學校三重一大集體決策制度實施辦法第一章總則1.1目的依據(jù)為落實《中國共產(chǎn)黨普通高等學?；鶎咏M織工作條例》《教育部關(guān)于進一步推進直屬高校貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》《XX大學章程》等上位規(guī)范，健全學校黨委領(lǐng)導下的集體決策機制，防范重大風險，提升辦學治校效能，特制定本辦法。1.2適用范圍本辦法適用于XX大學校院兩級黨政領(lǐng)導班子對“重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用”事項（以下簡稱“三重一大”）的集體決策活動。校內(nèi)獨立法人單位、附屬醫(yī)院、資產(chǎn)經(jīng)營公司參照執(zhí)行。1.3基本原則（1）堅持黨的領(lǐng)導，校長依法負責，教授治學，民主管理；（2）堅持科學決策、民主決策、依法決策；（3）堅持集體領(lǐng)導、個別醞釀、會議決定；（4）堅持權(quán)責對等、失責必究、終身追責；（5）堅持留痕管理、全程監(jiān)督、可追溯。第二章事項清單與標準2.1重大決策事項（1）學校發(fā)展戰(zhàn)略、中長期發(fā)展規(guī)劃、學科專業(yè)布局調(diào)整；（2）校園總體規(guī)劃、重大辦學資源配置；（3）年度招生計劃、學位點增設(shè)與撤銷；（4）校級重要制度立改廢；（5）涉及師生重大權(quán)益的政策調(diào)整（收費、學籍管理、績效分配等）。2.2重要人事任免事項（1）副處級及以上干部任免、掛職、輪崗；（2）二級學院院長、書記、機關(guān)部門正職擬任人選；（3）國家級、省部級人才計劃人選推薦；（4）校學術(shù)委員會、學位評定委員會、教學指導委員會換屆方案；（5）校級領(lǐng)導人員兼職、因公出國（境）六個月以上。2.3重大項目安排事項（1）中央和地方財政支持額度≥1000萬元的專項；（2）使用學校土地、房產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)作價投資或出租出借；（3）與國（境）外高校、科研機構(gòu)設(shè)立聯(lián)合實驗室、合作辦學；（4）基本建設(shè)項目立項、概算調(diào)整≥10%或變更使用功能；（5）信息化建設(shè)項目預算≥500萬元。2.4大額度資金使用事項（1）年度預算草案、預算調(diào)整≥學校年度支出5%；（2）未列入年度預算的追加支出≥200萬元；（3）對外投資、借出資金、對外捐贈單筆≥100萬元；（4）銀行貸款、債券發(fā)行、融資租賃等融資方案；（5）使用科研經(jīng)費等財政專項資金用于非科研支出≥50萬元。2.5動態(tài)調(diào)整機制事項清單由黨委辦公室會同發(fā)展規(guī)劃處、人事處、財務(wù)處、審計處每年3月復核一次，報黨委常委會審定后公布；遇國家政策調(diào)整或?qū)W校職能變化，可臨時調(diào)整。第三章決策主體與職責3.1黨委常委會（1）最高決策機構(gòu)，對全校“三重一大”事項行使集體決策權(quán)；（2）審定議事規(guī)則、事項清單、權(quán)限劃分；（3）對校長辦公會、專項工作領(lǐng)導小組的決策進行監(jiān)督。3.2校長辦公會（1）負責教學、科研、行政領(lǐng)域“三重一大”事項的初步審議；（2）對需黨委常委會決策的事項，提交議題、方案及風險評估報告；（3）對授權(quán)額度內(nèi)的項目（<1000萬元）行使決策權(quán)，會后向常委會報告。3.3專項工作領(lǐng)導小組（1）基建工作領(lǐng)導小組、采購與招標工作領(lǐng)導小組、人才工作領(lǐng)導小組等；（2）負責技術(shù)審查、需求論證、招標文件審核，形成書面結(jié)論；（3）結(jié)論作為校長辦公會、黨委常委會決策的前置條件。3.4職能部門（1）黨委辦公室：議題收集、合法性審查、會議組織、紀要歸檔；（2）紀委辦公室：廉潔性審查、出具書面意見、列席會議；（3）發(fā)展規(guī)劃處：戰(zhàn)略一致性審查；（4）財務(wù)處：資金合規(guī)性、預算銜接審查；（5）審計處：風險評估、內(nèi)控測試；（6）法律顧問：出具法律意見書。