城管涉企行政執(zhí)法制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)城市管理法》《城市市容和環(huán)境衛(wèi)生管理?xiàng)l例》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，參照行業(yè)管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)實(shí)際管理需求，旨在規(guī)范城市管理涉企行政執(zhí)法行為，防控專項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，提升依法行政水平。制度制定同時(shí)滿足加強(qiáng)內(nèi)控管理、防范行政責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、保障企業(yè)合法權(quán)益的內(nèi)部管理需求。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司在城市管理和執(zhí)法領(lǐng)域的業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括但不限于對(duì)市容環(huán)境、違章建設(shè)、市政設(shè)施等方面的執(zhí)法檢查、行政處罰、行政強(qiáng)制等行政行為。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指企業(yè)圍繞城市管理涉企行政執(zhí)法活動(dòng)，實(shí)施的全流程、系統(tǒng)化的事前預(yù)防、事中控制、事后處置的管理活動(dòng)，涵蓋制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、行為規(guī)范、監(jiān)督考核等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指企業(yè)在城市管理執(zhí)法過(guò)程中可能面臨的行政法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、輿情風(fēng)險(xiǎn)及責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于程序違法、處罰不當(dāng)、執(zhí)法爭(zhēng)議等情形。（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)在城市管理涉企行政執(zhí)法活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、內(nèi)部制度及行業(yè)規(guī)范，確保行政行為合法、合理、程序正當(dāng)?shù)慕?jīng)營(yíng)管理狀態(tài)。第四條XX專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保城市管理涉企行政執(zhí)法活動(dòng)全流程納入專項(xiàng)管理范疇，不留監(jiān)管盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的XX管理職責(zé)，建立責(zé)任追溯機(jī)制。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先化解重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理策略。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及管理實(shí)踐，定期優(yōu)化XX管理制度。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理承擔(dān)總責(zé)，直接負(fù)責(zé)統(tǒng)籌部署、資源保障及重大風(fēng)險(xiǎn)處置；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)XX管理制度的組織落實(shí)、監(jiān)督考核及問(wèn)題整改。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX管理工作，審定重大管理決策；（二）審批XX管理年度計(jì)劃及重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)XX管理成效，推動(dòng)制度優(yōu)化。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，主要職能包括：（一）牽頭制定、修訂XX管理制度及操作細(xì)則；（二）組織開展XX風(fēng)險(xiǎn)排查、評(píng)估及預(yù)警；（三）協(xié)調(diào)跨部門XX管理事項(xiàng)，跟蹤工作進(jìn)展。第八條明確三類主體的XX管理職責(zé)：（一）牽頭部門職責(zé)：1.統(tǒng)籌XX管理制度建設(shè)，定期組織評(píng)估修訂；2.主導(dǎo)XX風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)清單；3.落實(shí)XX管理監(jiān)督考核，審核責(zé)任追究事項(xiàng)；4.組織XX管理培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。（二）專責(zé)部門職責(zé)：1.負(fù)責(zé)XX業(yè)務(wù)合規(guī)審核，提供專業(yè)法律支持；2.優(yōu)化XX管理流程，推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)；3.參與XX風(fēng)險(xiǎn)處置，提出處置建議；4.持續(xù)跟蹤法規(guī)政策變化，及時(shí)更新管理要求。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：1.落實(shí)XX管理要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控；2.建立XX管理臺(tái)賬，記錄業(yè)務(wù)操作及風(fēng)險(xiǎn)處置情況；3.配合XX管理監(jiān)督檢查，及時(shí)整改問(wèn)題。第九條基層執(zhí)行崗的XX管理責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守XX管理操作規(guī)程，簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）主動(dòng)識(shí)別、上報(bào)XX風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)采取控制措施；（三）拒絕執(zhí)行違法違規(guī)的XX管理指令，保留證據(jù)并逐級(jí)上報(bào)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條執(zhí)法主體資格管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：執(zhí)法人員必須具備合法授權(quán)，佩戴執(zhí)法標(biāo)識(shí)，使用執(zhí)法記錄儀全程記錄執(zhí)法過(guò)程；（二）禁止行為：嚴(yán)禁無(wú)授權(quán)執(zhí)法、濫用職權(quán)、選擇性執(zhí)法；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立執(zhí)法人員資格年度審核機(jī)制，定期開展執(zhí)法技能培訓(xùn)。第十一條案件受理與立案管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格依據(jù)城市管理法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部規(guī)定受理案件，符合立案條件的須在XX日內(nèi)立案；（二）禁止行為：嚴(yán)禁未按程序受理、違規(guī)干預(yù)立案；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立案件受理登記制度，完善電子臺(tái)賬，確保程序合法。第十二條調(diào)查取證管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采取詢問(wèn)、勘驗(yàn)、檢查、鑒定等方式收集證據(jù)，確保證據(jù)合法有效；（二）禁止行為：嚴(yán)禁偽造、篡改證據(jù)，違規(guī)擴(kuò)大取證范圍；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：規(guī)范證據(jù)固定流程，嚴(yán)格執(zhí)行合法性審核，確保證據(jù)鏈完整。