培訓(xùn)機(jī)構(gòu)管理十項(xiàng)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》及相關(guān)行業(yè)規(guī)范，結(jié)合企業(yè)實(shí)際管理需求，為加強(qiáng)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防控、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升管理效能，制定本制度。制度旨在明確專項(xiàng)管理責(zé)任、防范重大風(fēng)險(xiǎn)、確保合規(guī)經(jīng)營(yíng)，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供制度保障。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋培訓(xùn)機(jī)構(gòu)課程開發(fā)、師資管理、學(xué)員服務(wù)、設(shè)施運(yùn)維、安全管控等全流程業(yè)務(wù)場(chǎng)景，以及與第三方合作機(jī)構(gòu)的管理。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指企業(yè)針對(duì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)開展的系統(tǒng)性管控活動(dòng)，包括但不限于合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、應(yīng)急處置、考核問責(zé)等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指培訓(xùn)機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)過程中可能引發(fā)的法律責(zé)任、經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害等潛在風(fēng)險(xiǎn)，包括管理風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指培訓(xùn)機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部管理要求，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法性、合理性及規(guī)范性。第四條XX專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均納入XX專項(xiàng)管理范疇，確保不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門XX專項(xiàng)管理職責(zé)，實(shí)行責(zé)任追究制度。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦重大風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，優(yōu)先配置資源，實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估XX專項(xiàng)管理有效性，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，對(duì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)最終領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)XX專項(xiàng)管理直接負(fù)責(zé)，組織制定實(shí)施計(jì)劃、協(xié)調(diào)資源保障。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括各相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、重大風(fēng)險(xiǎn)決策、監(jiān)督考核及跨部門協(xié)同工作。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)：（一）審議XX專項(xiàng)管理制度及重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案；（二）協(xié)調(diào)解決XX專項(xiàng)管理中的重大問題；（三）監(jiān)督評(píng)估XX專項(xiàng)管理成效，提出優(yōu)化建議。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）XX專項(xiàng)管理部門負(fù)責(zé)制度體系建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫及信息匯總。（二）牽頭部門定期開展XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，組織業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查，發(fā)布管理通報(bào)。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）合規(guī)管理部負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化及法律支持；（二）安全管理部負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)排查、隱患整改及應(yīng)急預(yù)案管理；（三）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)資金審批權(quán)限控制、稅務(wù)合規(guī)監(jiān)督及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）培訓(xùn)機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)部門落實(shí)課程開發(fā)、師資管理、學(xué)員服務(wù)的合規(guī)要求；（二）設(shè)施運(yùn)維部門執(zhí)行場(chǎng)所安全標(biāo)準(zhǔn)，定期開展設(shè)備檢查；（三）合作機(jī)構(gòu)管理部門審核第三方機(jī)構(gòu)的合規(guī)資質(zhì)，監(jiān)督合作行為。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）崗位人員須簽署合規(guī)承諾書，嚴(yán)格遵守XX專項(xiàng)管理操作規(guī)范；（二）發(fā)現(xiàn)XX風(fēng)險(xiǎn)隱患須立即上報(bào)，不得瞞報(bào)或遲報(bào)；（三）參與XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條課程開發(fā)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：課程內(nèi)容須符合法律法規(guī)及行業(yè)倫理要求，不得涉及敏感或違禁話題；教材審核需經(jīng)合規(guī)管理部備案。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁將課程開發(fā)外包給無資質(zhì)第三方，禁止課程內(nèi)容與商業(yè)利益掛鉤。