2025年逆回購(gòu)違約處置拍賣協(xié)議合同編號(hào)：__________

第一章總則

第一條協(xié)議目的

本協(xié)議由以下雙方于2025年____月____日簽訂，旨在明確在逆回購(gòu)交易中發(fā)生違約情形時(shí)，對(duì)相關(guān)標(biāo)的物進(jìn)行處置拍賣的流程及權(quán)利義務(wù)，以維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障各方合法權(quán)益。

第二條適用范圍

本協(xié)議適用于雙方簽署的《逆回購(gòu)主協(xié)議》項(xiàng)下發(fā)生的違約情形，包括但不限于未按約定履行回購(gòu)義務(wù)、提供虛假信息、違反監(jiān)管要求等情形。處置拍賣標(biāo)的物限于違約方提供的合格資產(chǎn)或其指定的第三方擔(dān)保物。

第三條法律依據(jù)

本協(xié)議的訂立、效力及履行，均適用中華人民共和國(guó)法律。任何爭(zhēng)議應(yīng)提交有管轄權(quán)的人民法院通過(guò)訴訟解決，或提交約定的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。

第四條定義

1.1逆回購(gòu)方：在本協(xié)議項(xiàng)下，因違約行為需承擔(dān)處置責(zé)任的一方。

1.2買方：在本協(xié)議項(xiàng)下，通過(guò)拍賣程序獲得處置標(biāo)的物的第三方。

1.3標(biāo)的物：指由逆回購(gòu)方提供或指定的，經(jīng)評(píng)估合格的用于拍賣處置的資產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)。

1.4拍賣機(jī)構(gòu)：指依法取得拍賣業(yè)務(wù)許可，負(fù)責(zé)執(zhí)行拍賣程序的專業(yè)機(jī)構(gòu)。

1.5保證金：指買方為參與拍賣而繳納的擔(dān)保資金，用于確保其履約意愿。

第二章違約認(rèn)定與處置啟動(dòng)

第五條違約情形的界定

5.1逆回購(gòu)方未按《逆回購(gòu)主協(xié)議》約定及時(shí)足額贖回標(biāo)的物，或提供虛假的回購(gòu)資金證明。

5.2逆回購(gòu)方提供或指定的標(biāo)的物存在權(quán)屬瑕疵、評(píng)估價(jià)值嚴(yán)重失實(shí)等情形。

5.3逆回購(gòu)方違反《逆回購(gòu)主協(xié)議》中關(guān)于信息披露的義務(wù)，隱瞞重大風(fēng)險(xiǎn)或事實(shí)。

5.4逆回購(gòu)方涉及其他可能損害買方權(quán)益的違法違規(guī)行為。

第六條處置啟動(dòng)程序

6.1買方發(fā)現(xiàn)逆回購(gòu)方可能存在違約情形時(shí)，應(yīng)立即書面通知拍賣機(jī)構(gòu)及逆回購(gòu)方。

6.2拍賣機(jī)構(gòu)在收到通知后，應(yīng)核實(shí)違約情形是否屬實(shí)，并在____日內(nèi)出具書面核查意見。

6.3核查確認(rèn)違約后，拍賣機(jī)構(gòu)應(yīng)向逆回購(gòu)方發(fā)出《處置啟動(dòng)通知書》，并說(shuō)明處置標(biāo)的物范圍及程序。

6.4逆回購(gòu)方應(yīng)在收到通知后____日內(nèi)，就違約問(wèn)題提出書面解決方案，或配合啟動(dòng)處置程序。

第七條異議與調(diào)解

7.1逆回購(gòu)方對(duì)違約認(rèn)定或處置啟動(dòng)程序有異議的，可在收到通知后____日內(nèi)提出書面異議，并提供相關(guān)證據(jù)。

7.2雙方應(yīng)在收到異議后____日內(nèi)進(jìn)行調(diào)解，協(xié)商解決爭(zhēng)議。調(diào)解不成的，按本協(xié)議約定處理。

第三章標(biāo)的物評(píng)估與準(zhǔn)備

第八條評(píng)估程序

8.1評(píng)估機(jī)構(gòu)由拍賣機(jī)構(gòu)指定或由雙方共同選定，需具備合法的資產(chǎn)評(píng)估資質(zhì)。

8.2評(píng)估范圍限于本協(xié)議約定的處置標(biāo)的物，評(píng)估報(bào)告應(yīng)包含市場(chǎng)價(jià)值、權(quán)屬狀態(tài)、潛在風(fēng)險(xiǎn)等關(guān)鍵信息。

