城市更新中的不動產(chǎn)登記制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《不動產(chǎn)登記暫行條例》《城市更新管理辦法》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則制定，同時遵循集團母公司關(guān)于風(fēng)險防控與流程規(guī)范的管理要求。為規(guī)范城市更新項目中的不動產(chǎn)登記管理，防控專項法律風(fēng)險，提升業(yè)務(wù)合規(guī)性，保障公司資產(chǎn)安全，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋城市更新項目中涉及不動產(chǎn)登記的各類業(yè)務(wù)場景，包括但不限于項目前期調(diào)查、拆遷補償、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移、登記申請、檔案管理等環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）XX專項管理：指針對城市更新項目不動產(chǎn)登記全流程的風(fēng)險識別、管控、監(jiān)督及持續(xù)改進的管理活動。（二）XX風(fēng)險：指在城市更新項目中因不動產(chǎn)登記操作不當(dāng)可能導(dǎo)致的法律糾紛、資產(chǎn)流失、行政處罰等風(fēng)險。（三）XX合規(guī)：指不動產(chǎn)登記業(yè)務(wù)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度，確保操作合法有效。第四條城市更新中的不動產(chǎn)登記管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋：確保不動產(chǎn)登記管理覆蓋項目全生命周期，無死角、無遺漏。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各崗位的職責(zé)，確保人人有責(zé)、層層負責(zé)。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險環(huán)節(jié)，強化管控措施，優(yōu)先防范重大風(fēng)險。（四）持續(xù)改進：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)實踐動態(tài)優(yōu)化管理流程，提升防控能力。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人為本制度的第一責(zé)任人，對城市更新中的不動產(chǎn)登記管理工作負總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負責(zé)具體組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督落實。第六條設(shè)立城市更新不動產(chǎn)登記專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)不動產(chǎn)登記管理工作，研究決策重大事項，監(jiān)督評價制度執(zhí)行效果。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌制定和修訂不動產(chǎn)登記管理制度，確保與國家政策、行業(yè)規(guī)范同步。（二）協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的不動產(chǎn)登記業(yè)務(wù)，解決重大疑難問題。（三）審批不動產(chǎn)登記相關(guān)決策，監(jiān)督重大項目登記的合規(guī)性。（四）定期聽取工作匯報，評估管理成效，提出改進要求。第八條牽頭部門為城市更新業(yè)務(wù)部門，負責(zé)不動產(chǎn)登記管理制度的統(tǒng)籌建設(shè)，主要職責(zé)包括：（一）牽頭制定、解釋和執(zhí)行本制度，確保管理要求落實到位。（二）組織專項風(fēng)險識別，建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，定期更新風(fēng)險清單。（三）監(jiān)督各部門、下屬單位的不動產(chǎn)登記操作，開展績效考核。（四）實施培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識，收集業(yè)務(wù)反饋，優(yōu)化制度流程。第九條專責(zé)部門為法務(wù)與合規(guī)部，主要職責(zé)包括：（一）審核不動產(chǎn)登記業(yè)務(wù)的合規(guī)性，提供法律支持。