學?！叭匾淮蟆惫芾碇贫鹊谝徽驴倓t與上位法依據(jù)1.1制度定位“三重一大”事項決策制度是學校治理體系的核心，直接決定人財物資源配置方向、廉政風險等級與辦學質(zhì)量。本制度以《中國共產(chǎn)黨普通高等學?；鶎咏M織工作條例》《教育部關(guān)于進一步推進直屬高校貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》《事業(yè)單位領(lǐng)導人員管理暫行規(guī)定》《政府采購法》《招標投標法》《內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》為上位法，結(jié)合××大學（以下簡稱“學?！保┱鲁?、黨委全委會與校長辦公會議事規(guī)則，細化成可量化、可追溯、可問責的閉環(huán)流程。1.2適用范圍學校黨委、行政、紀委、學術(shù)委員會、教代會、職能部門、二級學院、直屬單位、校辦企業(yè)、基金會、校友會等一切使用學校人財物資源的組織，凡涉及“重大決策、重要人事任免、重大項目安排、大額資金使用”事項，均須按本制度執(zhí)行。1.3基本原則（1）黨委會前置研究：凡屬“三重一大”事項，須先經(jīng)黨委會集體研究把關(guān)，再提交校長辦公會或?qū)W術(shù)委員會等議事機構(gòu)。（2）清單管理：學校每年3月發(fā)布年度“三重一大”事項清單，列明事項名稱、金額閾值、責任部門、決策機構(gòu)、風險等級，未列入清單但符合金額或影響標準的，自動納入。（3）量化標準：金額、人數(shù)、面積、頻次全部量化，杜絕“較大”“一定”等模糊表述。（4）雙簽字背書：業(yè)務部門與紀檢部門對同一事項同時簽字，缺一不得進入下一流程。（5）終身追溯：決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程留痕，數(shù)據(jù)保存15年，審計、巡視可隨時調(diào)閱。第二章事項分類與量化標準2.1重大決策（1）辦學方向：新增、調(diào)整、停辦本科專業(yè)、學位點、校區(qū)。（2）體制機制：學校章程修訂、二級學院設置撤銷、校辦企業(yè)改制、混合所有制辦學。（3）師生重大權(quán)益：學費住宿費標準調(diào)整、績效分配方案改革、學生處分規(guī)定修訂。量化閾值：涉及學生規(guī)模≥500人或金額≥1000萬元或影響學校等級指標（如博士點、學科評估A類）的，納入重大決策。2.2重要人事任免（1）中層正職：二級學院書記、院長，機關(guān)部門正職，直屬單位正職。（2）高層次人才：引進或解聘國家級人才計劃入選者、年薪≥80萬元的特聘崗位。（3）校辦企業(yè)：董事長、總經(jīng)理、財務總監(jiān)。量化閾值：上述崗位無論是否試用期滿、是否破格，均須黨委會票決。2.3重大項目安排（1）基建：新建、改擴建單體建筑面積≥5000㎡或投資≥3000萬元。（2）信息化：投資≥500萬元的智慧校園、數(shù)據(jù)中心、軟件系統(tǒng)。（3）科研平臺：國重實驗室、省部共建平臺、經(jīng)費≥2000萬元的重大科研基礎設施。（4）對外合作：與地方政府、企業(yè)、境外高校設立聯(lián)合機構(gòu)，學校出資≥500萬元或讓渡知識產(chǎn)權(quán)。2.4大額資金使用（1）年度預算：學校年度預算草案、預算調(diào)整≥年初預算10%或≥2000萬元。（2）舉債：新增銀行貸款、發(fā)行債券、融資租賃≥1000萬元。（3）投資：股權(quán)投資、理財產(chǎn)品、基金出資≥500萬元。（4）捐贈配比：接受捐贈≥500萬元且需學校配套資金。（5）機動經(jīng)費：校長機動經(jīng)費單次支出≥50萬元。第三章決策權(quán)限矩陣3.1黨委會對全部“三重一大”事項行使前置研究、政治把關(guān)、風險否決權(quán)；對重要人事任免行使票決權(quán)；對年度預算、基建項目、舉債投資行使最終決策權(quán)。3.2校長辦公會在黨委會前置研究同意后，對重大項目、大額資金使用行使行政決策權(quán)；對教學、科研、人事、學生管理具體方案行使審議權(quán)。3.3學術(shù)委員會對學科專業(yè)設置、學術(shù)評價、學術(shù)不端處理、科研平臺立項行使學術(shù)評議權(quán)，意見作為黨委會、校長辦公會決策必備附件。3.4教代會執(zhí)委會對涉及教職工切身利益的績效分配、職稱評審、住房分配方案行使審議通過權(quán)，未經(jīng)審議通過不得提交校長辦公會。