8.3評(píng)估報(bào)告應(yīng)經(jīng)買方及拍賣機(jī)構(gòu)審核確認(rèn)，作為后續(xù)拍賣定價(jià)的依據(jù)。

第九條標(biāo)的物準(zhǔn)備

9.1逆回購(gòu)方應(yīng)確保標(biāo)的物在拍賣前處于可交易狀態(tài)，包括但不限于完成權(quán)屬轉(zhuǎn)移手續(xù)、清除第三方查封等。

9.2逆回購(gòu)方需配合提供標(biāo)的物的權(quán)屬證明、技術(shù)參數(shù)、使用狀況等必要資料。

9.3拍賣機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督標(biāo)的物的準(zhǔn)備過(guò)程，確保符合拍賣要求。

第十條價(jià)值調(diào)整機(jī)制

10.1若評(píng)估價(jià)值與市場(chǎng)預(yù)期存在較大偏差，拍賣機(jī)構(gòu)應(yīng)組織專家進(jìn)行復(fù)核。

10.2復(fù)核結(jié)果作為調(diào)整拍賣底價(jià)的參考，但調(diào)整幅度不得超出評(píng)估價(jià)值的____%。

10.3逆回購(gòu)方不得以評(píng)估價(jià)值為借口阻撓處置程序的進(jìn)行。

第四章拍賣程序與規(guī)則

第十一條拍賣方式

11.1拍賣方式分為網(wǎng)絡(luò)拍賣、公開拍賣或定向轉(zhuǎn)讓，具體方式由拍賣機(jī)構(gòu)根據(jù)標(biāo)的物特性及市場(chǎng)情況確定。

11.2拍賣公告應(yīng)在拍賣前____日發(fā)布，內(nèi)容應(yīng)包括標(biāo)的物描述、起拍價(jià)、保證金要求、拍賣時(shí)間地點(diǎn)等。

11.3拍賣機(jī)構(gòu)應(yīng)確保公告內(nèi)容真實(shí)、完整，無(wú)誤導(dǎo)性陳述。

第十二條參與資格

12.1買方參與拍賣需繳納約定的保證金，金額為起拍價(jià)的____%。

12.2保證金應(yīng)在拍賣公告發(fā)布后____日內(nèi)到賬，否則視為放棄參與。

12.3拍賣機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)買方進(jìn)行資質(zhì)審查，不符合條件的不得參與。

第十三條競(jìng)價(jià)規(guī)則

13.1競(jìng)價(jià)采用遞增方式，每次加價(jià)幅度不得低于____元。

13.2拍賣過(guò)程中，買方不得以相同或接近價(jià)格連續(xù)出價(jià)，以防止操縱市場(chǎng)。

13.3最高的有效出價(jià)者在拍賣結(jié)束時(shí)成為買方，成交價(jià)不得低于起拍價(jià)。

第十四條瑕疵披露

14.1拍賣機(jī)構(gòu)應(yīng)在拍賣前向買方充分披露標(biāo)的物的已知瑕疵，包括但不限于抵押、查封、質(zhì)量缺陷等。

14.2買方應(yīng)自行判斷標(biāo)的物的適用性，拍賣機(jī)構(gòu)不承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任。

14.3對(duì)于未披露的隱藏瑕疵，買方可在收到標(biāo)的物后____日內(nèi)提出索賠，但需提供充分證據(jù)。

第五章交易完成與權(quán)益轉(zhuǎn)移

第十五條交易確認(rèn)

15.1拍賣結(jié)束后，拍賣機(jī)構(gòu)應(yīng)立即向成交買方出具《成交確認(rèn)書》，并抄送逆回購(gòu)方。

15.2成交買方應(yīng)在收到確認(rèn)書后____日內(nèi)簽署《拍賣成交協(xié)議》，并支付全部余款。

15.3逆回購(gòu)方不得以任何理由拒絕確認(rèn)交易結(jié)果，但可就交易價(jià)格提出合理異議。

第十六條款項(xiàng)結(jié)算

16.1買方支付的款項(xiàng)應(yīng)直接支付至拍賣機(jī)構(gòu)指定賬戶，拍賣機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)代為分配。

