地質(zhì)勘查院合規(guī)管理制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)地質(zhì)勘查法》《安全生產(chǎn)法》《環(huán)境保護(hù)法》等法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)管理準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)經(jīng)營(yíng)的要求，以及本院地質(zhì)勘查業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際需求制定。旨在規(guī)范地質(zhì)勘查全流程合規(guī)管理，防范重大風(fēng)險(xiǎn)事件，提升經(jīng)營(yíng)決策質(zhì)量，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于本院各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋地質(zhì)勘查項(xiàng)目立項(xiàng)、資料采集、數(shù)據(jù)分析、成果報(bào)告、安全環(huán)保、對(duì)外合作等業(yè)務(wù)場(chǎng)景，以及所有涉及公司資產(chǎn)、聲譽(yù)及員工權(quán)益的管理活動(dòng)。第三條核心術(shù)語定義（一）“地質(zhì)勘查專項(xiàng)管理”指本院圍繞地質(zhì)勘查業(yè)務(wù)特征，建立的全流程合規(guī)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、制度執(zhí)行、監(jiān)督考核、持續(xù)改進(jìn)等環(huán)節(jié)；（二）“專項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”指因制度缺陷、操作失誤、外部環(huán)境變化等導(dǎo)致地質(zhì)勘查活動(dòng)違反法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或內(nèi)部規(guī)定，可能引發(fā)法律糾紛、經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的潛在風(fēng)險(xiǎn)；（三）“合規(guī)審查”指在業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目實(shí)施等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，由專責(zé)部門對(duì)操作行為的合法性、合理性開展的系統(tǒng)性評(píng)估；（四）“基層執(zhí)行崗”指直接參與地質(zhì)勘查作業(yè)、數(shù)據(jù)采集、資料整理等一線工作的員工，對(duì)其合規(guī)操作行為負(fù)有直接責(zé)任。第四條專項(xiàng)管理的核心原則（一）全面覆蓋原則。確保所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、所有員工均納入合規(guī)管理體系，不留管理盲區(qū)；（二）責(zé)任到人原則。明確各層級(jí)、各崗位的合規(guī)職責(zé)，實(shí)行“一崗雙責(zé)”；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則。聚焦高發(fā)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，實(shí)施差異化管控措施；（四）持續(xù)改進(jìn)原則。根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)（一）公司主要負(fù)責(zé)人作為地質(zhì)勘查專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)全院合規(guī)管理工作的有效性負(fù)總責(zé)；（二）分管地質(zhì)勘查業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌制度體系建設(shè)、重大風(fēng)險(xiǎn)處置及跨部門協(xié)調(diào)工作。第六條專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（一）設(shè)立“地質(zhì)勘查專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組職能：統(tǒng)籌全院專項(xiàng)管理工作的規(guī)劃與部署；決策重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置方案；審批年度合規(guī)管理計(jì)劃；監(jiān)督考核各層級(jí)履職情況。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，常駐牽頭部門，負(fù)責(zé)日常協(xié)調(diào)、會(huì)議組織、文件歸檔等工作，確保領(lǐng)導(dǎo)小組決策落地。第八條牽頭部門職責(zé)（一）地質(zhì)勘查部作為專項(xiàng)管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制定、修訂管理制度；（二）組織開展全院專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分級(jí)管控；（三）監(jiān)督各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的合規(guī)執(zhí)行情況，定期通報(bào)考核結(jié)果；（四）牽頭開展全員合規(guī)培訓(xùn)與宣傳教育。第九條專責(zé)部門職責(zé)（一）合規(guī)管理部負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，建立標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程；（二）技術(shù)安全部負(fù)責(zé)地質(zhì)勘查作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與隱患排查；（三）審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理工作的獨(dú)立監(jiān)督與評(píng)價(jià)。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)（一）各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)落實(shí)本院專項(xiàng)管理要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)排查與日常管控；（二）下屬單位需建立配套執(zhí)行細(xì)則，確保全院制度統(tǒng)一執(zhí)行；（三）配合專責(zé)部門開展合規(guī)審查、技術(shù)評(píng)審及整改落實(shí)。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任（一）執(zhí)行崗須簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知本崗位操作規(guī)范；（二）對(duì)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或異常情況，須立即向直接上級(jí)或?qū)Ｘ?zé)部門報(bào)告；（三）嚴(yán)禁偽造、篡改地質(zhì)勘查數(shù)據(jù)，確保作業(yè)過程可追溯。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條項(xiàng)目立項(xiàng)合規(guī)管理（一）業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格遵循勘查許可證管理要求，項(xiàng)目立項(xiàng)需提交可行性報(bào)告、環(huán)境評(píng)估報(bào)告及安全論證材料；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁無證勘查或超出許可范圍作業(yè)；嚴(yán)禁與利益相關(guān)方串通操縱項(xiàng)目審批；（三）重點(diǎn)防控：防止立項(xiàng)決策受非正常因素干預(yù)，確保決策依據(jù)真實(shí)完整。第十三條資料采集與處理合規(guī)管理（一）業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：使用院統(tǒng)一配置的采集設(shè)備，按規(guī)范記錄數(shù)據(jù)，建立電子臺(tái)賬與紙質(zhì)檔案雙備份制度；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁編造、瞞報(bào)勘查數(shù)據(jù)；嚴(yán)禁將采集設(shè)備用于非業(yè)務(wù)用途；（三）重點(diǎn)防控：防止數(shù)據(jù)泄露或被篡改，確保成果真實(shí)性。