銷售合同審核與簽訂流程模板（風(fēng)險(xiǎn)控制版）一、適用場(chǎng)景與核心價(jià)值二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解（一）合同起草：業(yè)務(wù)需求與框架搭建責(zé)任主體：銷售代表（主導(dǎo)）、銷售經(jīng)理（審核業(yè)務(wù)可行性）操作要點(diǎn)：銷售代表*根據(jù)客戶需求（如產(chǎn)品規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交付時(shí)間等），結(jié)合企業(yè)《銷售政策手冊(cè)》擬定合同初稿，明確雙方主體信息（甲方：企業(yè)全稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、地址；乙方：客戶全稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/證件號(hào)碼號(hào)、地址）、標(biāo)的物詳情（名稱、型號(hào)、技術(shù)參數(shù)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）、價(jià)款及支付方式（含稅費(fèi)承擔(dān)比例）、交付與驗(yàn)收條款（時(shí)間、地點(diǎn)、標(biāo)準(zhǔn)、異議期）、違約責(zé)任（違約金計(jì)算方式、賠償范圍）、爭(zhēng)議解決方式（協(xié)商/仲裁/訴訟及管轄地）等核心要素。銷售經(jīng)理*審核初稿，重點(diǎn)確認(rèn)業(yè)務(wù)真實(shí)性（如客戶需求與銷售目標(biāo)匹配度）、價(jià)格是否符合授權(quán)范圍、交付能力是否與企業(yè)產(chǎn)能匹配，保證無(wú)重大業(yè)務(wù)漏洞。風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)：避免使用模糊表述（如“approximately”“合理時(shí)間內(nèi)”），關(guān)鍵數(shù)字（金額、日期、數(shù)量）需大寫(xiě)+小寫(xiě)雙重確認(rèn)；標(biāo)的物技術(shù)參數(shù)需引用企業(yè)最新版《產(chǎn)品技術(shù)規(guī)范》作為附件。（二）法務(wù)審核：合法性與條款嚴(yán)謹(jǐn)性校驗(yàn)責(zé)任主體：法務(wù)專員（主導(dǎo)）、法務(wù)經(jīng)理（復(fù)核）操作要點(diǎn)：法務(wù)專員*對(duì)照《民法典》《合同法》及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，逐條審核合同條款，重點(diǎn)關(guān)注：主體資格：客戶需提供加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（最新年檢狀態(tài)）及法定代表人證件號(hào)碼明；若由代理人簽約，需提供授權(quán)委托書(shū)（載明代理權(quán)限、期限）。合同效力：是否存在“以合法形式掩蓋非法目的”“違反法律強(qiáng)制性規(guī)定”等無(wú)效情形；格式條款是否履行提示說(shuō)明義務(wù)（如加重對(duì)方責(zé)任的條款需加粗標(biāo)注）。權(quán)利義務(wù)對(duì)等性：違約責(zé)任條款是否雙向?qū)Φ龋ㄈ缂追接馄诮回浥c乙方逾期付款的違約責(zé)任需匹配），避免“霸王條款”。爭(zhēng)議解決：管轄地是否符合企業(yè)便利原則（優(yōu)先約定企業(yè)所在地法院），仲裁機(jī)構(gòu)需明確具體名稱（如“XX市仲裁委員會(huì)”而非“仲裁機(jī)構(gòu)”）。法務(wù)經(jīng)理*對(duì)審核意見(jiàn)進(jìn)行復(fù)核，對(duì)復(fù)雜條款（如知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、保密義務(wù)）出具書(shū)面《法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，明確修改建議及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）。風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)：禁止約定“爭(zhēng)議解決方式由甲方單方面確定”等顯失公平條款；保密期限需覆蓋合同履行期及終止后2-5年（根據(jù)信息敏感度調(diào)整）。