16.2逆回購(gòu)方需承擔(dān)處置過(guò)程中的所有費(fèi)用，包括評(píng)估費(fèi)、拍賣費(fèi)、稅費(fèi)等。

16.3多余款項(xiàng)應(yīng)在買方付清余款后____日內(nèi)退還，不足部分由逆回購(gòu)方補(bǔ)足。

第十七條權(quán)益轉(zhuǎn)移

17.1標(biāo)的物的所有權(quán)自拍賣成交之日起轉(zhuǎn)移給買方。

17.2逆回購(gòu)方應(yīng)在收到全部款項(xiàng)后____日內(nèi)配合辦理權(quán)屬轉(zhuǎn)移手續(xù)，費(fèi)用由買方承擔(dān)。

17.3如遇第三方權(quán)利主張，買方應(yīng)自行解決，與拍賣機(jī)構(gòu)無(wú)關(guān)。

第六章違約責(zé)任與救濟(jì)

第十八條違約責(zé)任

18.1逆回購(gòu)方未按約定履行處置義務(wù)的，應(yīng)向買方支付違約金，金額為處置總額的____%。

18.2逆回購(gòu)方提供虛假信息導(dǎo)致拍賣失敗或買方損失的，應(yīng)全額賠償。

18.3買方未按約定支付款項(xiàng)的，拍賣機(jī)構(gòu)有權(quán)重新拍賣，并要求買方承擔(dān)重新拍賣產(chǎn)生的損失。

第十九條救濟(jì)措施

19.1任何一方違約時(shí)，守約方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求賠償損失。

19.2對(duì)于嚴(yán)重違約行為，守約方可申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行，或通過(guò)仲裁裁決強(qiáng)制履行。

19.3所有救濟(jì)措施可并行適用，以最大程度保障權(quán)益。

第七章爭(zhēng)議解決與法律適用

第二十條爭(zhēng)議解決

20.1本協(xié)議項(xiàng)下的一切爭(zhēng)議應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

20.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向標(biāo)的物所在地人民法院提起訴訟。

20.3雙方也可約定提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁，仲裁規(guī)則按屆時(shí)有效的《仲裁規(guī)則》執(zhí)行。

第二十一條法律適用

21.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋及履行均適用中華人民共和國(guó)法律。

21.2任何一方均應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得以違反法律為由主張協(xié)議無(wú)效。

21.3法律修訂不改變本協(xié)議的約定，除非雙方另有書面同意。

第八章其他條款

第二十二條不可抗力

22.1因地震、臺(tái)風(fēng)、戰(zhàn)爭(zhēng)等不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行的，受影響方不承擔(dān)違約責(zé)任。

22.2不可抗力消除后，雙方應(yīng)協(xié)商調(diào)整履行期限或方式。

22.3不可抗力聲明需經(jīng)拍賣機(jī)構(gòu)書面確認(rèn)，作為免責(zé)依據(jù)。

第二十三條協(xié)議解除

23.1經(jīng)雙方協(xié)商一致，可書面解除本協(xié)議。

23.2出現(xiàn)本協(xié)議約定的違約情形，守約方有權(quán)解除協(xié)議。

23.3解除協(xié)議后，已產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)按實(shí)際履行情況處理。

第二十四條通知與送達(dá)

