安全生產(chǎn)事故倒查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法實(shí)施條例》《企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》等行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司關(guān)于安全生產(chǎn)管理的相關(guān)要求制定。同時(shí)，為有效防控安全生產(chǎn)事故風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范公司安全生產(chǎn)事故倒查工作流程，提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力，保障員工生命安全與公司財(cái)產(chǎn)安全，結(jié)合公司實(shí)際管理需求，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工。凡涉及公司安全生產(chǎn)管理范疇的事故、事件及潛在風(fēng)險(xiǎn)，均須按照本制度執(zhí)行倒查工作。業(yè)務(wù)場景包括但不限于生產(chǎn)作業(yè)、工程建設(shè)、設(shè)備運(yùn)行、倉儲物流、應(yīng)急處置等涉及人身安全、財(cái)產(chǎn)安全及環(huán)境安全的所有環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）安全生產(chǎn)事故倒查：指針對已發(fā)生的安全生產(chǎn)事故或未遂事件，通過系統(tǒng)性分析事故原因、責(zé)任鏈條及管理漏洞，明確責(zé)任主體，提出整改措施，預(yù)防同類事故再次發(fā)生的管理活動(dòng)。（二）專項(xiàng)管理：指公司針對安全生產(chǎn)領(lǐng)域，通過制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識別、過程管控、應(yīng)急響應(yīng)、考核問責(zé)等手段，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與控制的管理體系。（三）風(fēng)險(xiǎn)：指在安全生產(chǎn)活動(dòng)中，可能導(dǎo)致事故發(fā)生的潛在因素，包括人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、管理缺陷及環(huán)境因素等。（四）合規(guī)：指公司及員工在安全生產(chǎn)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部制度的行為要求。第四條安全生產(chǎn)事故倒查工作應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：倒查范圍覆蓋所有安全生產(chǎn)事故及潛在風(fēng)險(xiǎn)，確保無死角、無遺漏。（二）責(zé)任到人：明確事故責(zé)任主體，做到追責(zé)精準(zhǔn)、問責(zé)到位。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，通過倒查工作識別管理漏洞，強(qiáng)化預(yù)防措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：將倒查結(jié)果轉(zhuǎn)化為管理優(yōu)化依據(jù)，形成閉環(huán)管理，推動(dòng)安全生產(chǎn)水平不斷提升。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本單位安全生產(chǎn)事故倒查工作的第一責(zé)任人，對倒查工作的全面組織、決策及監(jiān)督負(fù)總責(zé)；分管安全生產(chǎn)工作的負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)倒查工作的具體實(shí)施與協(xié)調(diào)。第六條設(shè)立安全生產(chǎn)事故倒查領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人及安全管理部門代表組成。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌公司安全生產(chǎn)事故倒查工作的總體規(guī)劃與資源調(diào)配。（二）對重大事故的倒查工作進(jìn)行決策審批，協(xié)調(diào)跨部門復(fù)雜問題。（三）定期聽取倒查工作進(jìn)展報(bào)告，監(jiān)督整改措施的落實(shí)情況。（四）對倒查結(jié)果提出管理優(yōu)化建議，推動(dòng)制度完善。第七條安全管理部門為安全生產(chǎn)事故倒查工作的牽頭部門，具體負(fù)責(zé)：（一）制定和完善安全生產(chǎn)事故倒查制度及操作規(guī)程。（二）組織開展事故原因分析、責(zé)任認(rèn)定及整改方案編制。（三）監(jiān)督倒查工作的執(zhí)行情況，對整改效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。（四）定期匯總倒查案例，形成風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，用于培訓(xùn)宣貫。第八條財(cái)務(wù)、技術(shù)、采購等專責(zé)部門為事故倒查工作的支持部門，主要職責(zé)包括：（一）財(cái)務(wù)部門：審核事故涉及的經(jīng)濟(jì)損失，核查資金審批流程的合規(guī)性。（二）技術(shù)部門：提供事故技術(shù)分析支持，評估設(shè)備設(shè)施的安全性能。（三）采購部門：核查事故相關(guān)物資采購的合規(guī)性，評估供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)。第九條各業(yè)務(wù)部門及下屬單位為安全生產(chǎn)事故倒查工作的執(zhí)行主體，應(yīng)落實(shí)以下職責(zé)：（一）開展本部門安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并上報(bào)事故隱患。