安全生產(chǎn)事故責(zé)任制倒查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，結(jié)合《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》等行業(yè)準(zhǔn)則，以及集團(tuán)母公司關(guān)于安全生產(chǎn)管理的相關(guān)規(guī)定，同時(shí)充分考慮企業(yè)當(dāng)前安全生產(chǎn)形勢(shì)及防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際需求，制定本制度。通過(guò)明確安全生產(chǎn)事故責(zé)任倒查機(jī)制，規(guī)范事故調(diào)查與責(zé)任追究流程，強(qiáng)化全員安全意識(shí)與責(zé)任擔(dān)當(dāng)，確保企業(yè)安全生產(chǎn)管理體系有效運(yùn)行。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、工程建設(shè)、倉(cāng)儲(chǔ)物流、設(shè)備維護(hù)等所有涉及安全生產(chǎn)的業(yè)務(wù)場(chǎng)景，以及與安全生產(chǎn)相關(guān)的第三方合作方、供應(yīng)商等外部單位。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語(yǔ)：（一）安全生產(chǎn)事故專項(xiàng)管理：指企業(yè)為預(yù)防、控制和減少安全生產(chǎn)事故風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)制度，開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、處置、責(zé)任追究及持續(xù)改進(jìn)的系統(tǒng)性管理活動(dòng)。（二）安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)：指在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能發(fā)生的事故隱患或造成人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞的不確定性因素。（三）安全生產(chǎn)合規(guī)：指企業(yè)及其員工在安全生產(chǎn)活動(dòng)中的行為符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部制度要求的狀態(tài)。第四條安全生產(chǎn)事故責(zé)任倒查管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有安全生產(chǎn)事故均納入責(zé)任倒查范圍，覆蓋事前預(yù)防、事中處置、事后追責(zé)全流程。（二）責(zé)任到人原則：明確事故責(zé)任主體，逐級(jí)壓實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、部門(mén)責(zé)任、崗位責(zé)任，確保責(zé)任鏈條完整閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，重點(diǎn)倒查重大事故隱患背后的管理漏洞及責(zé)任缺失。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過(guò)事故倒查優(yōu)化安全管理機(jī)制，完善制度流程，提升安全生產(chǎn)水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)安全生產(chǎn)事故責(zé)任倒查工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)決策重大事故調(diào)查事項(xiàng)及責(zé)任追究決定。分管安全生產(chǎn)工作的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)責(zé)任倒查工作負(fù)直接責(zé)任，統(tǒng)籌組織事故調(diào)查、監(jiān)督責(zé)任落實(shí)，確保倒查工作符合制度要求。第六條設(shè)立安全生產(chǎn)事故責(zé)任倒查管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)重大事故責(zé)任倒查工作，審議責(zé)任認(rèn)定意見(jiàn)，監(jiān)督整改措施落實(shí)，并定期向公司決策層報(bào)告工作情況。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定安全生產(chǎn)事故責(zé)任倒查管理制度及實(shí)施細(xì)則；（二）組織重大事故調(diào)查，審議事故原因分析、責(zé)任認(rèn)定及處理建議；（三）監(jiān)督事故責(zé)任追究決定的執(zhí)行，確保責(zé)任落實(shí)到位；（四）協(xié)調(diào)跨部門(mén)事故調(diào)查工作，形成調(diào)查合力。第八條公司各部門(mén)及下屬單位為安全生產(chǎn)事故責(zé)任倒查的責(zé)任主體，其職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門(mén)（安全生產(chǎn)管理部門(mén)）：1.負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)事故責(zé)任倒查制度的起草、修訂及解釋；2.組織開(kāi)展事故調(diào)查，制定調(diào)查方案，協(xié)調(diào)資源支持；3.負(fù)責(zé)事故原因分析、責(zé)任認(rèn)定及處理建議的撰寫(xiě)；4.監(jiān)督整改措施的實(shí)施，跟蹤整改進(jìn)度及效果；5.開(kāi)展安全生產(chǎn)責(zé)任培訓(xùn)，提升全員責(zé)任意識(shí)。（二）專責(zé)部門(mén)（技術(shù)、采購(gòu)、人力資源等）：1.技術(shù)部門(mén)：提供事故技術(shù)鑒定支持，評(píng)估設(shè)備、工藝等安全風(fēng)險(xiǎn)；2.采購(gòu)部門(mén)：審核供應(yīng)商安全生產(chǎn)資質(zhì)，監(jiān)督第三方合作方安全履約；3.人力資源部門(mén)：參與責(zé)任追究決定執(zhí)行，落實(shí)紀(jì)律處分及績(jī)效考核調(diào)整；4.財(cái)務(wù)部門(mén)：承擔(dān)事故損失統(tǒng)計(jì)及賠償資金管理責(zé)任。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位：1.落實(shí)本領(lǐng)域安全生產(chǎn)責(zé)任，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)排查；2.配合事故調(diào)查，提供相關(guān)資料及證據(jù)；3.