商業(yè)誠信管理評審制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實踐及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的管理要求，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險防控的實際需求制定。旨在規(guī)范商業(yè)誠信管理行為，防范商業(yè)欺詐、利益輸送、數(shù)據(jù)泄露等專項風(fēng)險，確保企業(yè)經(jīng)營活動符合法律法規(guī)及社會公序良俗，維護(hù)企業(yè)聲譽與可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋企業(yè)采購、銷售、合同、招標(biāo)、數(shù)據(jù)管理、信息披露等所有業(yè)務(wù)場景及對外合作活動。任何組織或個人均應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，不得以任何形式規(guī)避或變通執(zhí)行。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）“商業(yè)誠信專項管理”指企業(yè)為實現(xiàn)商業(yè)誠信目標(biāo)，對特定領(lǐng)域（如采購、銷售、合同履行等）實施的風(fēng)險識別、控制、監(jiān)督與改進(jìn)活動。其外延包括但不限于業(yè)務(wù)流程合規(guī)、信息披露真實、反商業(yè)賄賂、反不正當(dāng)競爭等管理措施。（二）“專項風(fēng)險”指在特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域可能引發(fā)商業(yè)誠信問題或重大損失的事件，如供應(yīng)商盡職調(diào)查不充分、客戶信息泄露、合同違約等。其內(nèi)涵強(qiáng)調(diào)風(fēng)險的可控性與潛在危害性。（三）“合規(guī)”指企業(yè)及員工的行為符合法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部管理制度要求，確保經(jīng)營活動合法合規(guī)且符合商業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)。其外延延伸至企業(yè)治理、社會責(zé)任及環(huán)境管理等多個維度。第四條商業(yè)誠信專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)流程及環(huán)節(jié)，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級管理及執(zhí)行主體的責(zé)任，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險領(lǐng)域，優(yōu)先配置資源，實施差異化管控。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估管理有效性，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司商業(yè)誠信專項管理負(fù)總責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)決策層對專項管理工作的推進(jìn)方向、資源保障及重大風(fēng)險處置承擔(dān)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)職責(zé)分工，對分管領(lǐng)域的專項管理實施監(jiān)督與指導(dǎo)。第六條設(shè)立商業(yè)誠信專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌制定與修訂商業(yè)誠信專項管理制度，協(xié)調(diào)跨部門管理事項。（二）審議重大商業(yè)誠信風(fēng)險事件處置方案，作出決策審批。（三）監(jiān)督評估專項管理工作的有效性，向決策層匯報管理績效。第七條明確三類主體的專項管理職責(zé)：（一）牽頭部門（如合規(guī)管理部）：1.負(fù)責(zé)商業(yè)誠信專項管理制度的建設(shè)、修訂與解釋；2.組織開展專項風(fēng)險識別與評估，編制風(fēng)險清單；3.擬定合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督業(yè)務(wù)部門落實管理要求；4.負(fù)責(zé)專項管理培訓(xùn)與宣貫，提升全員合規(guī)意識。（二）專責(zé)部門（如采購部、銷售部、法務(wù)部）：1.負(fù)責(zé)本領(lǐng)域業(yè)務(wù)流程的合規(guī)審核，優(yōu)化管理環(huán)節(jié)；2.配合牽頭部門開展風(fēng)險處置，制定業(yè)務(wù)合規(guī)操作指南；3.實時監(jiān)控業(yè)務(wù)行為，及時上報異常情況。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾硪?，開展日常風(fēng)險防控；2.組織員工學(xué)習(xí)制度規(guī)定，確保全員掌握合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)；3.配合領(lǐng)導(dǎo)小組及牽頭部門開展審查、評估工作。第八條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在商業(yè)誠信管理中的義務(wù)；（二）嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)程，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令；（三）主動報告發(fā)現(xiàn)的專項風(fēng)險隱患，配合調(diào)查處置。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條采購領(lǐng)域管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商選擇應(yīng)遵循公開、公平、公正原則，實施多維度盡職調(diào)查（如財務(wù)狀況、法律合規(guī)性、商業(yè)行為記錄等），建立合格供應(yīng)商名錄并動態(tài)更新。采購合同簽訂前需經(jīng)法務(wù)部門審核，明確價格、交付、違約責(zé)任等條款。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁通過關(guān)聯(lián)方采購謀取不正當(dāng)利益，禁止收受供應(yīng)商賄賂或回扣，杜絕以次充好、虛報數(shù)量等欺詐行為。（三）重點防控點：防范采購流程被篡改、招標(biāo)文件泄露等操作風(fēng)險，強(qiáng)化采購記錄的完整性與可追溯性。第十條銷售領(lǐng)域管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：客戶信息管理應(yīng)遵循最小化原則，確保信息采集、存儲、使用符合隱私保護(hù)要求。銷售合同需明確價格、支付方式、交貨條件等，避免模糊條款引發(fā)糾紛。禁止低價傾銷、捆綁銷售等不正當(dāng)競爭行為。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁向客戶或中間人支付回扣、傭金，禁止泄露競爭對手商業(yè)秘密，杜絕虛假宣傳或夸大產(chǎn)品性能。（三）重點防控點：關(guān)注經(jīng)銷商違規(guī)操作、竄貨串價等行為，加強(qiáng)銷售團(tuán)隊行為約束。第十一條合同管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同簽訂前需進(jìn)行風(fēng)險評估，明確履約保證金、違約責(zé)任等關(guān)鍵條款。重大合同需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，確保條款合法合規(guī)。合同履行中應(yīng)定期核查履約情況，及時解決爭議。