（二）配合領(lǐng)導(dǎo)小組或安全管理部門開展事故倒查工作，提供相關(guān)資料。（三）根據(jù)倒查結(jié)果制定并落實(shí)整改措施，確保風(fēng)險(xiǎn)消除。第十條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，對自身行為可能導(dǎo)致的安全風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)。（二）發(fā)現(xiàn)事故隱患或未遂事件，立即上報(bào)并采取初步控制措施。（三）在倒查過程中如實(shí)提供情況，不得隱瞞或歪曲事實(shí)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條生產(chǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格遵循工藝操作規(guī)程，落實(shí)作業(yè)許可制度，加強(qiáng)現(xiàn)場監(jiān)護(hù)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁無證上崗、違章指揮、冒險(xiǎn)作業(yè)；嚴(yán)禁擅自拆除或屏蔽安全裝置。（三）重點(diǎn)防控：高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)（如動(dòng)火、高處、有限空間作業(yè)）必須嚴(yán)格執(zhí)行審批及監(jiān)護(hù)制度。第十二條工程建設(shè)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：施工方案需經(jīng)安全評審，施工人員必須持證上崗，特種作業(yè)全程監(jiān)控。（二）禁止行為：嚴(yán)禁使用不合格的施工材料，嚴(yán)禁超范圍承攬工程，嚴(yán)禁未驗(yàn)收擅自投入使用。（三）重點(diǎn)防控：深基坑、起重吊裝、模板支撐等高風(fēng)險(xiǎn)工序的風(fēng)險(xiǎn)評估及管控。第十三條設(shè)備運(yùn)行環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定期開展設(shè)備檢測與維護(hù)，建立設(shè)備安全檔案，落實(shí)操作人員培訓(xùn)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁設(shè)備帶病運(yùn)行，嚴(yán)禁擅自改裝設(shè)備安全系統(tǒng)，嚴(yán)禁未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估啟動(dòng)設(shè)備。（三）重點(diǎn)防控：特種設(shè)備（如鍋爐、壓力容器）的定期檢驗(yàn)及應(yīng)急處置能力。第十四條倉儲物流環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：貨物堆放符合安全要求，消防器材配備齊全，監(jiān)控設(shè)備正常運(yùn)行。（二）禁止行為：嚴(yán)禁超載堆放，嚴(yán)禁在庫房內(nèi)使用明火，嚴(yán)禁堵塞安全通道。（三）重點(diǎn)防控：易燃易爆物品的隔離存放及防火防爆措施。第十五條應(yīng)急處置環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：應(yīng)急預(yù)案定期演練，應(yīng)急物資儲備充足，事故報(bào)告流程規(guī)范。（二）禁止行為：嚴(yán)禁謊報(bào)、瞞報(bào)事故，嚴(yán)禁應(yīng)急響應(yīng)遲緩，嚴(yán)禁未啟動(dòng)預(yù)案擅自處置。（三）重點(diǎn)防控：應(yīng)急演練的覆蓋面及有效性評估，確保全員熟悉應(yīng)急處置流程。第十六條環(huán)境因素管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：廢棄物分類處置，有毒有害物質(zhì)管理符合規(guī)范，自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防。（二）禁止行為：嚴(yán)禁非法傾倒廢棄物，嚴(yán)禁危險(xiǎn)廢物混裝，嚴(yán)禁未評估環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)開展作業(yè)。（三）重點(diǎn)防控：廠區(qū)周邊環(huán)境監(jiān)測，自然災(zāi)害的預(yù)警及避險(xiǎn)措施。第十七條人員培訓(xùn)與意識提升：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：新員工必須接受安全培訓(xùn)，特種作業(yè)人員定期復(fù)訓(xùn)，全員安全意識持續(xù)強(qiáng)化。（二）禁止行為：培訓(xùn)記錄造假，未經(jīng)培訓(xùn)上崗，安全警示標(biāo)志缺失或失效。（三）重點(diǎn)防控：培訓(xùn)內(nèi)容的針對性與實(shí)操性，確保員工掌握必要的安全技能。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）安全管理部門每年對安全生產(chǎn)事故倒查制度進(jìn)行一次全面評估，根據(jù)法律法規(guī)變化、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)更新及公司業(yè)務(wù)調(diào)整提出修訂建議。（二）領(lǐng)導(dǎo)小組審核修訂方案，經(jīng)公司管理層批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施。（三）重大事故或監(jiān)管要求變更時(shí)，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急修訂程序。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：（一）安全管理部門牽頭，聯(lián)合各部門每季度開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單并分級管理。