3.5二級單位負責前期調(diào)研、風險評估、數(shù)據(jù)測算、專家論證、公示聽證，形成“三重一大”事項申報書，對材料真實性負全責。第四章流程圖與關(guān)鍵節(jié)點4.1流程總圖發(fā)起部門→風險評估→專家論證→公示聽證→紀檢審簽→業(yè)務分管校領(lǐng)導審簽→黨委會前置研究→校長辦公會決策→執(zhí)行與合同簽訂→績效評價→審計與公開。4.2關(guān)鍵節(jié)點控制（1）風險評估：使用《××大學風險量化表》，從廉政、法律、輿情、穩(wěn)定、財務、質(zhì)量六個維度打分，總分≥60分須追加專項預案。（2）專家論證：校外專家比例≥40%，利益關(guān)聯(lián)專家須回避，論證意見須明確“同意”“附條件同意”“不同意”。（3）公示聽證：校園網(wǎng)主頁公示≥5個工作日，教職工可申請聽證，聽證筆錄簽字后掃描上傳OA。（4）合同簽訂：金額≥100萬元項目須使用學校標準合同模板，非法人代表簽字無效；合同條款與決策意見不一致的，須重新履行決策程序。（5）績效評價：基建項目交付后18個月內(nèi)完成績效評價，評價結(jié)果與項目負責人年度考核、薪酬發(fā)放掛鉤，不合格扣減績效年薪10%。第五章實施細則5.1重大決策實施細則（1）專業(yè)新增：二級學院提交《專業(yè)設置可行性報告》→教務處形式審查→校外專家≥7人論證→學術(shù)委員會評議→公示→黨委會前置研究→校長辦公會決策→報教育部備案。（2）學費調(diào)整：財務處測算生均成本→學生處開展問卷調(diào)查（樣本≥學生總數(shù)10%）→價格聽證→教代會審議→黨委會前置研究→校長辦公會決策→報省級物價部門批準。5.2重要人事任免實施細則（1）中層正職：黨委組織部發(fā)布競聘公告→資格審查→筆試面試（校外評委≥30%）→民主測評（同意率≥60%方可進入下一環(huán)節(jié)）→組織考察→紀委出具廉潔意見→黨委書記、校長雙簽字→黨委會票決（到會委員≥2/3，同意票≥1/2）→任前公示5個工作日→任命。（2）高層次人才：學院提出引進申請→學術(shù)委員會評價→人事處組織薪酬談判→紀委背調(diào)→黨委常委會票決→簽訂《聘用合同》與《目標任務書》→納入年薪制考核。5.3重大項目安排實施細則（1）基建項目：需求提出→基建處編制項目建議書→省教育廳審批立項→設計招標→可行性研究報告→環(huán)評、能評→發(fā)改委批復→初步設計及概算→財政廳評審中心審價→列入年度預算→EPC或施工招標→合同簽訂→施工許可證→建設→監(jiān)理月報→跟蹤審計→竣工驗收→竣工財務決算→績效評價→資產(chǎn)入賬。（2）信息化項目：業(yè)務部門提出需求→網(wǎng)信辦組織方案論證→網(wǎng)絡安全評估→政府采購意向公開→招標→合同簽訂→源代碼托管至學校GitLab→上線前滲透測試→驗收→質(zhì)保金10%→一年后無質(zhì)量問題支付。5.4大額資金使用實施細則（1）預算編制：“二上二下”流程：1.業(yè)務部門“一上”申報→財務處匯總→校長辦公會“一下”控制數(shù)→業(yè)務部門“二上”細化→黨委會“二下”批復→人大批復后執(zhí)行。（2）資金支付：單筆≥50萬元須走銀企直聯(lián)系統(tǒng)，由財務處長、總會計師雙U盾復核；≥500萬元須校長、總會計師、財務處長三人面簽；≥1000萬元須提前3個工作日向教育廳報備。（3）投資理財：只允許購買國有大型銀行保本型理財，期限≤1年，利率不得明顯高于同期存款基準利率，禁止股票、期貨、虛擬貨幣、P2P。第六章風險防控與應急處置6.1廉政風險點清單（1）招標：圍標串標、量身定做參數(shù)、泄露標底。（2）人事：跑官要官、帶病提拔、檔案造假。（3）資金：虛報預算、虛開發(fā)票、挪用專項。6.2防控措施（1）技術(shù)防控：電子招投標系統(tǒng)與省公共資源交易平臺對接，自動比對MAC地址、文件作者ID，異常投標自動預警。（2）制度防控：招標代理機構(gòu)年度考核排名后10%的，取消下一年度入庫資格；評委打分偏離全體評委均值≥15%的，系統(tǒng)自動提示紀委約談。（3）人員防控：關(guān)鍵崗位（招標、財務、組織、基建、采購）滿5年必須輪崗；中層正職離任必須經(jīng)審計后方可辦理調(diào)轉(zhuǎn)手續(xù)。6.3應急處置預案（1）輿情事件：24小時內(nèi)完成輿情分級，Ⅰ級（中央媒體曝光）由黨委書記任組長，2小時內(nèi)報教育部；Ⅱ級（省級媒體）由宣傳部長任組長，4小時內(nèi)報教育廳；Ⅲ級由涉事單位負責，6小時內(nèi)報黨辦。