（三）財(cái)務(wù)審核：資金安全與財(cái)務(wù)合規(guī)把控責(zé)任主體：財(cái)務(wù)經(jīng)理（主導(dǎo)）、會(huì)計(jì)（輔助）操作要點(diǎn)：會(huì)計(jì)*核對(duì)合同中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與企業(yè)ERP系統(tǒng)記錄一致性（如歷史交易價(jià)格、客戶信用額度），檢查價(jià)款計(jì)算是否含稅（需明確稅率及發(fā)票類型：增值稅專用發(fā)票/普通發(fā)票）。財(cái)務(wù)經(jīng)理*重點(diǎn)審核：付款方式：預(yù)付款比例（原則上≤30%）、進(jìn)度款節(jié)點(diǎn)（需與交付/驗(yàn)收里程碑綁定）、尾款支付條件（如驗(yàn)收合格后30日內(nèi)），避免“全額預(yù)付”或“驗(yàn)收前100%付款”等高風(fēng)險(xiǎn)條款。信用政策：若客戶存在逾期記錄，需要求提供擔(dān)保（如保證金、第三方擔(dān)保函）或縮短付款周期。關(guān)聯(lián)交易：若客戶為企業(yè)關(guān)聯(lián)方，需履行內(nèi)部關(guān)聯(lián)交易審批程序，保證價(jià)格公允。風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)：禁止約定“款項(xiàng)支付后無(wú)異議”等放棄客戶抗辯權(quán)的條款；大額合同（如≥500萬(wàn)元）需同步評(píng)估客戶償債能力（要求提供近3年財(cái)務(wù)報(bào)表或銀行資信證明）。（四）商務(wù)談判與修訂：客戶溝通與條款優(yōu)化責(zé)任主體：銷售代表（主導(dǎo)）、銷售經(jīng)理、法務(wù)專員*（視情況參與）操作要點(diǎn)：銷售代表*根據(jù)法務(wù)、財(cái)務(wù)審核意見(jiàn)，與客戶進(jìn)行商務(wù)談判，重點(diǎn)溝通爭(zhēng)議條款（如違約金比例、交付時(shí)間），爭(zhēng)取達(dá)成一致。每次談判后形成《合同修訂記錄》，明確修訂前后的條款對(duì)比及協(xié)商結(jié)果，由雙方代表簽字確認(rèn)（郵件/書(shū)面形式）。若客戶提出重大變更（如標(biāo)的物核心參數(shù)調(diào)整、價(jià)格下浮超10%），需重新啟動(dòng)內(nèi)部審核流程（銷售→法務(wù)→財(cái)務(wù)）。風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)：禁止口頭承諾條款，所有修訂需書(shū)面化；對(duì)于客戶提出的“補(bǔ)充協(xié)議”，需審核其與主合同的一致性，避免沖突條款。（五）最終審批：權(quán)限控制與決策確認(rèn)責(zé)任主體：根據(jù)合同金額分級(jí)審批金額＜50萬(wàn)元：銷售經(jīng)理+法務(wù)專員雙簽50萬(wàn)元≤金額＜200萬(wàn)元：銷售總監(jiān)+法務(wù)經(jīng)理+財(cái)務(wù)經(jīng)理*聯(lián)簽金額≥200萬(wàn)元：總經(jīng)理+董事長(zhǎng)（或董事會(huì)）審批操作要點(diǎn)：審批人需查閱《合同審核意見(jiàn)匯總表》（含銷售、法務(wù)、財(cái)務(wù)審核意見(jiàn)），重點(diǎn)評(píng)估“風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”及“業(yè)務(wù)必要性”，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)合同（如客戶信用差、條款異常）需出具書(shū)面審批意見(jiàn)。最終審批通過(guò)后，形成《合同審批決議》，明確生效條件（如雙方簽字蓋章）。（六）合同簽訂：形式合規(guī)與文本歸檔責(zé)任主體：行政專員（蓋章管理）、銷售代表（文本交接）操作要點(diǎn)：采用“文本+附件”簽訂模式，附件（如技術(shù)協(xié)議、授權(quán)委托書(shū)）需與頁(yè)碼連續(xù)，加蓋騎縫章。簽約主體為企業(yè)時(shí)，需加蓋公章（非部門(mén)章）及法定代表人簽字章；簽約主體為個(gè)人時(shí)，需按手印并附證件號(hào)碼復(fù)印件。簽訂后3個(gè)工作日內(nèi)，行政專員*將合同正本（一式3-5份，根據(jù)需求確定）分發(fā)至銷售、法務(wù)、財(cái)務(wù)部門(mén)，并在《合同臺(tái)賬》中登記（編號(hào)、簽訂日期、金額、存放部門(mén)）。風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)：禁止“先簽字后蓋章”或“非授權(quán)人員蓋章”；合同文本需與最終審批版本一致，杜絕“空白合同”簽訂。（七）履約跟蹤與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警責(zé)任主體：銷售代表（日常跟蹤）、財(cái)務(wù)專員（款項(xiàng)監(jiān)控）操作要點(diǎn)：銷售代表*建立《合同履約跟蹤表》，記錄交付、驗(yàn)收、付款等節(jié)點(diǎn)進(jìn)度，對(duì)逾期風(fēng)險(xiǎn)（如客戶未按時(shí)驗(yàn)收）提前7天向法務(wù)、財(cái)務(wù)部門(mén)預(yù)警。