（二）對高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)建立動(dòng)態(tài)監(jiān)控，發(fā)布預(yù)警通知，明確整改時(shí)限及責(zé)任人。（三）風(fēng)險(xiǎn)信息通過信息化系統(tǒng)實(shí)時(shí)共享，確?？绮块T協(xié)同防控。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）安全生產(chǎn)事故倒查工作嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)審查：1.重大設(shè)備采購需經(jīng)安全部門技術(shù)審查；2.新建項(xiàng)目開工前必須完成安全風(fēng)險(xiǎn)評估；3.作業(yè)許可審批需結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)等級確定。（二）未經(jīng)合規(guī)審查的作業(yè)或項(xiàng)目，一律不得實(shí)施。（三）審查結(jié)果存檔備查，作為績效考核的重要依據(jù)。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行整改，安全管理部門監(jiān)督；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組組織制定專項(xiàng)整改方案，明確責(zé)任單位、措施及時(shí)限。（三）重大事故發(fā)生后，立即啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，成立現(xiàn)場處置組、原因分析組、善后處理組，明確協(xié)同流程及上報(bào)要求。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）事故責(zé)任認(rèn)定依據(jù)事故調(diào)查結(jié)果，區(qū)分直接責(zé)任、間接責(zé)任和管理責(zé)任。（二）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.違章操作導(dǎo)致事故，追究直接責(zé)任人，情節(jié)嚴(yán)重者解除勞動(dòng)合同；2.管理失職導(dǎo)致事故，追究部門負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)，扣減績效獎(jiǎng)金；3.重大事故責(zé)任人，移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。（三）責(zé)任追究與績效考核掛鉤，實(shí)行一票否決制。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年12月31日前，安全管理部門匯總?cè)晔鹿实共榘咐?，形成管理評估報(bào)告，提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議。（二）評估內(nèi)容：制度有效性、整改落實(shí)率、風(fēng)險(xiǎn)防控成效等。（三）根據(jù)評估結(jié)果優(yōu)化制度流程，完善管理措施，形成持續(xù)改進(jìn)閉環(huán)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年至少聽取一次安全生產(chǎn)事故倒查工作匯報(bào)，解決重大問題。（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每周檢查一次倒查工作進(jìn)展，確保責(zé)任落實(shí)。（三）各部門負(fù)責(zé)人對本部門倒查工作負(fù)首要責(zé)任，定期向安全管理部門匯報(bào)。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將安全生產(chǎn)事故倒查工作納入部門年度績效考核，考核權(quán)重不低于10%。（二）對倒查工作表現(xiàn)突出的部門及個(gè)人，予以專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；連續(xù)兩年不合格的部門，取消評優(yōu)資格。（三）事故責(zé)任追究結(jié)果作為干部任免的重要參考依據(jù)。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每半年組織一次安全生產(chǎn)法律法規(guī)及合規(guī)履職培訓(xùn)。（二）一線員工：每月開展一次崗位操作規(guī)范及風(fēng)險(xiǎn)防范培訓(xùn)。（三）通過內(nèi)部刊物、宣傳欄、安全日等形式，強(qiáng)化全員合規(guī)意識。第二十七條信息化支撐：（一）開發(fā)安全生產(chǎn)事故倒查管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)識別、整改跟蹤、責(zé)任認(rèn)定等流程自動(dòng)化。（二）系統(tǒng)對接設(shè)備監(jiān)控、視頻監(jiān)控等數(shù)據(jù)源，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)預(yù)警。（三）建立電子檔案庫，對事故案例、整改措施進(jìn)行分類管理。第二十八條文化建設(shè)：（一）編制《安全生產(chǎn)事故倒查手冊》，明確操作指引及案例解讀。（二）每年簽訂全員安全承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識。（三）設(shè)立“安全月”活動(dòng)，通過知識競賽、事故模擬演練等形式營造合規(guī)氛圍。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：基層員工發(fā)現(xiàn)事故隱患或未遂事件，2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至部門負(fù)責(zé)人，24小時(shí)內(nèi)提交書面報(bào)告。（二）年度管理情況報(bào)告：安全管理部門于次