3.5決策人員責任（1）主要負責人：對決策程序合規(guī)性負第一責任；（2）分管校領(lǐng)導：對議題真實性、可行性負直接責任；（3）職能部門負責人：對材料完整性、數(shù)據(jù)準確性負審核責任；（4）紀委委員：對廉潔風險負監(jiān)督責任；（5）參會人員：獨立發(fā)表意見并簽字確認，對表決結(jié)果負集體責任。第四章議題提出與受理4.1提出主體校領(lǐng)導、二級單位、學術(shù)組織、教代會執(zhí)委會、學生代表大會主席團均可提出書面議題。4.2材料要求（1）議題申報表：含事項名稱、政策依據(jù)、金額、風險等級、擬決策時間；（2）可行性研究報告或工作方案（≥5000字），含政策依據(jù)、國內(nèi)外對標、SWOT分析、師生影響評估、法律風險、社會穩(wěn)定風險；（3）財務(wù)處資金預算意見、審計處風險評估報告、紀委廉潔意見、法律顧問法律意見書；（4）專家論證意見：由校外專家≥3人、校內(nèi)專家≥2人出具，附職稱證書、簽名；（5）師生意見征集材料：教代會、學代會、網(wǎng)上問卷、聽證會記錄；（6）保密審查表：涉密項目須先經(jīng)保密辦審查。4.3受理流程（1）黨委辦公室在收到完整材料后3個工作日內(nèi)完成形式審查；（2）材料不齊的，一次性書面告知補正，補正時限5個工作日；（3）通過審查的，納入“三重一大”議題庫，編號管理，電子掃描件同步上傳決策系統(tǒng)。第五章風險評估與合法性審查5.1風險分級（1）A級：政治安全、意識形態(tài)、廉潔風險高，或金額≥5000萬元；（2）B級：對教學科研秩序影響大，或金額1000—5000萬元；（3）C級：一般行政、后勤類，金額<1000萬元。5.2評估工具使用“XX大學重大決策風險評估量表”（2023版），含5個一級指標、22個二級指標、權(quán)重1000分，得分≥700為高風險，需制定專項預案。5.3合法性審查要點（1）是否與上位法沖突；（2）是否超越學校法定權(quán)限；（3）是否履行師生參與、專家論證、風險評估、集體討論程序；（4）是否需要報教育部、財政部、發(fā)改委等上級審批；（5）是否涉及公平競爭審查、貿(mào)易合規(guī)、數(shù)據(jù)出境、生物安全等專項監(jiān)管。5.4審查時限黨委辦公室牽頭，會同紀委、法律辦、財務(wù)、審計在5個工作日內(nèi)完成，出具書面審查結(jié)論并加蓋部門公章；結(jié)論分為“通過”“補正”“終止”三種。第六章會議準備與通知6.1會議類型與召集（1）黨委常委會：每月第一周周三召開，必要時臨時召開；（2）校長辦公會：每兩周周一召開；（3）專項工作領(lǐng)導小組：根據(jù)項目節(jié)點隨時召開。6.2會前醞釀（1）書記、校長在會前至少提前7日交換意見，形成初步共識；（2）分管校領(lǐng)導提前5日組織職能部門、專家、師生代表召開預備會，形成醞釀記錄；（3）對干部任免事項，須提前報上級組織部門預審，完成干部檔案“凡提四必”審核。6.3會議通知（1）正式通知提前3日送達所有應參會人員，附議題材料電子版；（2）臨時會議須三分之二以上成員同意方可召開；（3）涉及保密內(nèi)容的，使用涉密內(nèi)網(wǎng)或紙質(zhì)密封送達，簽收留痕。第七章集體討論與表決7.1出席人數(shù)黨委常委會、校長辦公會須達到應到會成員三分之二方可召開；討論干部任免事項須超過四分之三。7.2發(fā)言順序（1）議題匯報人（職能部門負責人）10分鐘；（2）分管校領(lǐng)導補充5分鐘；（3）專家代表3分鐘；（4）其他成員依次發(fā)言，每人不超過3分鐘；（5）書記、校長末位表態(tài)。7.3表決方式（1）干部任免、重大項目采用無記名投票，現(xiàn)場設(shè)票箱、監(jiān)票人、計票人；（2）其他事項可舉手或口頭表決；（3）表決結(jié)果分為“同意”“反對”“棄權(quán)”，以“同意”票超過應到會成員半數(shù)為通過；對干部任免事項須超過三分之二。7.4會議記錄（1）黨委辦公室安排雙人記錄，同步音視頻采集；（2）記錄須包含：會議時間、地點、主持人、出席人、請假人、議題、討論發(fā)言要點、表決結(jié)果、參會人簽字；（3）音視頻資料保存期限15年，紙質(zhì)檔案永久保存。第八章批復、執(zhí)行與公開8.1批復時限會議通過后3個工作日內(nèi)，黨委辦公室起草會議紀要，書記、校長聯(lián)合簽發(fā)；需上級審批的，2個工作日內(nèi)行文上報。