嚴(yán)格執(zhí)行三重一大決策制度第一章制度定位與適用范圍1.1定位“三重一大”決策制度是××公司黨委、董事會、經(jīng)理層在重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作事項上，必須遵循的剛性程序規(guī)則，其效力高于《公司章程》之外的其他內(nèi)部規(guī)章，與《公司法》《企業(yè)國有資產(chǎn)法》《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》（中辦發(fā)〔2010〕17號）并行適用，沖突時以上位法為準(zhǔn)。1.2適用范圍1.2.1組織范圍：公司本級及所屬分（子）公司、事業(yè)部、研究院、項目部，含混合所有制企業(yè)我方派出經(jīng)營團(tuán)隊。1.2.2事項范圍：（1）重大決策：公司章程修訂、五年發(fā)展戰(zhàn)略、年度經(jīng)營預(yù)算、重大資產(chǎn)重組、破產(chǎn)解散、上市掛牌、發(fā)行債券、對外捐贈單筆≥100萬元、會計政策變更影響利潤≥5%。（2）重要人事任免：公司中層正職及以上、所屬單位領(lǐng)導(dǎo)班子、委派參股企業(yè)高管、首席科學(xué)家、首席財務(wù)官、首席合規(guī)官、董事會秘書、證券事務(wù)代表。（3）重大項目安排：固定資產(chǎn)投資≥5000萬元、股權(quán)投資≥3000萬元、境外項目、PPP項目、EPC總承包項目、技術(shù)引進(jìn)≥1000萬元、重大研發(fā)立項≥2000萬元。（4）大額度資金運作：年度對外融資計劃、對外擔(dān)保、委托理財、現(xiàn)金管理、資金拆借、開立信用證、遠(yuǎn)期結(jié)售匯、金融衍生品交易、年度捐贈總額、預(yù)算外單筆支出≥500萬元。第二章決策權(quán)限清單2.1黨委常委會（1）前置研究討論所有“三重一大”事項，出具書面《黨委前置研究意見表》，否決或同意。（2）對重要人事任免行使“一票否決”。2.2董事會（1）審批權(quán)限：固定資產(chǎn)投資1億元以下、股權(quán)投資5000萬元以下、年度預(yù)算、對外擔(dān)保余額≤凈資產(chǎn)30%。（2）必須報股東會審批的：章程修訂、增減注冊資本、合并分立、解散清算、發(fā)行債券、重大資產(chǎn)重組、境外投資。2.3經(jīng)理層（1）在董事會授權(quán)范圍內(nèi)，審批固定資產(chǎn)投資1000萬元以下、日常經(jīng)營合同、預(yù)算內(nèi)資金支付。（2）不得拆分項目規(guī)避審批。2.4股東會（1）對董事會權(quán)限外事項行使最終審批權(quán)。（2）以特別決議方式通過，須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)股東同意。第三章決策流程圖與關(guān)鍵節(jié)點3.1流程圖（文字描述）發(fā)起部門→合規(guī)性初審→黨委前置研究→董事會專門委員會→董事會→股東會（如需）→印發(fā)決議→執(zhí)行與督辦→后評價。3.2關(guān)鍵節(jié)點控制表（1）T0：發(fā)起部門提交《三重一大事項申請表》+可行性研究報告+風(fēng)險評估報告+法律意見書+審計報告+黨廉意見。（2）T+3日：戰(zhàn)略與投資部完成合規(guī)性初審，出具《合規(guī)審查意見書》。（3）T+5日：黨委辦公室受理，安排常委會，7日內(nèi)出具書面意見。（4）T+12日：董事會審計與風(fēng)險委員會、戰(zhàn)略委員會并聯(lián)審議，出具《專項意見》。（5）T+20日：董事會會議，三分之二董事出席方可召開，記名投票，贊成票≥全體董事二分之一方可通過。（6）T+25日：需股東會審批的，董事會辦公室發(fā)出會議通知，提前15日公告。（7）T+40日：股東會表決，律師現(xiàn)場見證并出具《法律意見書》。（8）T+42日：印發(fā)《決議通知》，同步抄送監(jiān)事會、紀(jì)委、內(nèi)審部。（9）T+43日起：責(zé)任部門執(zhí)行，每30日書面報告進(jìn)度。（10）項目結(jié)束后6個月內(nèi)：審計部組織后評價，出具《績效與合規(guī)評價報告》。