（三）重點(diǎn)防控：防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，確保課程原創(chuàng)性。第十三條師資管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：師資須通過背景審查，持證上崗，每年接受合規(guī)培訓(xùn)；授課行為須符合職業(yè)道德規(guī)范。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁聘用有不良記錄人員授課，禁止師資利用授課之機(jī)推銷個(gè)人產(chǎn)品。（三）重點(diǎn)防控：防范師資資質(zhì)造假及不當(dāng)商業(yè)行為風(fēng)險(xiǎn)。第十四條學(xué)員服務(wù)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：學(xué)員信息采集需遵循最小必要原則，簽訂服務(wù)協(xié)議明確雙方權(quán)利義務(wù)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁泄露學(xué)員隱私，禁止強(qiáng)制推銷增值服務(wù)。（三）重點(diǎn)防控：防范數(shù)據(jù)安全及消費(fèi)權(quán)益糾紛風(fēng)險(xiǎn)。第十五條設(shè)施安全管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：培訓(xùn)場(chǎng)所須符合消防安全、衛(wèi)生防疫標(biāo)準(zhǔn)，定期開展安全檢查；特種設(shè)備使用需持證操作。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁超負(fù)荷使用消防設(shè)施，禁止帶病上崗操作設(shè)備。（三）重點(diǎn)防控：防范火災(zāi)、觸電、群體性事件等安全風(fēng)險(xiǎn)。第十六條合作機(jī)構(gòu)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：第三方機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入需審查資質(zhì)，合作協(xié)議明確風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁與違規(guī)機(jī)構(gòu)合作，禁止利益輸送。（三）重點(diǎn)防控：防范合作機(jī)構(gòu)資質(zhì)造假及連帶風(fēng)險(xiǎn)。第十七條財(cái)務(wù)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：培訓(xùn)收費(fèi)須明碼標(biāo)價(jià)，資金流向可追溯，稅務(wù)申報(bào)真實(shí)準(zhǔn)確。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁設(shè)立賬外“小金庫”，禁止虛列支出套取資金。（三）重點(diǎn)防控：防范資金使用及稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十八條應(yīng)急管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，定期組織演練，確保應(yīng)急物資完備。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁在突發(fā)事件中推諉責(zé)任，禁止隱瞞實(shí)情。（三）重點(diǎn)防控：防范突發(fā)事件處置不力導(dǎo)致的次生風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年對(duì)XX專項(xiàng)管理制度評(píng)估一次，遇法規(guī)政策調(diào)整即時(shí)修訂；（二）修訂程序需經(jīng)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議，重大修訂報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單，按等級(jí)評(píng)估；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布預(yù)警通知，明確防范措施及責(zé)任部門。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)必須經(jīng)合規(guī)部門審核；（二）實(shí)行“一票否決制”，未經(jīng)審查的業(yè)務(wù)不得實(shí)施。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)跨部門協(xié)同機(jī)制；（二）建立應(yīng)急流程清單，明確上報(bào)時(shí)限及責(zé)任協(xié)同要求。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括：違反操作規(guī)范、隱瞞風(fēng)險(xiǎn)隱患、監(jiān)管失職等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：視情節(jié)嚴(yán)重程度，采取績(jī)效扣減、降級(jí)直至紀(jì)律處分。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年委托第三方機(jī)構(gòu)開展XX專項(xiàng)管理有效性評(píng)估；（二）評(píng)估報(bào)告提交XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，優(yōu)化方案納入制度修訂。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須在月度會(huì)議上匯報(bào)XX專項(xiàng)管理推進(jìn)情況；（二）成立XX專項(xiàng)管理專項(xiàng)工作組，解決跨部門協(xié)調(diào)難題。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人年度考核，占比不低于20%；（二）考核結(jié)果與績(jī)效工資、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每年參加XX專項(xiàng)管理履職培訓(xùn)，考核合格方可履職；（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)，通過“以老帶新”強(qiáng)化培訓(xùn)效果。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化及風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）系統(tǒng)數(shù)據(jù)接入公司中央數(shù)據(jù)平臺(tái)，確保數(shù)據(jù)安全。第二十九條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《XX專項(xiàng)管理合規(guī)手冊(cè)》，張貼合規(guī)標(biāo)語，營(yíng)造文化氛圍；（二）每年舉辦合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽，評(píng)選合規(guī)標(biāo)兵。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件每月向XX專項(xiàng)