第十三條處罰決定管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：依法適用處罰種類與幅度，制作行政處罰決定書，保障當(dāng)事人陳述申辯權(quán)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁隨意提高處罰標(biāo)準(zhǔn)、選擇性處罰；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立處罰裁量基準(zhǔn)，實(shí)行集體審議制度，重大處罰由領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十四條行政強(qiáng)制管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格遵循法定條件與程序?qū)嵤?qiáng)制措施，書面告知當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁違規(guī)采取強(qiáng)制措施、超范圍實(shí)施強(qiáng)制；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立強(qiáng)制措施審批流程，實(shí)行分級(jí)授權(quán)，強(qiáng)化合法性審查。第十五條案件移送管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：發(fā)現(xiàn)案件涉及刑事犯罪或超出管轄范圍的，須在XX日內(nèi)向有權(quán)機(jī)關(guān)移送；（二）禁止行為：嚴(yán)禁隱瞞、拖延移送；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立移送線索核查機(jī)制，確保證據(jù)充分、程序合規(guī)。第十六條文書送達(dá)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：依法采用直接送達(dá)、郵寄送達(dá)、公告送達(dá)等方式，確保證書有效送達(dá)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁以非法手段規(guī)避送達(dá)程序；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立送達(dá)回證制度，記錄送達(dá)全程，確保證據(jù)留存完整。第十七條執(zhí)法救濟(jì)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：暢通行政復(fù)議、行政訴訟渠道，依法保障當(dāng)事人救濟(jì)權(quán)利；（二）禁止行為：嚴(yán)禁阻撓當(dāng)事人行使救濟(jì)權(quán)利；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立救濟(jì)案件跟蹤機(jī)制，及時(shí)應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年對(duì)XX管理制度進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及實(shí)踐需求及時(shí)修訂；（二）專責(zé)部門持續(xù)跟蹤行業(yè)動(dòng)態(tài)，提出制度優(yōu)化建議；（三）重大修訂須經(jīng)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門每季度組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單并分級(jí)分類；（二）專責(zé)部門對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域開展專項(xiàng)分析，發(fā)布預(yù)警通知；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位根據(jù)預(yù)警要求落實(shí)防控措施。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將XX合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)包括執(zhí)法立案、處罰決定、強(qiáng)制措施等；（二）未經(jīng)合規(guī)審查或?qū)彶椴煌ㄟ^(guò)的，不得實(shí)施相關(guān)執(zhí)法行為；（三）專責(zé)部門對(duì)審查結(jié)果進(jìn)行歸檔，定期開展合規(guī)有效性評(píng)估。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門/下屬單位自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由牽頭部門牽頭協(xié)調(diào)；（二）突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件須啟動(dòng)應(yīng)急流程，及時(shí)上報(bào)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)處置復(fù)盤制度，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，優(yōu)化處置流程。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括程序違法、處罰不當(dāng)、濫用職權(quán)等，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度分級(jí)追責(zé)；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)包括通報(bào)批評(píng)、績(jī)效考核扣分、紀(jì)律處分等，后果與違規(guī)行為直接掛鉤；（三）責(zé)任追究須依法依規(guī)，保障被追究人申辯權(quán)利。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）牽頭部門每年對(duì)XX管理有效性開展評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告并提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議；（二）評(píng)估內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)防控成效、業(yè)務(wù)流程合理性等；（三）評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化XX管理制度，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須履行XX管理領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，定期研究解決重大問(wèn)題；（二）牽頭部門配備專職管理人員，保障XX管理工作資源；（三）建立跨部門協(xié)作機(jī)制，確保XX管理協(xié)同推進(jìn)。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，考核結(jié)果與績(jī)效掛鉤；（二）對(duì)XX管理先進(jìn)部門/個(gè)人予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)履職不力者予以約談問(wèn)責(zé)；（三）將XX合規(guī)表現(xiàn)作為評(píng)優(yōu)評(píng)先的重要依據(jù)。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層級(jí)開展XX管理培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職要求，基層側(cè)重操作規(guī)范；（二）定期組織案例研討，提升全員風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與處置能力；（三）通過(guò)內(nèi)部平臺(tái)發(fā)布XX管理資訊，營(yíng)造合規(guī)文化氛圍。第二十七條信息化支撐：（一）開發(fā)XX管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）通過(guò)系統(tǒng)固化合規(guī)要求，減少人為干預(yù)空間；（三）建立數(shù)據(jù)備份機(jī)制，確保證據(jù)安全完整。第二十八條文化建設(shè)：（一）編制XX合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范與風(fēng)險(xiǎn)紅線；（二）組織全員簽訂XX合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）設(shè)立合規(guī)宣傳陣地，開展主題實(shí)踐活動(dòng)。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在XX小時(shí)內(nèi)上報(bào)牽頭部門，重大事件立