24.1所有通知應(yīng)以書面形式送達(dá)本協(xié)議首部列明的地址。

24.2送達(dá)后____日內(nèi)視為有效送達(dá)，郵戳或快遞記錄作為證據(jù)。

24.3任何一方變更地址應(yīng)及時(shí)書面通知對(duì)方，否則視為送達(dá)原地址。

第二十五條完整協(xié)議

25.1本協(xié)議構(gòu)成雙方就本事項(xiàng)達(dá)成的完整協(xié)議，取代此前所有口頭或書面的約定。

25.2任何補(bǔ)充協(xié)議均需書面形式，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

25.3本協(xié)議項(xiàng)下的任何權(quán)利義務(wù)均不得轉(zhuǎn)讓，除非得到另一方書面同意。

第二十六條文本與生效

26.1本協(xié)議一式____份，雙方各執(zhí)____份，拍賣機(jī)構(gòu)執(zhí)____份，具有同等法律效力。

26.2本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，至處置程序終結(jié)之日終止。

（以下無(wú)正文）

###特殊應(yīng)用場(chǎng)景及相關(guān)說(shuō)明

####場(chǎng)景一：金融機(jī)構(gòu)間的大額逆回購(gòu)違約處置

**應(yīng)用場(chǎng)景說(shuō)明：**

金融機(jī)構(gòu)之間開展的大額逆回購(gòu)交易，若其中一方出現(xiàn)嚴(yán)重違約（如農(nóng)商行、證券公司因流動(dòng)性危機(jī)無(wú)法按時(shí)贖回債券），需通過(guò)拍賣處置其持有的債券或其他金融資產(chǎn)。此時(shí)，處置標(biāo)的物通常為高流動(dòng)性資產(chǎn)（如國(guó)債、央行票據(jù)），但可能存在底層資產(chǎn)的結(jié)構(gòu)性風(fēng)險(xiǎn)（如分層債券中的劣后級(jí)份額）。拍賣程序需兼顧效率與公平，避免市場(chǎng)恐慌。

**條款注意與修正：**

1.**《第六條處置啟動(dòng)程序》第6.3款**：

-修正為“拍賣機(jī)構(gòu)應(yīng)在核實(shí)違約后____日內(nèi)，向逆回購(gòu)方發(fā)出《處置啟動(dòng)通知書》，并附《違約事實(shí)認(rèn)定報(bào)告》及《標(biāo)的物初步評(píng)估清單》”。

-**專業(yè)術(shù)語(yǔ)補(bǔ)充**：增加“違約事實(shí)認(rèn)定報(bào)告”作為法律文書附件，需包含“實(shí)質(zhì)性違約”“不可抗力免責(zé)排除”等要素。

2.**《第十一條拍賣方式》第11.1款**：

-修正為“優(yōu)先采用‘司法拍賣平臺(tái)+機(jī)構(gòu)報(bào)價(jià)’的混合模式，標(biāo)的物為ETF份額時(shí)需符合證監(jiān)會(huì)《特殊資產(chǎn)處置規(guī)則》”。

-**人性化說(shuō)明**：避免單一網(wǎng)絡(luò)拍賣導(dǎo)致流動(dòng)性不足，引入機(jī)構(gòu)競(jìng)標(biāo)環(huán)節(jié)確保價(jià)格發(fā)現(xiàn)。

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####場(chǎng)景二：企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部成員的逆回購(gòu)違約處置

**應(yīng)用場(chǎng)景說(shuō)明：**

集團(tuán)公司子公司A向母公司B進(jìn)行逆回購(gòu)，若子公司A因債務(wù)重組失敗無(wú)法履約，標(biāo)的物可能是非標(biāo)債權(quán)資產(chǎn)（如對(duì)賭協(xié)議下的股權(quán)質(zhì)押）。處置需協(xié)調(diào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如地方金融監(jiān)管局）對(duì)關(guān)聯(lián)交易的合規(guī)性審查。

**條款注意與修正：**

1.**《第八條評(píng)估程序》第8.1款**：

-修正為“評(píng)估機(jī)構(gòu)需具備‘非標(biāo)資產(chǎn)評(píng)估資質(zhì)’，評(píng)估報(bào)告需包含‘關(guān)聯(lián)交易公允性說(shuō)明’”。

-**專業(yè)術(shù)語(yǔ)補(bǔ)充**：引用《企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部交易監(jiān)管辦法》第12條關(guān)于“控制權(quán)變更時(shí)的價(jià)值調(diào)整公式”。

2.**《第十二條參與資格》第12.2款**：

-修正為“母公司參與競(jìng)標(biāo)需提交‘集團(tuán)合并報(bào)表的資信證明’，保證金比例提高至____%”。

-**人性化說(shuō)明**：防止母公司利用信息優(yōu)勢(shì)惡意壓價(jià)，需額外披露“最終控制人關(guān)聯(lián)交易記錄”。

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####場(chǎng)景三：跨境逆回購(gòu)中的司法管轄沖突

**應(yīng)用場(chǎng)景說(shuō)明：**

境外金融機(jī)構(gòu)通過(guò)香港子公司向境內(nèi)企業(yè)C進(jìn)行人民幣逆回購(gòu)，若發(fā)生違約，處置標(biāo)的物為境內(nèi)外混合資產(chǎn)（如香港注冊(cè)的房地產(chǎn)+境內(nèi)上市公司可轉(zhuǎn)債）。爭(zhēng)議可能涉及《紐約公約》下的仲裁條款。