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂“陰陽合同”、惡意違約，禁止利用合同條款損害合作方利益。（三）重點防控點：防范合同附件缺失、條款被篡改等風(fēng)險，強(qiáng)化合同檔案管理。第十二條招標(biāo)投標(biāo)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：公開招標(biāo)項目需通過合規(guī)平臺發(fā)布招標(biāo)公告，合理設(shè)定評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確保評標(biāo)過程透明。內(nèi)部招標(biāo)需履行相應(yīng)審批程序，避免利益輸送。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁泄露標(biāo)底或評標(biāo)信息，禁止圍標(biāo)串標(biāo)、低價中標(biāo)后轉(zhuǎn)包分包，杜絕評標(biāo)專家與投標(biāo)人私下接觸。（三）重點防控點：關(guān)注招標(biāo)文件制作、開標(biāo)評審等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險防控。第十三條數(shù)據(jù)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：客戶數(shù)據(jù)、交易數(shù)據(jù)等敏感信息需加密存儲，訪問權(quán)限嚴(yán)格控制在授權(quán)范圍內(nèi)。定期開展數(shù)據(jù)安全評估，確保數(shù)據(jù)傳輸、使用合規(guī)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非法獲取、泄露數(shù)據(jù)，禁止利用數(shù)據(jù)牟取不正當(dāng)利益，杜絕數(shù)據(jù)篡改或濫用。（三）重點防控點：防范黑客攻擊、內(nèi)部人員違規(guī)操作導(dǎo)致的數(shù)據(jù)安全事件。第十四條對外合作管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合作前需審查合作方的商業(yè)信譽，明確合作范圍與利益分配。合作過程中應(yīng)保持透明溝通，避免利益沖突。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁向合作方支付不當(dāng)利益，禁止泄露商業(yè)秘密，杜絕合作方利用關(guān)聯(lián)關(guān)系損害企業(yè)利益。（三）重點防控點：關(guān)注合作方背景調(diào)查、合作協(xié)議條款的合規(guī)性。第十五條內(nèi)部交易管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：內(nèi)部交易需遵循公允定價原則，避免價格虛高或虛低，確保交易流程可追溯。重大內(nèi)部交易需經(jīng)審計部門復(fù)核。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁通過內(nèi)部交易轉(zhuǎn)移利潤、規(guī)避監(jiān)管，禁止關(guān)聯(lián)方利用職權(quán)謀取私利。（三）重點防控點：防范內(nèi)部交易記錄不完整、價格公允性存疑等風(fēng)險。第四章專項管理運行機(jī)制第十六條制度動態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門每年至少開展一次專項制度評估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整、典型案例等及時修訂制度，確保管理要求與時俱進(jìn)。修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并發(fā)布正式通知。第十七條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：每年至少開展兩次專項風(fēng)險排查，采用“自下而上”與“自上而下”相結(jié)合的方式，匯總風(fēng)險清單并分級（一般、重大、緊急）。對高風(fēng)險項需發(fā)布預(yù)警通知，明確整改時限與責(zé)任部門。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：將專項審查嵌入業(yè)務(wù)流程關(guān)鍵節(jié)點，包括采購需求論證、供應(yīng)商選擇、合同簽訂、銷售行為監(jiān)控等環(huán)節(jié)。確立“未經(jīng)合規(guī)審查不得實施”的原則，審查不合格的項目不得推進(jìn)。第十九條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：按風(fēng)險等級分級處置：（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門制定整改方案并限期完成；（二）重大風(fēng)險：由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭成立專項工作組，制定應(yīng)急方案并上報決策層審批；（三）緊急風(fēng)險：立即啟動應(yīng)急預(yù)案，責(zé)任部門協(xié)同處置，重大事件需24小時內(nèi)上報。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：明確以下情形的違規(guī)責(zé)任，包括但不限于：違反采購流程導(dǎo)致利益輸送、泄露商業(yè)秘密、虛報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重程度，實施警告、通報批評、扣減績效、降職降級、解除勞動合同等處罰，涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)。（三）聯(lián)動機(jī)制：違規(guī)行為需同時納入績效考核與紀(jì)律處分范疇，形成管理閉環(huán)。第二十一條評估改進(jìn)機(jī)制：每季度對專項管理體系運行情況開展評估，通過問卷調(diào)查、訪談、數(shù)據(jù)分析等方式收集反饋，針對發(fā)現(xiàn)的漏洞優(yōu)化制度流程，提升管理實效。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)親自部署專項管理工作，將管理要求納入部門職責(zé)清單，確保責(zé)任落實到崗。牽頭部門設(shè)立專項管理辦公室，負(fù)責(zé)日常事務(wù)協(xié)調(diào)。第二十三條考核激勵機(jī)制：將專項合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，與預(yù)算分配、評優(yōu)評先掛鉤。對合規(guī)表現(xiàn)突出的團(tuán)隊或個人給予獎勵，對違規(guī)行為實行“一票否決”。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級開展專項培訓(xùn)，管理層重點培訓(xùn)合規(guī)履職要求，基層員工重點培訓(xùn)操作規(guī)范。每年至少組織兩次全員合規(guī)宣誓活動，強(qiáng)化意識。第二十五條信息化支撐：建設(shè)商業(yè)誠信管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)采購、銷售等關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的自動化管控，通過數(shù)據(jù)預(yù)警、留痕查詢等功能提升管理效率。第二十六條文化建設(shè)：編制《商業(yè)誠信合規(guī)手冊》，發(fā)布典型案例，設(shè)立內(nèi)部舉報熱線，營造“人人講合規(guī)”的文化氛圍。員工入職時需簽署《商業(yè)誠信承諾書》。第二十七條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告：發(fā)生風(fēng)險事件后，責(zé)任部門需在4小時內(nèi)上報牽頭部門，重大事件需同步上報領(lǐng)導(dǎo)小組。（二）年度