排水公司“三重一大”決策制度實(shí)施辦法第一章總則1.1制定目的為把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)，確保排水公司重大決策科學(xué)、民主、依法，防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)《中國共產(chǎn)黨國有企業(yè)基層組織工作條例》《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見》等上位文件，結(jié)合排水行業(yè)“資產(chǎn)重、投資大、公益性強(qiáng)、監(jiān)管嚴(yán)”的特點(diǎn)，制定本實(shí)施辦法。1.2適用范圍本辦法適用于××排水公司本部及所屬全資、控股、實(shí)際管理的子公司、分公司、項(xiàng)目部、運(yùn)維中心。凡屬“三重一大”事項(xiàng)，無論金額大小、資金來源、實(shí)施主體，均須按本辦法執(zhí)行。1.3基本原則（1）黨委前置：所有重大決策事項(xiàng)須先經(jīng)黨委會研究討論，形成前置意見。（2）權(quán)責(zé)對等：誰決策、誰負(fù)責(zé)，決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)分離。（3）專家論證：技術(shù)復(fù)雜、影響面廣的事項(xiàng)必須引入第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)或?qū)＜椅瘑T會出具書面意見。（4）量化標(biāo)準(zhǔn)：金額、面積、產(chǎn)能、人口服務(wù)當(dāng)量等全部量化，杜絕“模糊地帶”。（5）終身追溯：建立電子檔案，決策過程永久留痕，責(zé)任終身可追溯。第二章事項(xiàng)清單與量化標(biāo)準(zhǔn)2.1重大決策事項(xiàng)（1）戰(zhàn)略規(guī)劃類：五年發(fā)展規(guī)劃、專項(xiàng)規(guī)劃（如廠網(wǎng)一體化、雨污分流、再生水利用）、年度投資計(jì)劃調(diào)整幅度≥10%。（2）改革改制類：混合所有制改革、員工持股、上市、重組、清算、注銷。（3）資產(chǎn)股權(quán)類：單宗或同期同類賬面凈值≥1000萬元的資產(chǎn)處置；股權(quán)對外轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股導(dǎo)致公司持股比例低于51%。（4）融資擔(dān)保類：單筆或滾動余額≥凈資產(chǎn)20%的融資；對參股企業(yè)提供擔(dān)保；發(fā)行債券、中期票據(jù)、資產(chǎn)證券化。（5）對外合作類：與外資、民營資本組建合資公司，公司出資≥3000萬元；PPP、BOT、TOT、OM模式特許經(jīng)營期≥10年。（6）機(jī)構(gòu)人事類：內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員編制總量調(diào)整≥5%；中層正職及以上人事任免；派出董事、監(jiān)事、高管。（7）薪酬分配類：領(lǐng)導(dǎo)班子成員薪酬方案、超額利潤分享、股權(quán)激勵計(jì)劃；工資總額預(yù)算突破上級核定上限。（8）風(fēng)險(xiǎn)事件類：突發(fā)環(huán)境事件Ⅲ級及以上；重大輿情、訴訟、仲裁標(biāo)的≥500萬元；被監(jiān)管部門處以罰款≥50萬元。2.2重大項(xiàng)目安排（1）新建、擴(kuò)建、提標(biāo)改造污水處理廠，投資≥2000萬元。（2）主干管網(wǎng)（管徑≥DN1200）新建、遷改，長度≥3公里且投資≥1500萬元。（3）大型泵站（流量≥3m3/s）新建、改造，投資≥800萬元。（4）智慧排水系統(tǒng)（GIS、SCADA、數(shù)字孿生）整體建設(shè)，投資≥1000萬元。（5）重大科研攻關(guān)項(xiàng)目，財(cái)政或公司自籌經(jīng)費(fèi)≥500萬元。2.3大額資金運(yùn)作（1）資金支出：單筆支付≥500萬元；同一事項(xiàng)累計(jì)支付≥1000萬元。（2）捐贈贊助：單筆≥50萬元；年度累計(jì)≥100萬元。（3）風(fēng)險(xiǎn)投資：認(rèn)購基金、股票、債券、信托、理財(cái)（非保本）金額≥1000萬元。（4）境外資金：境外賬戶開立、境外資金調(diào)出≥100萬美元。