外商投資統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)外商投資法》《統(tǒng)計(jì)法實(shí)施條例》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等法律法規(guī)，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的總體要求，以及公司為規(guī)范外商投資統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作、防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、提升管理效能的內(nèi)部需求而制定。制度旨在明確外商投資統(tǒng)計(jì)調(diào)查的管理職責(zé)、操作標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)行機(jī)制與保障措施，確保統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與及時(shí)性，防范數(shù)據(jù)泄露、信息濫用等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司外商投資業(yè)務(wù)的健康有序發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋外商投資項(xiàng)目的數(shù)據(jù)采集、審核、報(bào)送、存檔等全流程管理，以及與外商投資相關(guān)的統(tǒng)計(jì)調(diào)查活動(dòng)。具體適用場(chǎng)景包括但不限于：外商投資企業(yè)設(shè)立、變更、注銷的統(tǒng)計(jì)申報(bào)；外商投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)、勞動(dòng)用工數(shù)據(jù)等專項(xiàng)統(tǒng)計(jì)調(diào)查；與外商投資相關(guān)的第三方數(shù)據(jù)合作與共享管理。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司為規(guī)范外商投資統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作而建立的全流程管理體系，包括制度設(shè)計(jì)、組織保障、流程管控、風(fēng)險(xiǎn)防控、監(jiān)督考核等環(huán)節(jié)，旨在確保統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的合規(guī)性、準(zhǔn)確性與安全性。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作不規(guī)范或外部因素干擾可能導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等，例如數(shù)據(jù)泄露、虛報(bào)瞞報(bào)、第三方合作不當(dāng)?shù)?。（三）“XX合規(guī)”指公司外商投資統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則與內(nèi)部制度要求，確保數(shù)據(jù)處理、報(bào)送、使用的合法性、透明性與可追溯性。第四條外商投資統(tǒng)計(jì)調(diào)查管理遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，確保所有外商投資相關(guān)統(tǒng)計(jì)調(diào)查活動(dòng)均納入制度管控范圍，不留管理空白；（二）“責(zé)任到人”原則，明確各層級(jí)、各崗位的管理職責(zé)與操作權(quán)限，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則，聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)與重點(diǎn)領(lǐng)域，實(shí)施差異化管控措施；（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則，通過定期評(píng)估與動(dòng)態(tài)調(diào)整，不斷提升管理體系的適應(yīng)性與有效性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司外商投資統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)最終管理責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接管理責(zé)任，負(fù)責(zé)組織制度落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與考核督辦。第六條設(shè)立外商投資統(tǒng)計(jì)調(diào)查管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及關(guān)鍵業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌公司外商投資統(tǒng)計(jì)調(diào)查管理工作，制定總體策略與年度計(jì)劃；（二）審議重大管理制度與風(fēng)險(xiǎn)防控方案，作出決策審批；（三）監(jiān)督制度執(zhí)行情況，定期評(píng)估管理成效，推動(dòng)持續(xù)優(yōu)化。第七條明確三類主體的管理職責(zé)：（一）牽頭部門（如戰(zhàn)略投資部或數(shù)據(jù)管理部）：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌外商投資統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度建設(shè)，牽頭開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，監(jiān)督制度執(zhí)行，組織培訓(xùn)宣貫，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，并參與績(jī)效考核；（二）專責(zé)部門（如法務(wù)合規(guī)部、財(cái)務(wù)部）：分別負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作的合規(guī)審核、數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)處置與業(yè)務(wù)流程優(yōu)化，提供專業(yè)支持；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：負(fù)責(zé)本領(lǐng)域外商投資統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作的具體落實(shí)，包括數(shù)據(jù)采集、初步審核、風(fēng)險(xiǎn)自查及日常監(jiān)管，確保業(yè)務(wù)操作符合制度要求。