第四章實施細(xì)則4.1發(fā)起階段4.1.1項目建議書必須包含：政策依據(jù)、市場分析、技術(shù)路線、投資估算、資金來源、盈利預(yù)測、敏感性分析、退出機制、社會穩(wěn)定風(fēng)險、環(huán)保風(fēng)險、廉潔風(fēng)險。4.1.2風(fēng)險評估報告須使用公司《風(fēng)險評估矩陣》，從戰(zhàn)略、市場、技術(shù)、財務(wù)、法律、廉潔、輿情七維度打分，得分≥60分須補充專項緩釋措施。4.1.3法律意見書須由外聘律所與法務(wù)部“雙簽字”，對產(chǎn)權(quán)歸屬、合規(guī)性、反壟斷、制裁風(fēng)險、出口管制、數(shù)據(jù)出境發(fā)表明確意見。4.2黨委前置研究4.2.1材料提前3日送達(dá)全體常委，含《黨廉意見表》由紀(jì)委出具，重點核查領(lǐng)導(dǎo)人員親屬經(jīng)商辦企業(yè)、關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)幕交易。4.2.2常委會須有過半數(shù)常委出席，邀請監(jiān)事會主席、職工監(jiān)事列席，實行“末位表態(tài)”，黨委書記末位發(fā)言。4.2.3出具三種意見：同意、附條件同意、不同意。附條件須逐條列明修改建議，發(fā)起部門重新提交材料后方可進(jìn)入下一程序。4.3董事會審議4.3.1獨立董事須事先實地調(diào)研，出具《獨立董事事前認(rèn)可意見》。4.3.2涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)董事須回避表決，由非關(guān)聯(lián)董事過半數(shù)通過方可提交股東會。4.3.3會議全程錄音錄像，保存15年；會議紀(jì)要須由董事長、董事會秘書、記錄人三人簽字確認(rèn)。4.4股東會表決4.4.1國有股東代表須提前3日向國資監(jiān)管機構(gòu)書面報告投票意向，接受指導(dǎo)。4.4.2現(xiàn)場投票+網(wǎng)絡(luò)投票并行，網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)由中證登提供，確保可追溯。4.4.3表決結(jié)果當(dāng)場宣布，2日內(nèi)公告，并報國資委備案。4.5執(zhí)行與督辦4.5.1成立專項執(zhí)行小組，實行“雙組長”制：業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)+紀(jì)委副書記，防止“一手清”。4.5.2資金支付須走“三重一大”專用付款通道，財務(wù)系統(tǒng)設(shè)置強制二次復(fù)核，付款時自動彈出“該筆支出屬于三重一大事項，是否已履行全部決策程序”提示框。4.5.3紀(jì)委運用“大監(jiān)督”平臺，對接財務(wù)、審計、巡視、法務(wù)、風(fēng)控、輿情六大數(shù)據(jù)源，出現(xiàn)超預(yù)算10%、進(jìn)度滯后30日、負(fù)面輿情3次等預(yù)警值，自動向黨委書記、董事長發(fā)送短信+郵件。4.6后評價與問責(zé)4.6.1后評價采用“5W2H”模型：What目標(biāo)是否達(dá)成、Why差異原因、Who責(zé)任人、Whom影響對象、When時間節(jié)點、How方法、Howmuch金額。4.6.2評價結(jié)果分為A（優(yōu)秀）B（良好）C（合格）D（不合格）四檔，D檔對項目團(tuán)隊扣減績效年薪10%，且兩年內(nèi)不得申報新項目。4.6.3出現(xiàn)違規(guī)決策，依據(jù)《國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究辦法》（國資委令第37號）啟動終身追責(zé)：（1）造成資產(chǎn)損失100萬元以下，扣減績效年薪20%，通報批評；（2）100—500萬元，降職或免職，五年內(nèi)不得擔(dān)任國企領(lǐng)導(dǎo)；（3）500萬元以上，解除勞動合同，移送司法。第五章授權(quán)與豁免5.1授權(quán)原則“授權(quán)不授責(zé)”，被授權(quán)人須每半年向授權(quán)人書面報告，授權(quán)可隨時收回。5.2豁免清單（僅以下情形可豁免董事會重新審議）（1）政府指令性救災(zāi)、疫情防控支出；（2）銀行授信到期續(xù)貸且額度不增加；（3）預(yù)算內(nèi)日常經(jīng)營性支出；（4）法院判決、仲裁裁決支付。