（二）優(yōu)化登記流程，推動業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化。（三）處置不動產(chǎn)登記相關(guān)的風(fēng)險事件，提出防范建議。（四）定期組織合規(guī)檢查，出具審查報告。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位為具體執(zhí)行主體，主要職責(zé)包括：（一）落實領(lǐng)導(dǎo)小組及牽頭部門的部署要求，開展日常不動產(chǎn)登記工作。（二）開展項目自查，及時上報風(fēng)險隱患，配合調(diào)查處置。（三）執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)范，確保登記材料完整、準(zhǔn)確。（四）加強內(nèi)部管理，防止因操作失誤導(dǎo)致資產(chǎn)損失。第十一條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知并遵守本制度及相關(guān)操作規(guī)范。（二）在登記過程中嚴(yán)格執(zhí)行審核程序，發(fā)現(xiàn)問題及時上報。（三）妥善保管登記材料，防止信息泄露或篡改。（四）主動學(xué)習(xí)不動產(chǎn)登記政策法規(guī)，提升專業(yè)能力。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條項目前期調(diào)查環(huán)節(jié)，必須確保不動產(chǎn)權(quán)利狀況清晰、無爭議。業(yè)務(wù)部門應(yīng)委托合規(guī)機構(gòu)開展盡職調(diào)查，重點關(guān)注以下內(nèi)容：（一）權(quán)利來源是否合法，是否存在查封、凍結(jié)等限制情形。（二）權(quán)屬證明材料是否齊全、有效，與登記簿記載是否一致。（三）調(diào)查結(jié)果需經(jīng)專責(zé)部門審核，重大問題報領(lǐng)導(dǎo)小組決策。禁止性行為：嚴(yán)禁偽造、篡改調(diào)查報告，或隱瞞重大權(quán)利瑕疵。重點防控點：防范因調(diào)查疏漏導(dǎo)致的登記錯誤或法律糾紛。第十三條拆遷補償環(huán)節(jié)，不動產(chǎn)登記與補償方案必須同步實施。業(yè)務(wù)部門應(yīng)核實補償對象的權(quán)屬資格，專責(zé)部門需審核補償標(biāo)準(zhǔn)及程序合規(guī)性。禁止性行為：嚴(yán)禁向非權(quán)利人或重復(fù)領(lǐng)取補償款，嚴(yán)禁選擇性執(zhí)行補償政策。重點防控點：防范補償資金流失及群體性糾紛。第十四條產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移環(huán)節(jié)，必須嚴(yán)格審核轉(zhuǎn)移雙方資格及材料完整性。牽頭部門應(yīng)建立轉(zhuǎn)移登記臺賬，專責(zé)部門定期抽查，確保轉(zhuǎn)移合法有效。禁止性行為：嚴(yán)禁協(xié)助進行虛假轉(zhuǎn)移登記，嚴(yán)禁利用職權(quán)謀取私利。重點防控點：防范因轉(zhuǎn)移錯誤導(dǎo)致的資產(chǎn)權(quán)屬爭議。第十五條登記申請環(huán)節(jié)，必須確保申請材料符合法定要求。業(yè)務(wù)部門需逐項核對申請表、權(quán)屬證明、測繪圖紙等，專責(zé)部門統(tǒng)一受理并初審。禁止性行為：嚴(yán)禁提供虛假材料或隱瞞重要信息，嚴(yán)禁超期未辦結(jié)申請。重點防控點：防范因材料不全導(dǎo)致的登記延遲或被駁回。第十六條登記結(jié)果確認(rèn)環(huán)節(jié)，必須確保登記簿記載與實際權(quán)利相符。業(yè)務(wù)部門應(yīng)配合不動產(chǎn)登記機構(gòu)核實信息，專責(zé)部門定期開展登記質(zhì)量抽查。禁止性行為：嚴(yán)禁擅自修改登記簿內(nèi)容，嚴(yán)禁泄露登記結(jié)果信息。重點防控點：防范登記錯誤導(dǎo)致的資產(chǎn)權(quán)屬爭議。第十七條檔案管理環(huán)節(jié)，必須確保登記檔案完整、安全、可追溯。業(yè)務(wù)部門應(yīng)按規(guī)歸檔，牽頭部門定期檢查，專責(zé)部門監(jiān)督保管條件。禁止性行為：嚴(yán)禁擅自銷毀或篡改檔案，嚴(yán)禁檔案信息泄露。重點防控點：防范因檔案管理不善導(dǎo)致的歷史追溯困難。第十八條爭議處理環(huán)節(jié)，必須依法依規(guī)解決登記相關(guān)爭議。業(yè)務(wù)部門應(yīng)收集證據(jù)，專責(zé)部門提供法律支持，重大爭議報領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)解決。禁止性行為：嚴(yán)禁干預(yù)司法程序，嚴(yán)禁私下解決爭議。