2.4重要人事任免（1）公司黨委管理的干部：由黨委會動議、民主推薦、組織考察、集體決定。（2）董事會聘任的高管：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、總工程師、董事會秘書。（3）監(jiān)事會成員：職工監(jiān)事由職代會選舉，股東監(jiān)事由股東推薦，均須黨委審核。（4）派出產(chǎn)權(quán)代表：對參股企業(yè)派出董事、監(jiān)事、高管，須黨委前置。第三章決策主體與職責(zé)邊界3.1黨委會（1）職責(zé)：研究討論所有“三重一大”事項(xiàng)，形成前置意見；對董事會、經(jīng)理層擬決策事項(xiàng)進(jìn)行政治把關(guān)、風(fēng)險(xiǎn)把關(guān)、方向把關(guān)。（2）表決：到會黨委委員≥三分之二方可召開；贊成票≥半數(shù)方可形成決議；重大人事任免實(shí)行無記名票決。3.2董事會（1）職責(zé)：在黨委會前置意見范圍內(nèi)，依法行使決策權(quán)；對股東會負(fù)責(zé)。（2）表決：現(xiàn)場會議須三分之二董事出席；重大事項(xiàng)須三分之二董事同意方可通過；關(guān)聯(lián)董事回避。3.3總經(jīng)理辦公會（1）職責(zé)：執(zhí)行董事會決議，研究落實(shí)方案；對未達(dá)到董事會標(biāo)準(zhǔn)但≥經(jīng)理層授權(quán)起點(diǎn)的事項(xiàng)進(jìn)行決策。（2）表決：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總師、總監(jiān)、法務(wù)、財(cái)務(wù)、審計(jì)負(fù)責(zé)人參加；重大事項(xiàng)須總經(jīng)理、總會計(jì)師、總法律顧問聯(lián)簽。3.4職代會（1）職責(zé)：審議集體合同、薪酬調(diào)整、裁員分流、員工持股方案；對重要規(guī)章制度行使民主監(jiān)督。（2）表決：職工代表實(shí)到≥三分之二；重大事項(xiàng)須無記名投票，贊成票≥全體代表半數(shù)。3.5專家委員會（1）組成：技術(shù)、法律、財(cái)務(wù)、環(huán)保、安全、輿情等領(lǐng)域外部專家≥7人，內(nèi)部專家≤3人。（2）職責(zé)：對技術(shù)路線、工藝方案、投資估算、風(fēng)險(xiǎn)評估、社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)出具獨(dú)立意見；意見作為決策必備附件。第四章決策程序4.1動議與立項(xiàng)（1）動議人：黨委成員、董事會成員、經(jīng)理層、職工代表、專家均可提出書面動議。（2）立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)：動議須附《事項(xiàng)說明書》，包括背景、目標(biāo)、政策依據(jù)、資金需求、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、退出機(jī)制。（3）預(yù)溝通：黨委辦公室在收到動議2個(gè)工作日內(nèi)，組織財(cái)務(wù)、法務(wù)、審計(jì)、紀(jì)檢進(jìn)行預(yù)溝通，出具《預(yù)溝通紀(jì)要》。4.2調(diào)研與論證（1）市場調(diào)研：投資類項(xiàng)目須委托具備證券期貨資質(zhì)的第三方出具可研報(bào)告；環(huán)保類項(xiàng)目須開展公眾參與問卷調(diào)查，樣本≥服務(wù)范圍內(nèi)常住人口1‰。（2）技術(shù)論證：工藝路線須比選≥3種方案，關(guān)鍵指標(biāo)包括COD削減率、噸水能耗、碳排放強(qiáng)度、全生命周期成本（LCC）。（3）法律審查：總法律顧問出具《合規(guī)審查意見書》，重點(diǎn)審查特許經(jīng)營、用地審批、排污許可、國有資產(chǎn)評估、信息披露。（4）風(fēng)險(xiǎn)評估：審計(jì)部牽頭出具《風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》，設(shè)置投資、融資、建設(shè)、運(yùn)營、輿情、廉潔六類風(fēng)險(xiǎn)矩陣，量化概率與損失。4.3黨委會前置研究（1）材料報(bào)送：須提前3個(gè)工作日將《事項(xiàng)說明書》《可研報(bào)告》《專家意見》《風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》《合規(guī)審查意見書》電子版上傳“三重一大”系統(tǒng)。