5.3豁免程序由董事長、總法律顧問、總會計師三人聯(lián)簽，事后一次性向董事會通報。第六章信息化與檔案管理6.1系統(tǒng)建設(shè)部署“三重一大”管理模塊，與OA、ERP、資金系統(tǒng)、合同系統(tǒng)、投資系統(tǒng)、產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)、監(jiān)督系統(tǒng)打通，實現(xiàn)決策流程線上化、痕跡化、可視化。6.2關(guān)鍵字段事項編號、事項名稱、金額、決策路徑、表決結(jié)果、回避董事、黨委意見、風(fēng)險等級、責(zé)任部門、完成時限、預(yù)警閾值、后評價得分。6.3檔案保存紙質(zhì)檔案永久保存，電子檔案采用國產(chǎn)加密算法（SM4）加密，異地容災(zāi)備份，保存期限30年。第七章監(jiān)督與協(xié)同7.1黨內(nèi)監(jiān)督紀(jì)委每月抽取10%事項進(jìn)行“飛行檢查”，重點查“拆分項目”“化整為零”“事后補程序”。7.2審計監(jiān)督內(nèi)審部對重大項目實行“三年輪審”，對境外項目必須開展境外延伸審計。7.3出資人監(jiān)督國資委外派監(jiān)事會運用“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)督”系統(tǒng)，實時抓取公司資金流水、合同臺賬、產(chǎn)權(quán)登記數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)異常即時下發(fā)《提示函》。7.4群眾監(jiān)督設(shè)立“三重一大”舉報專線、郵箱、微信小程序，舉報查實給予最高10萬元獎勵，并納入職工代表大會通報。第八章應(yīng)急決策機制8.1觸發(fā)條件自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件、金融市場異常波動導(dǎo)致公司股價單日跌幅≥20%、信用評級下調(diào)、主要賬戶被凍結(jié)。8.2應(yīng)急流程（1）董事長立即電話請示黨委書記、國資委值班室，30分鐘內(nèi)召開應(yīng)急指揮部；（2）指揮部由5人組成：董事長、黨委書記、總經(jīng)理、總會計師、總法律顧問；（3）決策事項金額≤凈資產(chǎn)1%且時間緊迫，可由指揮部先行決策，24小時內(nèi)以書面形式向董事會、黨委常委會報告，下次會議追認(rèn)；（4）若金額>凈資產(chǎn)1%，須以視頻會議方式召集臨時董事會，電子簽名具有同等法律效力；（5）應(yīng)急決策后10日內(nèi)，審計部專項審計，紀(jì)委出具廉潔結(jié)論。第九章典型案例與操作模板9.1案例：××海上風(fēng)電項目（1）項目金額：28億元，固定資產(chǎn)投資。（2）關(guān)鍵節(jié)點：①發(fā)起部門：新能源事業(yè)部；②黨委前置：發(fā)現(xiàn)合作方母公司曾列入美國SDN名單，出具“附條件同意”，要求更換合作方并出具美國律所出口管制盡調(diào)報告；③董事會：獨立董事提出“電價補貼退坡”敏感性分析，要求IRR從8%降至6.5%情景下資本金回收期<15年；④股東會：國有股東代表按國資委指示投贊成票，但附加“若2025年前電價低于0.45元/度，公司須啟動回購條款”；⑤執(zhí)行：設(shè)立SPV，資金專戶管理，使用區(qū)塊鏈確權(quán)，確保補貼資金封閉運行；⑥后評價：項目實際IRR7.2%，高于可研0.2個百分點，評價等級A。9.2模板清單（1）《三重一大事項申請表》（2）《黨委前置研究意見表》（3）《董事會表決票》（4）《股東會會議通知》（5）《執(zhí)行進(jìn)度月報》（6）《后評價報告》所有模板均固化在OA系統(tǒng)，自動帶出歷史數(shù)據(jù)，禁止線下Word編輯，防止篡改。第十章培訓(xùn)與考核10.1培訓(xùn)對象領(lǐng)導(dǎo)班子、中層干部、項目經(jīng)理、財務(wù)、法務(wù)、審計、風(fēng)控、合同、采購、人資、黨建、紀(jì)檢、巡視、外派董事監(jiān)事。10.2培訓(xùn)周期新任干部任前必訓(xùn)8學(xué)時，在職干部每年再訓(xùn)4學(xué)時，考試80分合格，不合格調(diào)離崗位。10.3考核指標(biāo)（1）決