外來人員進(jìn)出登記制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國消防法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)相關(guān)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于安全生產(chǎn)與合規(guī)管理的總體要求，以及本公司為有效防控外來人員進(jìn)出管理中的安全風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范管理流程、提升運(yùn)營效率的內(nèi)部需求，制定本制度。本制度旨在明確外來人員進(jìn)入本公司的管理要求，落實(shí)主體責(zé)任，確保公司財(cái)產(chǎn)、人員及信息安全，防范各類潛在風(fēng)險(xiǎn)。第二條本制度適用于本公司各部門、下屬單位及全體員工，以及所有進(jìn)入本公司辦公區(qū)域、生產(chǎn)場所、研發(fā)區(qū)域及其他相關(guān)區(qū)域的外來人員，包括但不限于供應(yīng)商、客戶、合作伙伴、訪客、考察人員、培訓(xùn)學(xué)員、媒體記者等。外來人員在本公司的活動(dòng)范圍、時(shí)間及方式均須符合本制度規(guī)定。第三條本制度中下列術(shù)語定義：（一）“XX專項(xiàng)管理”指本公司針對外來人員進(jìn)出管理活動(dòng)所建立的一整套管理流程、制度規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)防控措施及監(jiān)督考核機(jī)制，旨在實(shí)現(xiàn)全過程、閉環(huán)式管理。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因外來人員進(jìn)出管理不當(dāng)可能引發(fā)的安全事故、信息泄露、財(cái)產(chǎn)損失、秩序混亂等潛在危害，包括但不限于未經(jīng)授權(quán)進(jìn)入、攜帶違禁品、發(fā)生沖突事件、傳播疫情等。（三）“XX合規(guī)”指外來人員進(jìn)出管理活動(dòng)嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及本公司內(nèi)部制度要求，確保管理行為的合法性、合理性及完整性。第四條外來人員進(jìn)出管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：所有外來人員進(jìn)出活動(dòng)均須納入管理范圍，確保無死角、無遺漏。（二）責(zé)任到人：明確各部門、崗位及人員的職責(zé)分工，確保責(zé)任主體清晰可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，強(qiáng)化預(yù)防措施，優(yōu)先防范重大風(fēng)險(xiǎn)事件。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化管理流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對本公司外來人員進(jìn)出管理工作負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策、組織協(xié)調(diào)及監(jiān)督落實(shí)。分管安全生產(chǎn)、行政管理及人力資源的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理工作的組織實(shí)施與日常監(jiān)督。第六條公司設(shè)立外來人員進(jìn)出管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括安全管理部、行政部、人力資源部、IT部、保衛(wèi)部等部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)本公司外來人員進(jìn)出管理工作，審批重大事項(xiàng)及管理方案；（二）定期審議管理制度的修訂與完善，監(jiān)督制度執(zhí)行情況；（三）組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查與應(yīng)急演練，提升管理能力；（四）對重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行處置，評估管理效果。第七條各部門及下屬單位職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門：安全管理部負(fù)責(zé)統(tǒng)籌外來人員進(jìn)出管理制度的制定與修訂，組織風(fēng)險(xiǎn)評估與培訓(xùn)宣貫，監(jiān)督考核各部門執(zhí)行情況，牽頭處置重大風(fēng)險(xiǎn)事件。（二）專責(zé)部門：行政部負(fù)責(zé)外來人員進(jìn)出的審批、登記及引導(dǎo)工作，協(xié)調(diào)相關(guān)部門配合，管理訪客中心等設(shè)施；人力資源部負(fù)責(zé)與供應(yīng)商、合作伙伴等外部人員的合同管理及背景核查；IT部負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)訪問權(quán)限的管控及安全審計(jì)；保衛(wèi)部負(fù)責(zé)現(xiàn)場秩序維護(hù)及應(yīng)急響應(yīng)。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：各業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)本領(lǐng)域外來人員的需求申請、現(xiàn)場接待及配合檢查，確保外來人員活動(dòng)符合本制度要求。第八條基層執(zhí)行崗位的合規(guī)操作責(zé)任包括：（一）崗位合規(guī)承諾：所有接觸外來人員管理的崗位人員須簽署合規(guī)操作承諾書，明確自身職責(zé)與違規(guī)后果；（二）風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)：發(fā)現(xiàn)可疑人員、違規(guī)行為或潛在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，須立即向?qū)Ｘ?zé)部門或領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告；（三）規(guī)范操作執(zhí)行：嚴(yán)格按照制度流程開展工作，不得擅自變更審批權(quán)限或簡化管理環(huán)節(jié)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條進(jìn)出登記管理：外來人員進(jìn)入本公司須通過統(tǒng)一渠道提交申請，由行政部審核后登記，填寫《外來人員進(jìn)出登記表》，注明身份信息、來訪事由、訪問區(qū)域、時(shí)間及陪同人員。特殊崗位人員需提供相關(guān)資質(zhì)證明，由人力資源部或業(yè)務(wù)部門協(xié)助核查。第十條身份核驗(yàn)管理：保衛(wèi)部及行政部聯(lián)合對外來人員進(jìn)行身份核驗(yàn)，必要時(shí)進(jìn)行拍照或視頻記錄，確保信息真實(shí)準(zhǔn)確。