北京公房承租制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則制定，同時參照集團母公司關(guān)于房屋租賃管理的指導(dǎo)意見，結(jié)合公司實際業(yè)務(wù)需求，旨在規(guī)范北京公房租賃業(yè)務(wù)流程，防范資產(chǎn)流失、違規(guī)操作等專項風(fēng)險，提升資源配置效率與合規(guī)水平。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋北京公房租賃申請、審批、簽約、使用、盤點、終止等全流程管理，以及與租賃業(yè)務(wù)相關(guān)的決策、執(zhí)行與監(jiān)督活動。第三條本制度下列核心術(shù)語定義如下：（一）XX專項管理：指公司針對北京公房租賃業(yè)務(wù)建立的全流程風(fēng)險防控與合規(guī)管理體系，包括制度設(shè)計、流程管控、監(jiān)督考核、應(yīng)急處置等環(huán)節(jié)。（二）XX風(fēng)險：指在公房租賃過程中可能出現(xiàn)的法律糾紛、資產(chǎn)損失、廉政風(fēng)險等，如租賃合同違約、租金監(jiān)管失效、違規(guī)轉(zhuǎn)租等。（三）XX合規(guī)：指租賃業(yè)務(wù)活動嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度，確保決策合法、流程正當(dāng)、管理規(guī)范。第四條北京公房承租管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保租賃業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)均納入制度管控范圍，不留監(jiān)管盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門的職責(zé)分工，實現(xiàn)風(fēng)險閉環(huán)管理；（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先防范重大、高頻風(fēng)險；（四）持續(xù)改進：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)實踐動態(tài)優(yōu)化管理體系。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司北京公房承租管理第一責(zé)任人，對租賃業(yè)務(wù)的合規(guī)性、安全性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)制度的組織落實、監(jiān)督考核與動態(tài)調(diào)整。第六條設(shè)立北京公房承租管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，成員包括財務(wù)部、法務(wù)部、人力資源部、資產(chǎn)部及業(yè)務(wù)條線代表，承擔(dān)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評價職能。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（掛靠資產(chǎn)部），負(fù)責(zé)日常工作。第七條牽頭部門（資產(chǎn)部）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)制定、修訂租賃管理制度，組織開展風(fēng)險識別與評估；（二）統(tǒng)籌租賃計劃審批，監(jiān)督合同履行，定期開展資產(chǎn)盤點；（三）組織培訓(xùn)宣貫，推動制度落地；（四）匯總分析租賃數(shù)據(jù)，提出優(yōu)化建議。第八條專責(zé)部門（法務(wù)部、財務(wù)部）職責(zé)：（一）法務(wù)部：負(fù)責(zé)合同條款審核、法律風(fēng)險提示，參與糾紛處置；（二）財務(wù)部：負(fù)責(zé)租金收付監(jiān)管、成本核算，審核付款權(quán)限與合規(guī)性。第九條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）根據(jù)業(yè)務(wù)需求提交租賃申請，提供真實完整的租賃背景資料；（二）負(fù)責(zé)租賃房屋的日常使用管理，確保符合合同約定；（三）配合完成資產(chǎn)盤點與合同續(xù)簽/終止工作。第十條基層執(zhí)行崗（租賃業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員）責(zé)任：（一）嚴(yán)格執(zhí)行制度流程，確保資料完整性、合規(guī)性；（二）履行風(fēng)險識別義務(wù)，發(fā)現(xiàn)異常及時上報；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責(zé)任。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條租賃需求管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：基于業(yè)務(wù)實際需求編制租賃申請報告，明確租賃面積、期限、用途等要素，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后報領(lǐng)導(dǎo)小組審批；禁止性行為：嚴(yán)禁無明確業(yè)務(wù)目的的閑置租賃、超面積租賃；風(fēng)險防控點：重點審核需求合理性，防止資源浪費。