第八條基層執(zhí)行崗（如數(shù)據(jù)填報(bào)人員、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守統(tǒng)計(jì)調(diào)查操作規(guī)范，確保數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在數(shù)據(jù)安全方面的義務(wù)；（三）主動(dòng)上報(bào)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為或潛在風(fēng)險(xiǎn)，配合調(diào)查處置。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條數(shù)據(jù)采集環(huán)節(jié)管理：業(yè)務(wù)部門/下屬單位在開展外商投資統(tǒng)計(jì)調(diào)查時(shí)，必須通過官方渠道獲取基礎(chǔ)信息，確保數(shù)據(jù)來源合法合規(guī)，禁止虛構(gòu)或篡改數(shù)據(jù)。第十條數(shù)據(jù)審核環(huán)節(jié)管理：專責(zé)部門應(yīng)建立雙級(jí)審核機(jī)制，即業(yè)務(wù)部門/下屬單位內(nèi)部審核與牽頭部門復(fù)核，重點(diǎn)核查數(shù)據(jù)邏輯性、完整性及異常值。第十一條數(shù)據(jù)報(bào)送環(huán)節(jié)管理：遵循“統(tǒng)一報(bào)送、分級(jí)負(fù)責(zé)”原則，由牽頭部門匯總數(shù)據(jù)后統(tǒng)一報(bào)送至指定機(jī)構(gòu)，禁止擅自泄露或擴(kuò)散未公開數(shù)據(jù)。第十二條第三方數(shù)據(jù)合作管理：與外部機(jī)構(gòu)開展數(shù)據(jù)合作時(shí)，必須簽訂保密協(xié)議，明確數(shù)據(jù)使用范圍與安全責(zé)任，并定期審查合作方資質(zhì)。第十三條數(shù)據(jù)安全管控：實(shí)施分級(jí)權(quán)限管理，核心數(shù)據(jù)存儲(chǔ)應(yīng)加密處理，禁止非授權(quán)人員訪問；定期開展數(shù)據(jù)安全自查，防范外部攻擊或內(nèi)部泄露。第十四條風(fēng)險(xiǎn)自查與報(bào)告：業(yè)務(wù)部門/下屬單位每月開展風(fēng)險(xiǎn)自查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)上報(bào)牽頭部門，并制定整改計(jì)劃；重大風(fēng)險(xiǎn)事件須立即啟動(dòng)應(yīng)急程序。第十五條報(bào)告機(jī)制：定期編制外商投資統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作報(bào)告，內(nèi)容包括數(shù)據(jù)質(zhì)量情況、風(fēng)險(xiǎn)處置結(jié)果、制度執(zhí)行成效等，按季度報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)小組。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門每年結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及技術(shù)迭代，對(duì)制度進(jìn)行評(píng)估與修訂，重大調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分級(jí)評(píng)估（一般風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)），發(fā)布預(yù)警通知并推動(dòng)整改。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：將統(tǒng)計(jì)調(diào)查合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如項(xiàng)目審批、數(shù)據(jù)報(bào)送前）須經(jīng)專責(zé)部門審查備案，未經(jīng)審查不得實(shí)施。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門/下屬單位自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭成立專項(xiàng)小組協(xié)同處理，明確應(yīng)急流程、責(zé)任分工及上報(bào)時(shí)限。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：界定違規(guī)情形（如數(shù)據(jù)造假、泄露核心數(shù)據(jù)等）與處罰標(biāo)準(zhǔn)，違規(guī)行為將聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分乃至法律責(zé)任追究。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年對(duì)專項(xiàng)管理體系開展全流程評(píng)估，通過問卷調(diào)研、數(shù)據(jù)分析等方式收集反饋，優(yōu)化制度漏洞，形成閉環(huán)管理。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需簽署責(zé)任書，明確對(duì)外商投資統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作的推進(jìn)責(zé)任，定期聽取工作匯報(bào)并督促落實(shí)。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：將統(tǒng)計(jì)調(diào)查合規(guī)情況納入部門/個(gè)人年度考核，與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤，建立正向激勵(lì)與反向約束并重的機(jī)制。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職要求，一線員工側(cè)重操作規(guī)范，每年至少組織兩次全員培訓(xùn)并考核。第二十五條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)自動(dòng)采集、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、流程線上審批，提升管理效率與數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性。第二十六條文化建設(shè)：編制《外商投資統(tǒng)計(jì)調(diào)查合規(guī)手冊(cè)》，發(fā)布典型案例，組織簽署合規(guī)承諾書，營(yíng)造“人人懂合規(guī)、人人守合規(guī)”的內(nèi)部氛圍。第二十七條報(bào)告制度：明確風(fēng)險(xiǎn)事件、年度管理情況的上報(bào)流程（逐級(jí)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組）、時(shí)限（每月風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、每季管理報(bào)告）及內(nèi)容要求（含問題清單、整改措施、責(zé)任分工）。第六章附則第二十八條本制度由公司牽頭部門（如戰(zhàn)略投資部或數(shù)據(jù)管理部）負(fù)責(zé)解釋