執(zhí)行整改措施，防止類似事故再次發(fā)生；4.開(kāi)展崗位安全培訓(xùn)，確保員工掌握操作規(guī)范。第九條基層執(zhí)行崗位員工承擔(dān)崗位安全操作責(zé)任，具體要求如下：（一）嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程，杜絕違章指揮、違規(guī)作業(yè)；（二）發(fā)現(xiàn)事故隱患及時(shí)上報(bào)，不得隱瞞或遲報(bào)；（三）參與崗位安全培訓(xùn)，簽署安全承諾書(shū)；（四）在事故發(fā)生后，配合調(diào)查，如實(shí)陳述情況。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條采購(gòu)業(yè)務(wù)安全管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商準(zhǔn)入需進(jìn)行安全生產(chǎn)資質(zhì)審核，重點(diǎn)審查其安全管理體系、事故記錄等；招標(biāo)流程需符合《招標(biāo)投標(biāo)法》要求，嚴(yán)禁圍標(biāo)、串標(biāo)等違規(guī)行為。禁止性行為：嚴(yán)禁向不具備安全生產(chǎn)條件的供應(yīng)商采購(gòu)設(shè)備或材料；嚴(yán)禁在招標(biāo)過(guò)程中泄露商業(yè)秘密或接受不正當(dāng)利益輸送。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：供應(yīng)商安全生產(chǎn)能力不足導(dǎo)致的次品風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)流程不規(guī)范引發(fā)的腐敗風(fēng)險(xiǎn)。第十一條工程建設(shè)安全管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：施工單位需具備相應(yīng)資質(zhì)，施工方案需經(jīng)審批，高危作業(yè)需嚴(yán)格執(zhí)行安全技術(shù)交底；監(jiān)理單位需履行全過(guò)程安全監(jiān)督職責(zé)。禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)壓縮工期、簡(jiǎn)化工藝；嚴(yán)禁轉(zhuǎn)包或違法分包工程。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：施工方案不科學(xué)導(dǎo)致的坍塌風(fēng)險(xiǎn)、勞務(wù)隊(duì)伍管理混亂引發(fā)的觸電風(fēng)險(xiǎn)。第十二條設(shè)備設(shè)施安全管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：設(shè)備采購(gòu)需進(jìn)行安全性能評(píng)估，定期開(kāi)展維保檢查，報(bào)廢設(shè)備需按規(guī)定處置；特種設(shè)備需依法登記并定期檢驗(yàn)。禁止性行為：嚴(yán)禁超期使用未檢驗(yàn)設(shè)備；嚴(yán)禁擅自改裝特種設(shè)備。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：設(shè)備老化導(dǎo)致的故障風(fēng)險(xiǎn)、維保記錄不完整引發(fā)的救援延誤風(fēng)險(xiǎn)。第十三條倉(cāng)儲(chǔ)物流安全管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：貨物堆放需符合承重要求，消防設(shè)施需定期檢查，裝卸作業(yè)需使用合規(guī)工具；冷鏈物流需確保溫控系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行。禁止性行為：嚴(yán)禁超載運(yùn)輸；嚴(yán)禁在倉(cāng)庫(kù)內(nèi)違規(guī)使用明火。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：貨物堆放不穩(wěn)導(dǎo)致的坍塌風(fēng)險(xiǎn)、溫控系統(tǒng)故障引發(fā)的貨物損失風(fēng)險(xiǎn)。第十四條危險(xiǎn)作業(yè)安全管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：動(dòng)火作業(yè)需辦理許可證，高空作業(yè)需系安全帶，有限空間作業(yè)需進(jìn)行氣體檢測(cè)；作業(yè)前需制定專項(xiàng)方案，作業(yè)中需設(shè)專人監(jiān)護(hù)。禁止性行為：嚴(yán)禁無(wú)證上崗；嚴(yán)禁未檢測(cè)氣體進(jìn)入有限空間。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：氣體泄漏導(dǎo)致的中毒風(fēng)險(xiǎn)、高空墜落引發(fā)的傷亡風(fēng)險(xiǎn)。第十五條數(shù)據(jù)安全管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：重要數(shù)據(jù)傳輸需加密，存儲(chǔ)需進(jìn)行權(quán)限控制，銷毀需徹底銷毀介質(zhì)；員工需簽訂保密協(xié)議。禁止性行為：嚴(yán)禁非法拷貝敏感數(shù)據(jù)；嚴(yán)禁在公共網(wǎng)絡(luò)傳輸涉密信息。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：黑客攻擊導(dǎo)致的數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)、員工操作失誤引發(fā)的敏感信息外泄風(fēng)險(xiǎn)。第十六條環(huán)境安全管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：危險(xiǎn)廢物需交由有資質(zhì)單位處置，排污需達(dá)標(biāo)排放，廠區(qū)綠化需定期維護(hù)；突發(fā)環(huán)境事件需立即報(bào)告并處置。禁止性行為：嚴(yán)禁偷排污水；嚴(yán)禁隨意丟棄危險(xiǎn)廢物。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：泄漏事故導(dǎo)致的土壤污染風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)急處置不力引發(fā)的環(huán)保處罰風(fēng)險(xiǎn)。第十七條應(yīng)急管理安全管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，定期開(kāi)展演練，儲(chǔ)備應(yīng)急物資；事故發(fā)生后需立即啟動(dòng)預(yù)案，開(kāi)展救援。禁止性行為：嚴(yán)禁謊報(bào)或瞞報(bào)事故；嚴(yán)禁應(yīng)急物資配備不足。