財(cái)務(wù)專員*監(jiān)控回款情況，對(duì)逾期30天未付款的，啟動(dòng)《應(yīng)收賬款催收流程》，必要時(shí)通過(guò)法務(wù)部門(mén)發(fā)送《律師函》。三、流程跟蹤與關(guān)鍵要素表單表1：銷售合同審核簽訂流程跟蹤表步驟編號(hào)流程環(huán)節(jié)責(zé)任部門(mén)/人員操作內(nèi)容輸出文件完成時(shí)限備注1合同起草銷售代表*擬定初稿，確認(rèn)核心要素《合同初稿》《業(yè)務(wù)需求確認(rèn)單》客戶需求明確后2個(gè)工作日內(nèi)需附客戶需求書(shū)面記錄2銷售初審銷售經(jīng)理*審核業(yè)務(wù)可行性及價(jià)格合規(guī)性《銷售審核意見(jiàn)表》收到初稿后1個(gè)工作日內(nèi)重點(diǎn)標(biāo)注“需修改項(xiàng)”3法務(wù)審核法務(wù)專員*合法性及條款嚴(yán)謹(jǐn)性校驗(yàn)《法務(wù)審核意見(jiàn)表》《法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》收到初審稿后2個(gè)工作日內(nèi)高風(fēng)險(xiǎn)條款需書(shū)面說(shuō)明4財(cái)務(wù)審核財(cái)務(wù)經(jīng)理*資金安全及財(cái)務(wù)合規(guī)把控《財(cái)務(wù)審核意見(jiàn)表》收到法務(wù)審核稿后1個(gè)工作日內(nèi)需附財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)核對(duì)記錄5商務(wù)談判與修訂銷售代表*與客戶協(xié)商修訂條款《合同修訂記錄》審核意見(jiàn)反饋后3個(gè)工作日內(nèi)每次修訂需雙方確認(rèn)6最終審批審批人分級(jí)審批，確認(rèn)決策結(jié)果《合同審批決議》修訂稿提交后2個(gè)工作日內(nèi)超權(quán)限審批需書(shū)面說(shuō)明7合同簽訂行政專員*蓋章、分發(fā)、登記臺(tái)賬《合同臺(tái)賬》《合同正本分發(fā)記錄》審批通過(guò)后1個(gè)工作日內(nèi)騎縫章需完整覆蓋8履約跟蹤銷售代表*節(jié)點(diǎn)監(jiān)控與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警《合同履約跟蹤表》合同履行全程按周更新進(jìn)度表2：合同關(guān)鍵要素檢查清單要素類別具體檢查項(xiàng)是否通過(guò)（√/×）備注（修改說(shuō)明）主體信息甲方/乙方名稱與營(yíng)業(yè)執(zhí)照/證件號(hào)碼號(hào)一致；代理簽約需提供有效授權(quán)委托書(shū)標(biāo)的物條款名稱、型號(hào)、技術(shù)參數(shù)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)明確（引用附件規(guī)范編號(hào)）商務(wù)條款價(jià)款（含稅/不含稅）、支付方式（節(jié)點(diǎn)/比例）、交付時(shí)間/地點(diǎn)/驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)清晰避免“盡快”“約”等模糊表述法律條款違約責(zé)任（計(jì)算方式、賠償范圍）、爭(zhēng)議解決（管轄地/機(jī)構(gòu)）、合同生效條件明確禁止約定“單方解釋權(quán)”財(cái)務(wù)條款稅費(fèi)承擔(dān)方、發(fā)票類型及開(kāi)具時(shí)間、信用額度（若有）符合企業(yè)政策大額合同需附資信證明附件完整性技術(shù)協(xié)議、授權(quán)書(shū)、訂單等附件與合同頁(yè)碼連續(xù)，簽字蓋章齊全騎縫章覆蓋所有附件四、風(fēng)險(xiǎn)防控核心要點(diǎn)主體資格審查“三必查”：查營(yíng)業(yè)執(zhí)照（最新年檢）、查授權(quán)委托書(shū)（代理簽約）、查信用記錄（歷史交易/征信報(bào)告），避免與無(wú)民事行為能力企業(yè)或“空殼公司”簽約。條款表述“四明確”：金額明確（大小寫(xiě)一致）、時(shí)間明確（具體日期/節(jié)點(diǎn)）、責(zé)任明確（違約方及承擔(dān)方式）、標(biāo)準(zhǔn)明確（技術(shù)/驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)可量化）。審批流程“不越級(jí)”：嚴(yán)格按照合同金額分級(jí)審批，嚴(yán)禁“先執(zhí)行后審批”