**條款注意與修正：**

1.**《第二十條爭(zhēng)議解決》第20.2款**：

-修正為“爭(zhēng)議應(yīng)提交香港國(guó)際仲裁中心，適用‘最密切聯(lián)系原則’確定法律適用”。

-**專業(yè)術(shù)語(yǔ)補(bǔ)充**：引用《最高人民法院關(guān)于審理涉外民商事案件法律適用若干問(wèn)題的規(guī)定》第2條。

2.**《第十五條交易確認(rèn)》第15.1款**：

-修正為“成交確認(rèn)書需附《跨境資產(chǎn)交付保障函》，由買方銀行出具”。

-**人性化說(shuō)明**：避免因外匯管制導(dǎo)致標(biāo)的物（如房產(chǎn)）無(wú)法過(guò)戶，需第三方金融機(jī)構(gòu)提供履約擔(dān)保。

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####場(chǎng)景四：債券回購(gòu)中的“虛假掛單”欺詐處置

**應(yīng)用場(chǎng)景說(shuō)明：**

逆回購(gòu)方D在拍賣前通過(guò)證券公司虛假掛單抬高價(jià)格，實(shí)際僅靠關(guān)聯(lián)賬戶支撐，成交后無(wú)法履約。拍賣機(jī)構(gòu)需識(shí)別“價(jià)格操縱型違約”，啟動(dòng)程序需額外審查交易對(duì)手的“資金來(lái)源穿透”。

**條款注意與修正：**

1.**《第十三條競(jìng)價(jià)規(guī)則》第13.2款**：

-修正為“禁止連續(xù)三次以上以低于前次____%的價(jià)格出價(jià)，系統(tǒng)自動(dòng)標(biāo)記異常行為”。

-**專業(yè)術(shù)語(yǔ)補(bǔ)充**：引用《證券法》第114條“禁止利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合操縱”的舉證標(biāo)準(zhǔn)。

2.**《第十四條瑕疵披露》第14.3款**：

-修正為“買方有權(quán)要求提供‘出價(jià)賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系核查報(bào)告’，虛假交易導(dǎo)致的溢價(jià)部分需退回”。

-**人性化說(shuō)明**：防止“擊鼓傳花式”交易，需證券公司配合提供交易流水加密解密服務(wù)。

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####場(chǎng)景五：政府融資平臺(tái)逆回購(gòu)的公益處置

**應(yīng)用場(chǎng)景說(shuō)明：**

地方政府融資平臺(tái)E因財(cái)政資金周轉(zhuǎn)困難違約，處置標(biāo)的物為扶貧專項(xiàng)債。拍賣需考慮“社會(huì)穩(wěn)定優(yōu)先”原則，可能引入公益競(jìng)拍環(huán)節(jié)（如定向轉(zhuǎn)讓給鄉(xiāng)村振興基金）。

**條款注意與修正：**

1.**《第十一條拍賣方式》第11.1款**：

-修正為“優(yōu)先采用‘拍賣機(jī)構(gòu)+扶貧基金會(huì)’聯(lián)合拍賣，溢價(jià)部分____%上繳財(cái)政”。

-**專業(yè)術(shù)語(yǔ)補(bǔ)充**：引用《地方政府專項(xiàng)債券發(fā)行管理暫行辦法》第35條“公益資產(chǎn)處置細(xì)則”。

2.**《第十六條款項(xiàng)結(jié)算》第16.2款**：

-修正為“處置收入按‘債務(wù)清償-稅費(fèi)-公益金-剩余分配’順序處理，政府可指定受托人監(jiān)管資金流向”。

-**人性化說(shuō)明**：防止資金被挪用，需設(shè)立“專戶監(jiān)管協(xié)議”，由審計(jì)署指定第三方監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

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###實(shí)際操作中的問(wèn)題及解決辦法

|問(wèn)題類型|具體表現(xiàn)|解決辦法|

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|**程序瑕疵**|逆回購(gòu)方偽造評(píng)估報(bào)告，但拍賣機(jī)構(gòu)未審查第三方資質(zhì)|修正《第八條》增加“評(píng)估機(jī)構(gòu)黑名單制度”，需提供執(zhí)業(yè)證+近三年無(wú)糾紛證明|

|**價(jià)格失真**|競(jìng)價(jià)階段僅少數(shù)關(guān)聯(lián)賬戶參與，最終成交價(jià)遠(yuǎn)低于市場(chǎng)價(jià)|修正《第十三條》引入“價(jià)格異常指數(shù)”，系統(tǒng)自動(dòng)觸發(fā)“異常交易預(yù)警”|

