如何落實(shí)談心談話制度第一章總則第一條依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控的管理要求，為規(guī)范談心談話制度的實(shí)施，強(qiáng)化員工思想動(dòng)態(tài)管理，防范化解潛在風(fēng)險(xiǎn)，提升組織治理效能，特制定本制度。公司內(nèi)部各部門、下屬單位及全體員工均須嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，確保談心談話工作常態(tài)化、制度化運(yùn)行。第二條本制度適用于公司所有部門、下屬單位及全體員工，涵蓋日常思想溝通、專項(xiàng)問題疏導(dǎo)、風(fēng)險(xiǎn)排查預(yù)警、合規(guī)行為引導(dǎo)等場(chǎng)景，適用于員工入職、晉升、調(diào)崗、離職等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，以及重大決策部署、突發(fā)事件應(yīng)對(duì)等特殊情況。第三條本制度核心術(shù)語定義如下：（一）“談心談話專項(xiàng)管理”指通過組織化、制度化的溝通機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決員工思想困惑、行為偏差、潛在風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)組織與員工雙向互動(dòng)、協(xié)同發(fā)展的管理模式。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在員工思想動(dòng)態(tài)、行為表現(xiàn)、業(yè)務(wù)操作等方面存在的可能導(dǎo)致個(gè)人或組織利益受損的潛在問題，包括但不限于職業(yè)倫理風(fēng)險(xiǎn)、操作合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、心理壓力風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“合規(guī)管理”指在業(yè)務(wù)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保員工行為及組織決策符合規(guī)范要求的管理過程。第四條談心談話專項(xiàng)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。（一）全面覆蓋原則：談心談話工作覆蓋全體員工，確保不留死角、不漏盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)管理者、人力資源部門及員工在談心談話工作中的職責(zé)分工，確保責(zé)任落實(shí)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦?jié)撛陲L(fēng)險(xiǎn)排查與化解，以防范問題發(fā)生或降低問題影響為核心目標(biāo)。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過定期評(píng)估、反饋優(yōu)化，不斷完善談心談話工作機(jī)制，提升管理實(shí)效。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)談心談話專項(xiàng)管理承擔(dān)第一責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃、資源配置及制度監(jiān)督；分管人力資源、紀(jì)檢或相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織實(shí)施、流程優(yōu)化及效果評(píng)估。第六條設(shè)立談心談話專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，人力資源部、紀(jì)檢監(jiān)察部、各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評(píng)價(jià)職能，定期研究解決談心談話工作中的重大問題，確保制度有效落地。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠人力資源部，負(fù)責(zé)日常工作執(zhí)行，具體職責(zé)包括制度制定修訂、培訓(xùn)宣貫、案例收集分析、效果評(píng)估等。第八條牽頭部門（人力資源部）負(fù)責(zé)統(tǒng)籌談心談話專項(xiàng)管理工作，主要職責(zé)包括：（一）制定和完善談心談話制度及配套方案；（二）組織分級(jí)分類談心談話，建立員工思想動(dòng)態(tài)檔案；（三）協(xié)調(diào)跨部門風(fēng)險(xiǎn)排查，提出改進(jìn)建議；（四）開展培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條專責(zé)部門（紀(jì)檢監(jiān)察部、合規(guī)管理部等）負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核與風(fēng)險(xiǎn)處置，主要職責(zé)包括：（一）對(duì)談心談話中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為進(jìn)行核查；（二）推動(dòng)合規(guī)審查機(jī)制嵌入業(yè)務(wù)流程；（三）制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門落實(shí)整改。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域談心談話要求，主要職責(zé)包括：（一）組織開展部門內(nèi)部談心談話，重點(diǎn)關(guān)注一線員工思想動(dòng)態(tài)；（二）排查業(yè)務(wù)流程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出防控措施；（三）配合領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室開展調(diào)研評(píng)估，及時(shí)報(bào)送問題案例。第十一條基層執(zhí)行崗位員工承擔(dān)合規(guī)操作責(zé)任，主要職責(zé)包括：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確行為邊界；（二）主動(dòng)上報(bào)異常情況或風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）參與談心談話，如實(shí)反映個(gè)人思想動(dòng)態(tài)及工作問題。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條思想動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)環(huán)節(jié)。業(yè)務(wù)部門及下屬單位每月至少開展一次全員談心談話，重點(diǎn)關(guān)注員工工作壓力、職業(yè)發(fā)展、人際關(guān)系等方面的問題，形成談話記錄，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。第十三條風(fēng)險(xiǎn)排查預(yù)警環(huán)節(jié)。