8.2任務(wù)分解（1）會議紀要附“任務(wù)分解表”，明確責任領(lǐng)導、牽頭部門、配合部門、完成時限、考核指標；（2）黨委辦公室將任務(wù)分解表導入“智慧督辦系統(tǒng)”，自動發(fā)送短信、郵件提醒；（3）牽頭部門每月25日前在線填報進度，逾期亮黃牌，連續(xù)兩次亮紅牌啟動問責。8.3信息公開（1）非涉密事項在會議紀要簽發(fā)后5個工作日內(nèi)在學校OA、門戶網(wǎng)站、官微同步公開，保留≥5年；（2）干部任免信息按《干部任用條例》公示5個工作日；（3）重大項目采購公告、中標結(jié)果、合同金額、驗收報告全流程在“招標采購網(wǎng)”公開；（4）財務(wù)處每季度公開“三公”經(jīng)費、大額度資金使用情況，接受師生查詢。第九章監(jiān)督、糾錯與問責9.1內(nèi)部監(jiān)督（1）紀委辦公室對決策程序、執(zhí)行效果開展日常監(jiān)督，每年至少組織一次專項抽查；（2）審計處對金額≥1000萬元的項目實行“逢投必審”，對執(zhí)行偏差≥10%的發(fā)出審計決定；（3）教代會、學代會設(shè)立“觀察員”制度，隨機旁聽會議，可質(zhì)詢但無表決權(quán)。9.2外部監(jiān)督（1）教育部派駐財務(wù)專員、審計專員對年度預算、重大項目進行同步監(jiān)督；（2）省級發(fā)改委、財政廳對中央預算內(nèi)投資項目進行績效評價，結(jié)果與下年度預算掛鉤；（3）社會第三方機構(gòu)每兩年對學校“三重一大”制度執(zhí)行情況進行獨立評估，報告向社會公開。9.3糾錯機制（1）決策后發(fā)現(xiàn)材料造假、程序違規(guī)、風險劇增，可啟動“復議”程序，由書記、校長、紀委書記聯(lián)名提出，經(jīng)半數(shù)以上常委同意，提交下次會議復議；（2）執(zhí)行中出現(xiàn)重大偏差，牽頭部門須在24小時內(nèi)書面報告，黨委辦公室組織專項工作組15日內(nèi)完成調(diào)查，提出“繼續(xù)執(zhí)行”“調(diào)整”“終止”建議；（3）造成損失或不良影響的，立即凍結(jié)資金、暫停項目，紀委同步開展問題線索核查。9.4問責辦法（1）情節(jié)較輕：責令作出書面檢查、通報批評、取消當年評優(yōu)資格；（2）情節(jié)較重：停職檢查、調(diào)離崗位、降職；（3）情節(jié)嚴重：引咎辭職或責令辭職，給予黨紀政務(wù)處分；（4）涉嫌違法犯罪的，移送司法機關(guān)；（5）實行“一案雙查”，既追究直接責任，也追究領(lǐng)導責任；（6）問責決定3個工作日內(nèi)公開，5個工作日內(nèi)向教育部、省紀委監(jiān)委備案。第十章信息化支撐10.1系統(tǒng)架構(gòu)建設(shè)“XX大學‘三重一大’智慧決策系統(tǒng)”，含議題申報、風險評估、合法性審查、會議管理、督辦公開、檔案管理六大子系統(tǒng)，與財務(wù)、采購、科研、人事、合同、資產(chǎn)系統(tǒng)無縫對接。10.2功能亮點（1）智能校驗：上傳材料自動比對OCR文本，提示缺項、邏輯錯誤；（2）風險雷達：調(diào)用外部司法、輿情、征信數(shù)據(jù)，實時刷新風險分值；（3）電子簽章：會議紀要在線會簽，國密算法加密，防篡改；（4）督辦地圖：任務(wù)完成率用紅黃綠燈可視化，手機端可一鍵催辦；（5）檔案追溯：輸入項目編號即可調(diào)取全部決策音視頻、電子件、紙質(zhì)件影像。10.3權(quán)限管理（1）系統(tǒng)管理員：黨委辦公室2人，實行AB角；（2）部門用戶：按角色分配“申報/審核/查詢”權(quán)限，所有操作日志保存≥15年；（3）安全等級：等保三級，每年通過第三方滲透測試，漏洞24小時內(nèi)修復。第十一章培訓與文化建設(shè)11.1培訓體系（1）新任處級干部須在任職1個月內(nèi)完成“三重一大”制度專題培訓8學時，未通過測試不得上崗；（2）職能部門業(yè)務(wù)骨干每年參加“風險審查沙盤推演”2天，使用真實案例模擬；（3）紀委、審計、財務(wù)、法律人員每兩年參加國家教育行政學院或財政部高級研修班，取得繼續(xù)教育證書。11.2文化引導（1）每年12月定為“依法治校月”，開展知識競賽、微視頻大賽；（2）設(shè)立“陽光決策”示范獎，對程序規(guī)范、效果突出的單位給予50萬元經(jīng)費獎勵；（3）建立“師生觀察員”制度，學生觀察員列席會議可