|**權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)**|標(biāo)的物（如設(shè)備租賃權(quán)）存在多次抵押，拍賣時(shí)未披露|修正《第十四條》要求“抵押權(quán)查封清單需經(jīng)公證處蓋章”|

|**跨境執(zhí)行**|境外買方因匯率變動(dòng)拒絕支付美元保證金|修正《第十二條》增加“貨幣互換條款”，約定“匯率波動(dòng)超過(guò)____%時(shí)調(diào)整保證金”|

|**信息不對(duì)稱**|逆回購(gòu)方隱瞞標(biāo)的物已被法院查封的事實(shí)|修正《第十七條約定》增加“查封狀態(tài)API對(duì)接”，需法院系統(tǒng)實(shí)時(shí)推送數(shù)據(jù)|

###原始合同所需附件清單

1.**《違約事實(shí)認(rèn)定報(bào)告》**

-包含“違約事件時(shí)間線”“監(jiān)管問(wèn)詢記錄”“資金流水核查表”等附件

2.**《標(biāo)的物盡職調(diào)查報(bào)告》**

-對(duì)于非標(biāo)資產(chǎn)，需附“第三方審計(jì)報(bào)告”“權(quán)屬公證文書”“資產(chǎn)使用許可”

3.**《拍賣機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明》**

-拍賣師執(zhí)業(yè)證、拍賣公司《拍賣經(jīng)營(yíng)許可證》復(fù)印件

4.**《評(píng)估機(jī)構(gòu)免責(zé)聲明》**

-針對(duì)非上市資產(chǎn)，需附“評(píng)估假設(shè)條件說(shuō)明”“風(fēng)險(xiǎn)提示函”

5.**《跨境交易備案表》**

-海關(guān)、外匯管理局的“特殊貿(mào)易備案證明”

6.**《關(guān)聯(lián)交易審批函》**

-監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)集團(tuán)內(nèi)部交易的“合規(guī)性函件”

7.**《公益處置方案》**

-鄉(xiāng)村振興基金出具的“資金使用承諾書”

8.**《資金監(jiān)管協(xié)議》**

-銀行出具的“第三方監(jiān)管賬戶證明”

9.**《仲裁協(xié)議書》**

-如約定仲裁，需附《中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁條款》

10.**《應(yīng)急聯(lián)絡(luò)清單》**

-法院、公安機(jī)關(guān)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的“聯(lián)系方式及授權(quán)委托書”

多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明

第九章主導(dǎo)方特殊條款

第一條甲方為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款

1.1甲方主導(dǎo)處置程序

1.1.1當(dāng)甲方作為處置程序的主導(dǎo)方時(shí)，甲方有權(quán)指定拍賣機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)及法律顧問(wèn)，但指定的機(jī)構(gòu)需符合本協(xié)議約定的資質(zhì)要求，并應(yīng)向乙方提供書面確認(rèn)。甲方指定的機(jī)構(gòu)需在本協(xié)議項(xiàng)下承擔(dān)相應(yīng)的專業(yè)責(zé)任，其行為對(duì)處置結(jié)果產(chǎn)生重大影響的，甲方應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。

1.1.2甲方主導(dǎo)處置程序時(shí)，應(yīng)確保處置過(guò)程的公允性，不得利用主導(dǎo)地位干預(yù)拍賣價(jià)格的形成，或排斥乙方的合理參與。甲方應(yīng)建立內(nèi)部審批機(jī)制，對(duì)處置方案進(jìn)行合規(guī)性審查，特別是涉及關(guān)聯(lián)交易或重大利益調(diào)整的情形。

1.1.3若甲方主導(dǎo)處置標(biāo)的物為甲方提供的擔(dān)保物，且甲方存在其他未了債務(wù)，甲方應(yīng)在處置所得款項(xiàng)中優(yōu)先清償乙方在本協(xié)議項(xiàng)下的債權(quán)。具體清償順序由雙方在本協(xié)議項(xiàng)下另行約定，但不得違反法律關(guān)于優(yōu)先受償權(quán)的強(qiáng)制性規(guī)定。

1.2甲方信息披露義務(wù)

1.2.1作為主導(dǎo)方，甲方應(yīng)向乙方及拍賣機(jī)構(gòu)全面、真實(shí)地披露標(biāo)的物的權(quán)屬狀態(tài)、法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)價(jià)值等信息。對(duì)于標(biāo)的物存在的已知瑕疵或潛在糾紛，甲方應(yīng)在拍賣公告發(fā)布前____日內(nèi)書面告知乙方，并附相關(guān)證明文件。