（2）會議召開：黨委書記主持，逐項(xiàng)討論，重點(diǎn)把關(guān)政治方向、政策合規(guī)、職工權(quán)益、廉潔風(fēng)險(xiǎn)。（3）意見類型：①同意；②原則同意，須補(bǔ)充材料；③暫緩，須重新論證；④否決。（4）紀(jì)要簽發(fā)：會后1個(gè)工作日內(nèi)形成《黨委會前置意見書》，黨委書記簽發(fā)，抄送董事會、經(jīng)理層。4.4董事會決策（1）通知時(shí)限：會議通知須提前5個(gè)工作日發(fā)出，附全套材料。（2）表決方式：現(xiàn)場舉手表決、記名投票、通訊表決均可，但人事任免必須現(xiàn)場無記名投票。（3）會議記錄：全程錄音錄像，形成《董事會決議》《會議記錄》《表決票》，由到會董事簽字確認(rèn)。（4）報(bào)備程序：決議生效后2個(gè)工作日內(nèi)報(bào)上級股東、行業(yè)監(jiān)管部門備案，同步在“三重一大”系統(tǒng)公示，公示期≥5個(gè)工作日。4.5經(jīng)理層執(zhí)行（1）任務(wù)分解：總經(jīng)理辦公會依據(jù)董事會決議，編制《任務(wù)分解表》，明確責(zé)任人、節(jié)點(diǎn)、預(yù)算、質(zhì)量、安全、環(huán)保、廉潔六類指標(biāo)。（2）合同簽訂：金額≥100萬元須采用招標(biāo)文件、中標(biāo)通知書、合同三對照；合同須經(jīng)過法務(wù)、財(cái)務(wù)、審計(jì)、紀(jì)檢四部門聯(lián)審。（3）資金支付：實(shí)行“雙鑰匙”U盾，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總會計(jì)師分別保管；支付前須比對合同、驗(yàn)收單、發(fā)票、資金計(jì)劃。（4）變更管理：設(shè)計(jì)變更≥合同價(jià)5%或≥100萬元，須重新履行論證、審批、公示程序。4.6監(jiān)督與后評價(jià)（1）紀(jì)檢監(jiān)督：公司紀(jì)委派員列席所有“三重一大”會議，出具《廉潔意見表》。（2）審計(jì)監(jiān)督：項(xiàng)目竣工6個(gè)月內(nèi)開展專項(xiàng)審計(jì)，重點(diǎn)審計(jì)招投標(biāo)、變更、結(jié)算、資金、績效。（3）績效評價(jià)：建立“經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境”三維評價(jià)模型，設(shè)置噸水投資、噸水運(yùn)營成本、COD削減量、群眾滿意度等12項(xiàng)核心指標(biāo)。（4）結(jié)果運(yùn)用：評價(jià)結(jié)果與干部任免、薪酬、獎懲掛鉤，被評為“差”的項(xiàng)目，扣減項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)績效年薪≥20%，并視情問責(zé)。第五章授權(quán)管理與例外情形5.1授權(quán)起點(diǎn)（1）總經(jīng)理辦公會決策起點(diǎn)：投資500—2000萬元（不含）的項(xiàng)目；捐贈10—50萬元（不含）。（2）分管領(lǐng)導(dǎo)決策起點(diǎn)：投資50—500萬元（不含）的項(xiàng)目；捐贈5—10萬元（不含）。（3）部門決策起點(diǎn)：投資＜50萬元的項(xiàng)目；捐贈＜5萬元；須部門集體討論，結(jié)果抄送紀(jì)檢、審計(jì)。5.2授權(quán)程序（1）授權(quán)須以正式文件形式出具，明確授權(quán)事項(xiàng)、金額、期限、條件、責(zé)任。（2）被授權(quán)人須在授權(quán)范圍內(nèi)決策，不得轉(zhuǎn)授權(quán)；超授權(quán)或化整為零的，視為無效，并追究責(zé)任。5.3例外情形（1）突發(fā)事件：因暴雨、爆管、設(shè)備損毀導(dǎo)致停產(chǎn)、超標(biāo)排放，須立即啟動應(yīng)急響應(yīng)，可先處置后補(bǔ)議，但須在24小時(shí)內(nèi)書面報(bào)告黨委會、董事會，5個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)辦決策程序。