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：預(yù)案不完善導(dǎo)致的救援混亂風(fēng)險(xiǎn)、物資儲(chǔ)備不足引發(fā)的延誤風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：安全生產(chǎn)事故責(zé)任倒查管理制度每年至少修訂一次，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)變化、行業(yè)新要求及企業(yè)實(shí)際需求進(jìn)行調(diào)整。修訂程序包括：牽頭部門(mén)提出修訂建議，領(lǐng)導(dǎo)小組審議，公司決策層批準(zhǔn)后發(fā)布。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）定期排查：每年至少開(kāi)展兩次全面風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)領(lǐng)域每月排查一次；（二）分級(jí)評(píng)估：采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法對(duì)隱患進(jìn)行分級(jí)，重大風(fēng)險(xiǎn)需立即整改；（三）預(yù)警發(fā)布：重大風(fēng)險(xiǎn)需發(fā)布預(yù)警通知，明確管控措施及責(zé)任部門(mén)。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）審查節(jié)點(diǎn)：將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)；（二）審查內(nèi)容：審查安全生產(chǎn)條件是否滿足要求，操作流程是否合規(guī)；（三）審查標(biāo)準(zhǔn)：未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務(wù)不得實(shí)施，重大問(wèn)題需整改后重新審查。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門(mén)制定整改方案，牽頭部門(mén)監(jiān)督落實(shí)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項(xiàng)工作組，制定應(yīng)急預(yù)案，同步開(kāi)展整改；（三）上報(bào)要求：重大風(fēng)險(xiǎn)事件需24小時(shí)內(nèi)上報(bào)公司決策層，并抄送上級(jí)主管部門(mén)。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：明確事故責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，包括直接責(zé)任、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、管理責(zé)任；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)通報(bào)批評(píng)，嚴(yán)重違規(guī)扣減績(jī)效，重大事故追究法律責(zé)任；（三）聯(lián)動(dòng)機(jī)制：責(zé)任追究與績(jī)效考核、紀(jì)律處分掛鉤，形成閉環(huán)管理。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）評(píng)估周期：每年對(duì)責(zé)任倒查管理體系開(kāi)展評(píng)估，重點(diǎn)檢查制度執(zhí)行情況；（二）評(píng)估內(nèi)容：包括風(fēng)險(xiǎn)防控效果、責(zé)任落實(shí)情況、整改措施有效性；（三）優(yōu)化流程：針對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)修訂制度，完善管理流程。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需履行安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，定期研究責(zé)任倒查工作；（二）設(shè)立安全生產(chǎn)責(zé)任倒查專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，保障調(diào)查、培訓(xùn)、整改等需求。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將責(zé)任倒查工作納入部門(mén)年度考核，考核結(jié)果與評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤；（二）對(duì)責(zé)任落實(shí)到位的部門(mén)給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)失職的部門(mén)進(jìn)行通報(bào)批評(píng)；（三）員工責(zé)任履行情況納入個(gè)人績(jī)效考核，作為晉升依據(jù)。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年開(kāi)展合規(guī)履職培訓(xùn)，提升安全意識(shí)；（二）一線員工：每月開(kāi)展崗位安全培訓(xùn)，掌握操作規(guī)范；（三）宣傳方式：通過(guò)內(nèi)部刊物、宣傳欄、短視頻等形式普及責(zé)任倒查制度。第二十七條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)安全生產(chǎn)責(zé)任倒查管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬、整改流程線上管理；（二）通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警推送，實(shí)時(shí)監(jiān)控隱患整改進(jìn)度；（三）利用大數(shù)據(jù)分析事故規(guī)律，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)防控策略。第二十八條文化建設(shè)：（一）編制《安全生產(chǎn)責(zé)任倒查合規(guī)手冊(cè)》，明確行為規(guī)范；（二）組織全員簽訂責(zé)任承諾書(shū)，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)；（三）設(shè)立安全生產(chǎn)標(biāo)兵評(píng)選，營(yíng)造比學(xué)趕超氛圍。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大風(fēng)險(xiǎn)事件需在2小時(shí)內(nèi)提交初步報(bào)告，24小時(shí)內(nèi)提交完整報(bào)告；（二）年度管理報(bào)告：每