1.2.2若甲方在處置前已知曉標(biāo)的物存在被查封、凍結(jié)或其他限制性措施，甲方應(yīng)主動(dòng)配合解除限制，或足額提供乙方認(rèn)可的替代擔(dān)保。因甲方未及時(shí)披露或處理導(dǎo)致乙方損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

1.3甲方違約責(zé)任加重

1.3.1當(dāng)甲方作為主導(dǎo)方違反本協(xié)議約定，包括但不限于未按約定啟動(dòng)處置程序、故意隱瞞標(biāo)的物瑕疵、操縱拍賣價(jià)格等，甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金金額為處置總額的____%，且乙方有權(quán)要求甲方退還處置所得的全部款項(xiàng)。

1.3.2若甲方主導(dǎo)的處置程序因甲方過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致程序違法（如違反《拍賣法》第18條關(guān)于“拍賣公告時(shí)間”的規(guī)定），乙方有權(quán)請(qǐng)求法院或仲裁機(jī)構(gòu)撤銷處置結(jié)果，并要求甲方賠償因此產(chǎn)生的直接損失。

第二條乙方為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款

2.1乙方主導(dǎo)處置程序

2.1.1當(dāng)乙方作為處置程序的主導(dǎo)方時(shí)，乙方有權(quán)參與或主導(dǎo)選擇拍賣機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)及法律顧問(wèn)，但需保證選擇的機(jī)構(gòu)符合本協(xié)議約定的資質(zhì)要求。乙方主導(dǎo)的程序不得損害甲方的合法權(quán)益，特別是涉及優(yōu)先受償權(quán)或擔(dān)保權(quán)的事項(xiàng)。

2.1.2乙方主導(dǎo)處置時(shí)，應(yīng)建立合理的競(jìng)價(jià)機(jī)制，確保拍賣過(guò)程的透明度。對(duì)于標(biāo)的物價(jià)值存在爭(zhēng)議的情形，乙方應(yīng)組織專家委員會(huì)進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估，評(píng)估報(bào)告需經(jīng)甲方書面確認(rèn)后方可作為拍賣定價(jià)的依據(jù)。

2.1.3若乙方主導(dǎo)處置標(biāo)的物為甲方提供的擔(dān)保物，乙方應(yīng)在處置所得款項(xiàng)中優(yōu)先清償甲方在本協(xié)議項(xiàng)下的債權(quán)。清償順序及比例由雙方在本協(xié)議項(xiàng)下另行約定，但不得違反法律關(guān)于擔(dān)保物權(quán)優(yōu)先受償?shù)囊?guī)定。

2.2乙方信息披露義務(wù)

2.2.1作為主導(dǎo)方，乙方應(yīng)向甲方及拍賣機(jī)構(gòu)全面、真實(shí)地披露標(biāo)的物的權(quán)屬狀態(tài)、法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)價(jià)值等信息。對(duì)于標(biāo)的物存在的已知瑕疵或潛在糾紛，乙方應(yīng)在拍賣公告發(fā)布前____日內(nèi)書面告知甲方，并附相關(guān)證明文件。

2.2.2若乙方在處置前已知曉標(biāo)的物存在被查封、凍結(jié)或其他限制性措施，乙方應(yīng)主動(dòng)配合解除限制，或足額提供甲方認(rèn)可的替代擔(dān)保。因乙方未及時(shí)披露或處理導(dǎo)致甲方損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

2.3乙方違約責(zé)任加重

2.3.1當(dāng)乙方作為主導(dǎo)方違反本協(xié)議約定，包括但不限于未按約定啟動(dòng)處置程序、故意隱瞞標(biāo)的物瑕疵、操縱拍賣價(jià)格等，乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金金額為處置總額的____%，且甲方有權(quán)要求乙方退還處置所得的全部款項(xiàng)。

2.3.2若乙方主導(dǎo)的處置程序因乙方過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致程序違法（如違反《拍賣法》第18條關(guān)于“拍賣公告時(shí)間”的規(guī)定），甲方有權(quán)請(qǐng)求法院或仲裁機(jī)構(gòu)撤銷處置結(jié)果，并要求乙方賠償因此產(chǎn)生的直接損失。