（2）商業(yè)秘密：涉及核心工藝參數(shù)、投標(biāo)報(bào)價(jià)、并購標(biāo)的，經(jīng)黨委批準(zhǔn)可縮小知情范圍，但須由紀(jì)委書記、總法律顧問、總會計(jì)師三人聯(lián)簽確認(rèn)。第六章信息化與檔案管理6.1系統(tǒng)架構(gòu)（1）“三重一大”系統(tǒng)與公司ERP、OA、財(cái)務(wù)共享、合同管理、投資管理、檔案管理六系統(tǒng)互聯(lián)互通。（2）功能模塊：事項(xiàng)申報(bào)、流程審批、專家抽取、會議通知、電子簽名、檔案歸檔、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、績效評價(jià)、陽光公示。6.2電子檔案（1）范圍：從動議到后評價(jià)全生命周期文件，包括音頻、視頻、掃描件、CAD圖紙、模型數(shù)據(jù)。（2）保存期限：永久保存；每5年進(jìn)行一次可讀性檢測，出現(xiàn)問題立即遷移。（3）查閱權(quán)限：公司領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)事、審計(jì)、紀(jì)檢、上級監(jiān)管部門可在線查閱；其余人員須申請，經(jīng)紀(jì)委書記審批。6.3數(shù)據(jù)安全（1）等保三級：系統(tǒng)通過網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)三級測評，關(guān)鍵數(shù)據(jù)加密存儲、加密傳輸。（2）雙活機(jī)房：主備機(jī)房相距≥30公里，RPO≤15秒，RTO≤5分鐘。（3）審計(jì)日志：所有操作記錄用戶、IP、時(shí)間、動作、前后值，日志保存≥20年。第七章責(zé)任追究7.1責(zé)任類型（1）集體責(zé)任：黨委、董事會、經(jīng)理層集體決策失誤，造成國有資產(chǎn)損失≥100萬元，對集體作書面檢查，取消當(dāng)年評優(yōu)資格。（2）個(gè)人責(zé)任：包括直接責(zé)任人、主管責(zé)任人、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人；終身追責(zé)，無論是否調(diào)離、退休。（3）廉潔責(zé)任：收受回扣、圍標(biāo)串標(biāo)、利益輸送，一律移送紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)；涉嫌犯罪的移送司法機(jī)關(guān)。7.2損失認(rèn)定（1）審計(jì)部牽頭，聯(lián)合財(cái)務(wù)部、法務(wù)部、紀(jì)檢室組成損失認(rèn)定小組，聘請第三方評估機(jī)構(gòu)。（2）損失金額以實(shí)際損失+機(jī)會成本計(jì)算，機(jī)會成本按同期銀行貸款基準(zhǔn)利率上浮30%。7.3追責(zé)程序（1）啟動：審計(jì)、巡視、巡察、專項(xiàng)檢查、群眾舉報(bào)均可啟動。（2）調(diào)查：60日內(nèi)形成調(diào)查報(bào)告，被調(diào)查人可申辯。（3）處理：黨委、董事會依據(jù)調(diào)查結(jié)論，作出黨紀(jì)、政務(wù)、經(jīng)濟(jì)、組織處理；處理結(jié)果在5個(gè)工作日內(nèi)公開。7.4免責(zé)與減責(zé)（1）免責(zé)：因不可抗力、政策突變、上級指令且已履行報(bào)告義務(wù)，可免責(zé)。（2）減責(zé)：決策中明確表達(dá)反對意見并記錄在案，可減責(zé)30%—70%。第八章培訓(xùn)與文化建設(shè)8.1培訓(xùn)體系（1）入職必訓(xùn)：新員工“三重一大”制度閉卷考試，≥90分方可轉(zhuǎn)正。（2）年度輪訓(xùn)：中層以上干部每年須參加≥8學(xué)時(shí)案例教學(xué)，邀請外部專家剖析排水行業(yè)典型違規(guī)案例。（3）專業(yè)提升：董事會秘書、總法律顧問、總會計(jì)師、審計(jì)負(fù)責(zé)人每2年須取得國家級繼續(xù)教育證書。8.2文化塑造（1）打造“陽光排水”廉潔品牌，設(shè)置“三重一大”開放日，邀請市民、媒體、職工代表觀摩污水處理廠建設(shè)現(xiàn)場。（2）建立“廉潔風(fēng)險(xiǎn)地圖”，把招投標(biāo)、物資采購、工程變更、水質(zhì)檢測、污泥處置作為五大高風(fēng)險(xiǎn)場景，張貼二維碼，掃碼可舉報(bào)。（3）設(shè)立“合規(guī)之星”評選，每年評選10名，獎勵5000元并通報(bào)表揚(yáng)。