（2）工程事故：立即啟動《在建工程事故應急預案》，停工、警戒、搶險、上報、事故調(diào)查、責任追究、恢復施工七步閉環(huán)。（3）資金風險：出現(xiàn)銀行流動性緊張、理財無法兌付時，財務處立即啟動《資金風險應急預案》，凍結(jié)非剛性支出、申請財政調(diào)度資金、向合作銀行申請授信、向教育廳報告。第七章信息化與數(shù)據(jù)治理7.1系統(tǒng)架構(gòu)統(tǒng)一身份認證→OA辦公系統(tǒng)→“三重一大”模塊→采購招標系統(tǒng)→合同管理系統(tǒng)→財務核算系統(tǒng)→績效評價系統(tǒng)→審計系統(tǒng)→檔案系統(tǒng)，所有數(shù)據(jù)通過ESB總線實時同步，確保同一事項編號唯一、全程留痕。7.2關(guān)鍵字段事項編號、事項名稱、責任部門、責任人、金額、會議日期、表決結(jié)果、回避人員、專家名單、公示鏈接、合同編號、驗收日期、績效得分、審計結(jié)論、整改狀態(tài)。7.3數(shù)據(jù)安全等保三級，數(shù)據(jù)庫加密，審計日志保存15年，關(guān)鍵操作短信提醒責任人，異常登錄自動凍結(jié)賬號并推送紀委。第八章監(jiān)督與問責8.1內(nèi)部監(jiān)督（1）紀委：對“三重一大”事項實行100%列席，對程序違規(guī)可行使“紅黃牌”叫停權(quán)。（2）審計處：年度審計覆蓋全部大額資金，基建項目實行跟蹤審計，發(fā)現(xiàn)問題直接向黨委書記、校長雙報告。（3）巡察辦：每三年一輪專項巡察，對二級學院“三重一大”制度執(zhí)行情況開展穿透式檢查。8.2外部監(jiān)督（1）教育廳：對學校年度“三重一大”執(zhí)行情況開展專項抽查，抽查比例≥20%。（2）財政廳：對預算執(zhí)行、政府采購、資產(chǎn)處置進行專項檢查。（3）社會監(jiān)督：校園網(wǎng)開設“三重一大”專欄，年度公開事項≥80%，接受媒體、校友、家長查詢。8.3問責辦法（1）程序違規(guī)：未履行黨委會前置研究、未公示、未招標，對直接責任人給予警告直至記過，對部門負責人免職。（2）金額違規(guī)：化整為零拆分合同、超預算10%以上，對直接責任人降職，對分管校領(lǐng)導誡勉談話。（3）質(zhì)量違規(guī)：基建、信息化項目驗收不合格，對項目負責人扣減績效年薪20%，對監(jiān)理、跟審單位列入黑名單3年。（4）廉政違規(guī)：受賄、圍標、利益輸送，一律移送司法機關(guān)，同時開除黨籍、公職，終身不得從事學校任何業(yè)務。第九章考核與結(jié)果運用9.1考核指標（1）程序合規(guī)率：≥99%。（2）金額合規(guī)率：100%。（3）按時公開率：≥90%。（4）整改完成率：100%。9.2結(jié)果運用（1）部門考核：指標權(quán)重占年度目標責任考核30%，低于90分不得評優(yōu)。（2）個人考核：責任人年度考核優(yōu)秀比例與部門得分掛鉤，每降1分扣減個人績效1%。（3）評優(yōu)評先：出現(xiàn)“三重一大”違規(guī)的單位，兩年內(nèi)不得參評校內(nèi)任何集體榮譽。第十章經(jīng)驗案例（2021—2023）10.1案例一：2022年東校區(qū)學生公寓PPP項目項目金額4.2億元，屬于“重大決策+重大項目+大額資金”三重疊加。（1）方法：采用“黨委會前置+專家論證+社會資本公開招標+績效付費”模式。（2）工具：使用BIM技術(shù)進行全生命周期成本測算，引入第三方律師事務所出具《法律風險評估報告》。（3）結(jié)果：較傳統(tǒng)自建模式節(jié)約資金4800萬元，工期提前6個月，學生住宿滿意度由82%提升至96%，入選教育部典型案例。10.2案例二：2021年國家級高層次人才引進引進某院士團隊，年薪900萬元，科研配套1億元。（1）方法：學術(shù)委員會匿名外審→薪酬談判“雙上限”（學校上限、市場上限）→紀委背調(diào)延伸至上一家單位財務、師德、知識產(chǎn)權(quán)→黨委會票決→簽訂“3+3”考核協(xié)議。（2）工具：使用“人才引進決策支持系統(tǒng)”，自動抓取候選人全球論文、專利、基金數(shù)據(jù)，生成可視化畫像。（3）結(jié)果：兩年發(fā)表Nature子刊3篇，獲批國家重大科研儀器專項1項，帶動學校ESI化學學科由1.2‰提升至0.8‰，實現(xiàn)人才引進投入產(chǎn)出比1:4.6。10.3案例三：2023年智慧教學平臺投資2600萬元，覆蓋300間教室。（1）方法：采用“需求眾籌+原型迭代+政府采購+源代碼托管”模式。（2）工具：使用Jir