第三條有第三方中介時(shí)的特殊條款

3.1第三方中介的職責(zé)界定

3.1.1當(dāng)本協(xié)議項(xiàng)下的處置程序涉及第三方中介（包括但不限于律師事務(wù)所、評(píng)估師、拍賣師、擔(dān)保公司等）時(shí)，各中介機(jī)構(gòu)應(yīng)在甲方和乙方之間保持獨(dú)立性和客觀性，其行為應(yīng)符合職業(yè)規(guī)范及法律法規(guī)的要求。

3.1.2第三方中介機(jī)構(gòu)應(yīng)向甲方和乙方分別提供《盡職調(diào)查報(bào)告》或《服務(wù)工作報(bào)告》，報(bào)告中應(yīng)明確其執(zhí)業(yè)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及建議措施。若中介機(jī)構(gòu)因未盡勤勉義務(wù)導(dǎo)致甲方或乙方損失的，應(yīng)在其責(zé)任范圍內(nèi)承擔(dān)賠償責(zé)任。

3.1.3對(duì)于涉及跨境處置的程序，第三方中介機(jī)構(gòu)需具備相應(yīng)的國(guó)際業(yè)務(wù)資質(zhì)，并應(yīng)協(xié)助甲方和乙方辦理外匯管制、法律適用等事宜。中介機(jī)構(gòu)提供的跨境服務(wù)需符合中國(guó)外匯管理局《外匯管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定。

3.2第三方中介的選任與更換

3.2.1本協(xié)議項(xiàng)下的第三方中介機(jī)構(gòu)由甲方和乙方共同選任，選任過(guò)程應(yīng)遵循“公開、公平、公正”的原則。任何一方在選任中介機(jī)構(gòu)前，應(yīng)向另一方提供充分的理由及備選方案。

3.2.2若中介機(jī)構(gòu)在服務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)利益沖突、重大過(guò)失或違反職業(yè)道德的行為，甲乙雙方均有權(quán)單方面要求更換該中介機(jī)構(gòu)，但需提前____日書面通知對(duì)方，并提供相關(guān)證據(jù)。更換中介機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的費(fèi)用由有過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)。

3.3第三方中介的保密義務(wù)

3.3.1所有第三方中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)在本協(xié)議項(xiàng)下獲悉的甲方商業(yè)秘密、乙方商業(yè)秘密及處置過(guò)程中的敏感信息承擔(dān)保密義務(wù)。保密期限不因本協(xié)議的終止而解除，持續(xù)有效期限為____年。

3.3.2中介機(jī)構(gòu)不得泄露保密信息用于本協(xié)議約定之外的用途，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因此給甲方或乙方造成的損失。對(duì)于因不可抗力或法律規(guī)定必須披露的信息，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)事先通知甲方和乙方。

3.4第三方中介的免責(zé)限制

3.4.1第三方中介機(jī)構(gòu)僅對(duì)因其過(guò)錯(cuò)行為（如評(píng)估報(bào)告失實(shí)、法律意見錯(cuò)誤等）導(dǎo)致甲方或乙方損失的，在過(guò)錯(cuò)范圍內(nèi)承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)于因市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策變化等不可歸責(zé)于中介機(jī)構(gòu)的因素導(dǎo)致的損失，中介機(jī)構(gòu)不承擔(dān)責(zé)任。

3.4.2若第三方中介機(jī)構(gòu)已盡到合理的勤勉義務(wù)，但仍未能避免損失的發(fā)生，中介機(jī)構(gòu)有權(quán)請(qǐng)求甲方和乙方免除或減輕其賠償責(zé)任。雙方應(yīng)在協(xié)議中明確中介機(jī)構(gòu)的免責(zé)情形及舉證責(zé)任分配。

第十章補(bǔ)充條款

第四條爭(zhēng)議解決的特殊適用

4.1當(dāng)涉及第三方中介的爭(zhēng)議時(shí)，爭(zhēng)議解決方式應(yīng)包括但不限于：

4.1.1中介機(jī)構(gòu)應(yīng)首先與甲方和乙方進(jìn)行協(xié)商，嘗試通過(guò)友好方式解決爭(zhēng)議。

4.1.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至中介機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決，或提交至中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，適用《仲裁規(guī)則》第____條關(guān)于“專門機(jī)構(gòu)仲裁”的規(guī)定。

4.1.3在仲裁或訴訟期間，非爭(zhēng)議方應(yīng)繼續(xù)履行