重點防控點：防范因爭議處理不當(dāng)引發(fā)的次生風(fēng)險。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制。牽頭部門應(yīng)每年對照法規(guī)變化、業(yè)務(wù)實踐，評估制度有效性，必要時修訂制度，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布實施。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機制。牽頭部門每季度組織專項風(fēng)險排查，結(jié)合歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)案例，對風(fēng)險進行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知并督促整改。第二十一條合規(guī)審查機制。將不動產(chǎn)登記審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點：（一）項目啟動前，由專責(zé)部門審核方案合規(guī)性。（二）合同簽訂時，需經(jīng)法務(wù)部門確認(rèn)條款合法有效。（三）登記實施后，由牽頭部門開展事后審查，確保操作無誤?！拔唇?jīng)審查不得實施”作為剛性要求，違者嚴(yán)肅追責(zé)。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機制。對風(fēng)險事件按級別處置：（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門自行整改，專責(zé)部門跟蹤確認(rèn)。（二）重大風(fēng)險：由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項組，制定應(yīng)急預(yù)案，責(zé)任單位協(xié)同處置，必要時上報監(jiān)管機構(gòu)。應(yīng)急流程包括：即時上報、隔離風(fēng)險、處置問題、總結(jié)復(fù)盤。第二十三條責(zé)任追究機制。對違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)：（一）輕微違規(guī)：通報批評，誡勉談話。（二）一般違規(guī)：扣除績效，取消評優(yōu)資格。（三）重大違規(guī)：解除合同，移交紀(jì)律處分。處罰標(biāo)準(zhǔn)與績效考核、黨紀(jì)國法聯(lián)動實施。第二十四條評估改進機制。領(lǐng)導(dǎo)小組每年組織專項管理有效性評估，通過數(shù)據(jù)統(tǒng)計、訪談反饋、第三方審計等方式，查找流程漏洞，制定優(yōu)化方案。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障。各級領(lǐng)導(dǎo)必須親自部署不動產(chǎn)登記管理工作，將防控要求納入季度會議議程，確保制度落實有壓力、有考核。第二十六條考核激勵機制。將不動產(chǎn)登記合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，考核結(jié)果與績效獎金、評優(yōu)評先直接掛鉤，優(yōu)秀案例予以表彰獎勵。第二十七條培訓(xùn)宣傳機制。分層級開展培訓(xùn)：（一）管理層：每半年組織合規(guī)履職培訓(xùn)，強調(diào)政策紅線與責(zé)任。（二）業(yè)務(wù)骨干：每季度開展操作規(guī)范培訓(xùn)，結(jié)合案例講解風(fēng)險防范。（三）基層員工：每月進行崗位培訓(xùn)，確保人人掌握基本合規(guī)要點。通過內(nèi)刊、公告欄、線上平臺強化宣傳，營造合規(guī)氛圍。第二十八條信息化支撐。依托企業(yè)系統(tǒng)實現(xiàn)以下功能：（一）流程自動化：登記申請、審批、歸檔全流程線上辦理，減少人為干預(yù)。（二）風(fēng)險實時監(jiān)控：系統(tǒng)自動預(yù)警高風(fēng)險操作，如重復(fù)登記、權(quán)屬沖突等。（三）數(shù)據(jù)共享：與不動產(chǎn)登記機構(gòu)建立數(shù)據(jù)接口，確保信息同步、準(zhǔn)確。第二十九條文化建設(shè)。通過以下措施強化合規(guī)文化：（一）發(fā)布《不動產(chǎn)登記合規(guī)手冊》，匯編政策法規(guī)、操作指引、典型案例。（二）全員簽訂合規(guī)承諾書，明確違規(guī)后果，增強責(zé)任意識。（三）設(shè)立合規(guī)建議箱，鼓勵員工提出優(yōu)化建議，對優(yōu)秀建議給予獎勵。第三十條報告制度。建立風(fēng)險事件與年度管理情況上報制度：（一）風(fēng)險事件：即時上報至專責(zé)部門，重大