第十二條租賃市場準(zhǔn)入：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商選擇需遵循“公開透明、擇優(yōu)選擇”原則，通過比選、招標(biāo)方式確定，必要時引入第三方評估；禁止行為：嚴(yán)禁向關(guān)聯(lián)方定向租賃、排斥競爭性報價；風(fēng)險防控：加強供應(yīng)商資質(zhì)審核，防范利益輸送。第十三條租賃合同簽訂：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同條款必須包含租金標(biāo)準(zhǔn)、支付方式、違約責(zé)任、資產(chǎn)維護等核心內(nèi)容，經(jīng)法務(wù)部審核備案；禁止行為：規(guī)避合同監(jiān)管、模糊權(quán)責(zé)約定；風(fēng)險防控：重點審查合同主體資格、期限合理性。第十四條租金管理與監(jiān)控：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立租金收付臺賬，采用銀行承兌匯票或電子支付方式，確保資金閉環(huán)管理；禁止行為：截留、挪用租金，違規(guī)預(yù)付大額款項；風(fēng)險防控：實時監(jiān)控資金流向，定期核對賬實。第十五條租賃使用監(jiān)督：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定期開展現(xiàn)場檢查，核實房屋用途是否與合同約定一致，保留檢查記錄；禁止行為：擅自改變房屋用途、轉(zhuǎn)租或分租；風(fēng)險防控：建立異常使用預(yù)警機制，及時處置違規(guī)行為。第十六條資產(chǎn)盤點與處置：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：每年開展一次資產(chǎn)盤點，核對房屋面積、狀態(tài)、租賃期限，形成盤點報告；禁止行為：隱瞞資產(chǎn)閑置、擅自處置租賃房屋；風(fēng)險防控：對到期未續(xù)簽的房屋啟動退出程序。第十七條合同續(xù)簽與終止：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)租賃合同約定及公司需求，提前三個月啟動續(xù)簽或終止談判；禁止行為：超期未續(xù)簽導(dǎo)致資產(chǎn)閑置、違規(guī)續(xù)簽抬高成本；風(fēng)險防控：評估續(xù)簽必要性，優(yōu)化租賃方案。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：根據(jù)《中華人民共和國民法典》等法律法規(guī)修訂，以及集團母公司政策調(diào)整，資產(chǎn)部牽頭每年開展制度評估，必要時修訂發(fā)布。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）定期排查：每年第四季度組織各部門填報租賃風(fēng)險清單，由領(lǐng)導(dǎo)小組評估等級；（二）分級預(yù)警：一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門整改，重大風(fēng)險提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策處置。第二十條合規(guī)審查機制：（一）關(guān)鍵節(jié)點嵌入：租賃需求審批、合同簽訂、資金支付等環(huán)節(jié)必須經(jīng)合規(guī)審查；（二）審查標(biāo)準(zhǔn)：參照本制度及集團母公司要求，對不符合項“一票否決”。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門制定整改方案，資產(chǎn)部監(jiān)督落實；（二）重大風(fēng)險：啟動應(yīng)急預(yù)案，必要時上報集團母公司協(xié)調(diào)處置。第二十二條責(zé)任追究機制：（一）違規(guī)情形：包括超權(quán)限審批、合同簽訂不合規(guī)、租金監(jiān)管失效等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)通報批評，重大違規(guī)取消評優(yōu)資格，涉嫌違法移交司法機關(guān)。第二十三條評估改進機制：每年由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭開展制度執(zhí)行效果評估，形成分析報告，提出優(yōu)化建議。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人每年聽取租賃管理情況匯報，分管領(lǐng)導(dǎo)每月檢查制度落實情況。第二十五條考核激勵機制：（一）納入考核：將租賃合規(guī)情況作為部門年度考核指標(biāo)，權(quán)重不低于10%；（二）正向激勵：對風(fēng)險防控成效突出的部門給予專項獎勵。第二十六條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層培訓(xùn)：每年組織高層領(lǐng)導(dǎo)學(xué)習(xí)租賃管理制度，強化合規(guī)意識；（二）全員宣貫：通過內(nèi)部平臺發(fā)布制度解讀，開展案例警示教育。第二十七條信息化支撐：開發(fā)租賃管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)合同電子簽章、租金自動對賬、風(fēng)險實時監(jiān)控。第二十八條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《租賃合規(guī)手冊》，明確行為規(guī)范；（二）組織簽署《租賃承諾書》，營造合規(guī)氛圍。第二十九條報告制度：（一）風(fēng)險事件上報：重大風(fēng)險24小時內(nèi)上報領(lǐng)導(dǎo)小組，并抄送集團母公司；（二）年度報告：每年1