審批責(zé)任主體：分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理操作內(nèi)容：根據(jù)合同金額及重要性分級(jí)審批：（1）一般合同（金額≤50萬元）：由分管領(lǐng)導(dǎo)審批；（2）重大合同（金額＞50萬元或涉及核心業(yè)務(wù)）：由總經(jīng)理審批，必要時(shí)提交董事會(huì)審議。審批重點(diǎn)：合同是否符合企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)是否可控、資源是否匹配。審批通過后，返回業(yè)務(wù)部門；駁回的需明確理由，退回重新起草。風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)：嚴(yán)禁“先簽批后補(bǔ)流程”，保證審批流程完整可追溯；涉及對(duì)外擔(dān)保、資產(chǎn)處置等重大事項(xiàng)，需咨詢外部律師意見。6.用印與簽署責(zé)任主體：行政部、業(yè)務(wù)部門操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門憑審批通過的《合同審批申請(qǐng)表》及最終版合同文本，至行政部申請(qǐng)用印。行政部核對(duì)合同文本與審批內(nèi)容一致后，加蓋企業(yè)公章或合同專用章（嚴(yán)禁空白合同用?。?。雙方簽署合同時(shí)法定代表人或授權(quán)代理人需簽字并注明日期，合同文本一式多份（雙方各執(zhí)一份，企業(yè)至少留存兩份，一份歸檔，一份財(cái)務(wù)備案）。風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)：授權(quán)代理人需提供《授權(quán)委托書》，明確授權(quán)范圍及期限；簽署過程需全程留痕，可通過視頻、照片等方式記錄。7.履行跟蹤與歸檔責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門、檔案管理員操作內(nèi)容：履行跟蹤：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同履行進(jìn)度監(jiān)控，按約定節(jié)點(diǎn)交付標(biāo)的、驗(yàn)收、付款，并記錄《合同履行跟蹤表》；若出現(xiàn)違約情形，及時(shí)收集證據(jù)（如函件、郵件），啟動(dòng)糾紛處理程序。歸檔管理：合同履行完畢或終止后，業(yè)務(wù)部門將合同文本、審批文件、履行記錄等整理成冊(cè)，移交檔案管理員歸檔。電子檔案需存儲(chǔ)于企業(yè)指定服務(wù)器，保存期限不少于10年。風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)：履行中發(fā)覺對(duì)方違約，需在法定訴訟時(shí)效內(nèi)（一般為3年）主張權(quán)利；歸檔材料需完整，不得缺失關(guān)鍵頁或附件。三、關(guān)鍵工具模板清單1.《合同審批申請(qǐng)表》合同名稱編號(hào)簽約主體合同金額（大寫）￥履行期限核心條款摘要（標(biāo)的、付款方式、違約責(zé)任）附件清單（資質(zhì)證明、報(bào)價(jià)單等）業(yè)務(wù)部門意見負(fù)責(zé)人簽字：日期：法務(wù)部門意見專員簽字：日期：財(cái)務(wù)部門意見專員簽字：日期：分管領(lǐng)導(dǎo)審批簽字：日期：總經(jīng)理審批簽字：日期：2.《合同條款審查清單》審查項(xiàng)目審查要點(diǎn)審查結(jié)果（通過/不通過/修改）修改說明主體資格對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書是否有效，經(jīng)營(yíng)范圍是否匹配合同內(nèi)容合同合法性條款是否違反法律強(qiáng)制性規(guī)定，是否存在無效情形（如惡意串通、損害第三人利益）核心條款完整性標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)款、履行期限、地點(diǎn)、方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式是否齊全公平性雙方權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等，是否存在單方免責(zé)條款附件一致性附件內(nèi)容與合同條款是否一致（如技術(shù)協(xié)議與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）審查人日期3.《合同履行跟蹤表》合同編號(hào)合同名稱簽約主體履行階段（□未開始□進(jìn)行中□已完成□終止）當(dāng)前進(jìn)度下一步計(jì)劃履行問題及處理附件（驗(yàn)收單、付款憑證等）跟蹤人日期四、風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)要點(diǎn)主體資質(zhì)審查：簽約前必須核實(shí)對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人證件號(hào)碼明及授權(quán)文件，避免與“皮包公司”或無授權(quán)主體簽約；涉及特殊行業(yè)（如建筑、醫(yī)療），需核查對(duì)方行業(yè)許可證。條款標(biāo)準(zhǔn)化：優(yōu)先使用企業(yè)制定的《合同示范文本》，對(duì)非標(biāo)條款需經(jīng)法務(wù)部門專項(xiàng)審核，嚴(yán)禁使用模糊表述（如“大概”“左右”）。審批流程不可逆：合同必須按流程完成全部審批后方可簽署，嚴(yán)禁“先簽后批”或“越權(quán)審批”；審批記錄需永久保存，便于追溯。保密義務(wù)：合同涉及商業(yè)秘密的，需在條款中明保證密范圍、期限及違約責(zé)任，簽約雙方需簽訂《保密協(xié)