第十四條環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理（一）業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：制定勘查區(qū)域生態(tài)保護(hù)方案，作業(yè)前完成環(huán)境基線調(diào)查，結(jié)束后及時(shí)恢復(fù)地貌；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁破壞植被、污染水體；嚴(yán)禁在禁入?yún)^(qū)域開展活動(dòng)；（三）重點(diǎn)防控：落實(shí)環(huán)保三同時(shí)制度，避免因環(huán)境問題引發(fā)行政處罰。第十五條安全生產(chǎn)合規(guī)管理（一）業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：實(shí)施“三級(jí)安全教育”，高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)前開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；配備合格勞動(dòng)防護(hù)用品；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁無資質(zhì)人員操作特種設(shè)備；嚴(yán)禁違規(guī)進(jìn)入危險(xiǎn)區(qū)域；（三）重點(diǎn)防控：杜絕重大安全事故發(fā)生，確保人員安全。第十六條對(duì)外合作合規(guī)管理（一）業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：與合作方簽訂書面協(xié)議，明確權(quán)責(zé)邊界；定期開展履約評(píng)估；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁向合作方輸送不當(dāng)利益；嚴(yán)禁泄露院商業(yè)秘密；（三）重點(diǎn)防控：防止合作風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為本院損失。第十七條成果報(bào)告合規(guī)管理（一）業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：按行業(yè)規(guī)范編制報(bào)告，經(jīng)技術(shù)審核后提交；重要成果需送審專家評(píng)審；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁夸大勘查成果；嚴(yán)禁偽造專家意見；（三）重點(diǎn)防控：確保報(bào)告結(jié)論客觀公正，避免誤導(dǎo)市場(chǎng)。第十八條知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理（一）業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：建立成果登記制度，對(duì)有價(jià)值的資料申請(qǐng)專利或軟件著作權(quán)；（二）禁止性行為：未經(jīng)許可使用他人數(shù)據(jù)；擅自將院成果用于商業(yè)推廣；（三）重點(diǎn)防控：保護(hù)核心技術(shù)，維護(hù)院合法權(quán)益。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制（一）牽頭部門每年對(duì)制度有效性進(jìn)行評(píng)估，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整提出修訂建議；（二）專責(zé)部門每月監(jiān)測(cè)行業(yè)動(dòng)態(tài)，及時(shí)反饋制度執(zhí)行中的問題；（三）遇重大政策調(diào)整，須在X日內(nèi)完成制度修訂并發(fā)布。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制（一）每年X月啟動(dòng)季度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，重點(diǎn)排查項(xiàng)目立項(xiàng)、數(shù)據(jù)采集等環(huán)節(jié)；（二）實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理，紅色預(yù)警需立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案；（三）預(yù)警信息通過院內(nèi)系統(tǒng)推送至相關(guān)責(zé)任人。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，項(xiàng)目啟動(dòng)前、合同簽訂時(shí)、成果提交前均需審查；（二）審查不合格的環(huán)節(jié)須整改后復(fù)驗(yàn)，未經(jīng)審查不得實(shí)施；（三）專責(zé)部門對(duì)審查結(jié)果負(fù)責(zé)，確保客觀公正。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)專項(xiàng)方案；（二）緊急事件須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至分管領(lǐng)導(dǎo)，跨部門協(xié)同處置；（三）處置結(jié)果須在X日內(nèi)形成報(bào)告，并存檔備查。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制（一）違反本制度造成損失的，按《員工手冊(cè)》處理，情節(jié)嚴(yán)重的追究法律責(zé)任；（二）明確處罰標(biāo)準(zhǔn)：一般違規(guī)扣罰績(jī)效，重大違規(guī)取消評(píng)優(yōu)資格；（三）審計(jì)監(jiān)察部對(duì)追責(zé)過程實(shí)施監(jiān)督，確保公正。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制（一）每年X月開展管理有效性評(píng)估，指標(biāo)包括制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)整改率等；（二）評(píng)估結(jié)果納入部門績(jī)效考核，問題突出的需制定專項(xiàng)整改計(jì)劃；（三）優(yōu)化建議由牽頭部門匯總，納入下期制度修訂。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須在季度會(huì)議上匯報(bào)專項(xiàng)管理進(jìn)展；（二）牽頭部門配備X名專職管理人員，保障工作力量；（三）建立“合規(guī)委員會(huì)”聯(lián)席會(huì)議制度，每月解決跨部門問題。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制（一）將合規(guī)情況納入部門年度考核的X%權(quán)重；（二）設(shè)立“合規(guī)示范崗”，優(yōu)秀個(gè)人可優(yōu)先晉升；（三）連續(xù)三年考核優(yōu)秀的部門，院長(zhǎng)給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于X小時(shí)；（二）一線員工每月參加操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格方可上崗；（三）利用內(nèi)網(wǎng)發(fā)布合規(guī)案例，增強(qiáng)全員意識(shí)。第二十八條信息化支撐（一）開發(fā)“地質(zhì)勘查合規(guī)管理系統(tǒng)”，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）通過系統(tǒng)自動(dòng)抓取業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，減少人工核查工作量；（三）與財(cái)務(wù)、檔案系統(tǒng)對(duì)接，形成數(shù)據(jù)閉環(huán)。第二十九條文化建設(shè)（一）編制《地質(zhì)勘查合規(guī)手冊(cè)》，人手一冊(cè)；（二）每年X月開展合規(guī)承諾活動(dòng)，簽訂責(zé)任書；（三）設(shè)立“合規(guī)信箱”，鼓勵(lì)匿名舉報(bào)。第三十條報(bào)告制度（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在X小時(shí)內(nèi)提交初步報(bào)告，X日內(nèi)提交完整