人力資源部聯(lián)合紀(jì)檢監(jiān)察部每季度開展一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合業(yè)務(wù)特點(diǎn)識(shí)別關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，如員工離職風(fēng)險(xiǎn)、群體性事件風(fēng)險(xiǎn)等，發(fā)布預(yù)警通知并指導(dǎo)部門落實(shí)防控措施。第十四條關(guān)鍵崗位溝通環(huán)節(jié)。對(duì)于財(cái)務(wù)審批、采購決策、敏感業(yè)務(wù)等關(guān)鍵崗位，直接上級(jí)須每月與員工進(jìn)行專項(xiàng)談話，評(píng)估業(yè)務(wù)合規(guī)性及道德風(fēng)險(xiǎn)，確保操作符合制度要求。第十五條離職談話環(huán)節(jié)。員工離職前須接受組織談話，重點(diǎn)了解離職原因、是否存在未完成事項(xiàng)或風(fēng)險(xiǎn)隱患，談話記錄存檔備查，必要時(shí)由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室復(fù)核。第十六條異常情況處置環(huán)節(jié)。談心談話中發(fā)現(xiàn)員工存在嚴(yán)重違規(guī)傾向或心理問題，業(yè)務(wù)部門須立即啟動(dòng)干預(yù)程序，必要時(shí)聯(lián)系心理輔導(dǎo)部門介入，并按規(guī)定上報(bào)。第十七條業(yè)務(wù)場(chǎng)景適配環(huán)節(jié)。對(duì)于涉外業(yè)務(wù)、高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目等特殊場(chǎng)景，須結(jié)合外部監(jiān)管要求開展專項(xiàng)談話，確保員工充分理解合規(guī)義務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。第十八條隱私保護(hù)環(huán)節(jié)。談心談話內(nèi)容須嚴(yán)格保密，僅限直接上級(jí)、人力資源部、紀(jì)檢監(jiān)察部等授權(quán)人員知曉，嚴(yán)禁泄露談話記錄或傳播個(gè)人評(píng)價(jià)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。人力資源部每年結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及實(shí)踐反饋，修訂完善談心談話制度，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布實(shí)施。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室每季度匯總各部門風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果，編制《談心談話風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)報(bào)告》，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布預(yù)警通知，并明確管控要求。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制。將談心談話結(jié)果納入員工績(jī)效考核，未經(jīng)合規(guī)談話的業(yè)務(wù)決策、合同簽訂等事項(xiàng)，一律不得實(shí)施，并記錄存檔備查。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)啟動(dòng)分級(jí)處置：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由直接上級(jí)制定整改計(jì)劃，限期銷項(xiàng)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭成立專項(xiàng)工作組，聯(lián)合處置，必要時(shí)上報(bào)公司決策層批準(zhǔn)。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制。對(duì)違反談心談話制度的行為，根據(jù)情節(jié)輕重采取以下措施：（一）談話不實(shí)或敷衍了事，給予警告或通報(bào)批評(píng)；（二）隱瞞重大風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為，按相關(guān)規(guī)定追究管理責(zé)任；（三）連續(xù)出現(xiàn)問題的部門，取消年度評(píng)優(yōu)資格。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。每年12月由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織第三方機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)評(píng)估，提交《談心談話管理有效性報(bào)告》，提出優(yōu)化建議并納入次年工作計(jì)劃。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障。各級(jí)管理者須明確自身在談心談話工作中的職責(zé)，直接上級(jí)須每月在述職報(bào)告中匯報(bào)談話情況，確保責(zé)任落實(shí)。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制。將談心談話工作成效納入部門及個(gè)人年度考核，對(duì)表現(xiàn)突出的部門或個(gè)人予以獎(jiǎng)勵(lì)，連續(xù)排名靠后的部門須制定專項(xiàng)整改方案。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。人力資源部每年開展分層級(jí)培訓(xùn)：（一）管理層：重點(diǎn)講解合規(guī)履職要求及談話技巧；（二）基層管理者：系統(tǒng)學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與溝通方法；（三）全體員工：通過案例宣導(dǎo)、知識(shí)競(jìng)賽等形式提升合規(guī)意識(shí)。第二十八條信息化支撐。通過電子化平臺(tái)實(shí)現(xiàn)談話記錄電子化、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警智能化，支持按部門、崗位、風(fēng)險(xiǎn)類型等多維度檢索分析，提升管理效率。第二十九條文化建設(shè)。每年發(fā)布《談心談話合規(guī)手冊(cè)》，組織全員簽署承諾書，通過宣傳欄、內(nèi)部刊物等渠道營(yíng)造“重溝通、嚴(yán)合規(guī)”的組織氛圍。第三十條報(bào)告制度。各部門須按月向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)送以下材料：（一）談心談話統(tǒng)計(jì)表（含談話次數(shù)、主要問題、處置結(jié)果）；（二）風(fēng)險(xiǎn)事件月報(bào)（含潛在問題、預(yù)警情況、改進(jìn)措施）；（三）特殊場(chǎng)景談話記錄（如離職談話、重大