對可疑人員或攜帶違禁品的，須按規(guī)定攔截并移交公安機(jī)關(guān)。第十一條區(qū)域準(zhǔn)入管理：根據(jù)外來人員身份及活動(dòng)需求，明確其可訪問的區(qū)域范圍，禁止進(jìn)入生產(chǎn)、保密等限制區(qū)域。行政部須制定《外來人員授權(quán)區(qū)域清單》，并動(dòng)態(tài)更新。第十二條行為規(guī)范管理：外來人員在公司期間須遵守公司規(guī)章制度，嚴(yán)禁吸煙、酗酒、打架斗毆、傳播謠言等行為。各部門須對外來人員進(jìn)行安全提示及行為約束，確保公司秩序穩(wěn)定。第十三條物資管控管理：外來人員攜帶物品進(jìn)入公司須接受檢查，禁止攜帶易燃易爆、有毒有害、傳染病源等違禁品。行政部須制定《違禁品目錄清單》，并加強(qiáng)現(xiàn)場監(jiān)管。第十四條疫情防控管理：根據(jù)國家及地方疫情防控要求，對外來人員進(jìn)行體溫檢測、健康碼查驗(yàn)，必要時(shí)要求提供核酸檢測陰性證明。行政部須建立《外來人員健康檔案》，并做好消毒防疫措施。第十五條會議活動(dòng)管理：因會議、培訓(xùn)等活動(dòng)的外來人員進(jìn)出，須由活動(dòng)組織部門提前報(bào)備，行政部統(tǒng)一管理，活動(dòng)結(jié)束后及時(shí)清場。第十六條臨時(shí)用工管理：勞務(wù)派遣、實(shí)習(xí)生等臨時(shí)用工人員須納入外來人員管理范圍，由人力資源部統(tǒng)一登記，并簽訂安全協(xié)議。第十七條離開管理：外來人員離開公司時(shí)，須交還相關(guān)證件或物品，行政部核對信息后辦理注銷手續(xù)。對未按規(guī)定離開的，須聯(lián)系相關(guān)部門或家屬協(xié)助處理。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)暴露情況，領(lǐng)導(dǎo)小組每年至少組織一次制度評估，由安全管理部牽頭修訂，經(jīng)公司管理層批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：每年至少開展一次外來人員進(jìn)出管理專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估，由領(lǐng)導(dǎo)小組組織，各部門參與，識別高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)（如深夜訪客、敏感區(qū)域訪問），制定針對性防控措施，并定期發(fā)布預(yù)警通知。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：將外來人員進(jìn)出管理嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”：（一）申請審批環(huán)節(jié)：行政部嚴(yán)格審核申請材料，必要時(shí)進(jìn)行背景調(diào)查；（二）登記核驗(yàn)環(huán)節(jié)：保衛(wèi)部、行政部聯(lián)合核查身份信息，確保真實(shí)有效；（三）區(qū)域準(zhǔn)入環(huán)節(jié)：行政部根據(jù)授權(quán)清單控制訪問范圍；（四）活動(dòng)管理環(huán)節(jié)：活動(dòng)組織部門提前報(bào)備，行政部統(tǒng)一協(xié)調(diào)。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：針對一般風(fēng)險(xiǎn)與重大風(fēng)險(xiǎn)事件制定分級處置方案：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由專責(zé)部門牽頭，現(xiàn)場人員立即處置，并及時(shí)上報(bào)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌指揮，相關(guān)部門協(xié)同處置，必要時(shí)上報(bào)公司管理層及上級單位。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：對違反本制度的行為，視情節(jié)嚴(yán)重程度采取以下措施：（一）警告：對輕微違規(guī)行為，予以口頭或書面警告；（二）罰款：對造成輕微損失的行為，按公司規(guī)定罰款；（三）紀(jì)律處分：對重大違規(guī)行為，追究相關(guān)責(zé)任人黨紀(jì)、政紀(jì)或經(jīng)濟(jì)責(zé)任；（四）移送處理：對涉嫌違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制：每年12月底前，領(lǐng)導(dǎo)小組組織評估本制度實(shí)施效果，內(nèi)容包括制度覆蓋率、執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)量等，形成評估報(bào)告并提交公司管理層，據(jù)此優(yōu)化管理流程。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)須定期聽取外來人員進(jìn)出管理工作匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決重大問題。各部門負(fù)責(zé)人須將本制度納入部門年度工作計(jì)劃，確保責(zé)任落實(shí)。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：將外來人員進(jìn)出管理納入部門及個(gè)人的績效考核體系，與評優(yōu)評先、職務(wù)晉升掛鉤。對表現(xiàn)突出的部門及個(gè)人予以獎(jiǎng)勵(lì)，對失職的予以問責(zé)。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：每年至少開展兩次全員培訓(xùn)，內(nèi)容包括制度解讀、風(fēng)險(xiǎn)識別、應(yīng)急處置等。行政部須制作《外來人員進(jìn)出管理手冊》，發(fā)放給所有員工。第二十七條信息化支撐：通過信息化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）在線申請：外來人員通過系統(tǒng)提交申請，避免線下紙質(zhì)流程；（二）智能核驗(yàn)：集成人臉識別、健康碼查驗(yàn)等技術(shù)，提升核驗(yàn)效率；（三）實(shí)時(shí)監(jiān)控：記錄進(jìn)出數(shù)據(jù)，支持風(fēng)險(xiǎn)追溯與分析。第二十八條文化建設(shè)：通過以下方式強(qiáng)化合規(guī)意識：（一）發(fā)布合規(guī)手冊：制作《外來人員進(jìn)出管理合規(guī)手冊》，普及制度要求；（二）簽訂承諾書：外來人員進(jìn)入公司前須簽署合規(guī)承諾書；（三）典型宣傳：定期通報(bào)管理成效，營造全員參與的氛圍。第二十九條報(bào)告制度：各專責(zé)部門須按季度向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)送以下信息：（一）管理情況報(bào)告：包括登記數(shù)量、風(fēng)險(xiǎn)事件、處置結(jié)果等；（二