鎮(zhèn)“三重一大”事項集體決策制度第一章制度定位與立法依據(jù)1.1定位“三重一大”事項集體決策制度是本單位最高層級的權(quán)力運(yùn)行規(guī)則，凡屬重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運(yùn)作，必須經(jīng)黨委（黨組）會、董事會、經(jīng)理層辦公會等集體決策機(jī)構(gòu)按本制度審議決定，任何個人不得單獨(dú)決策或擅自改變集體決定。1.2立法與政策依據(jù)（1）《中國共產(chǎn)黨章程》第二十五條、第三十三條；（2）《中國共產(chǎn)黨黨組工作條例》全文；（3）《中華人民共和國公司法》第四十六條、第四十九條；（4）《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見》（中辦發(fā)〔2010〕17號）；（5）《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（國資委令第42號）；（6）本單位《章程》《黨委會議事規(guī)則》《董事會議事規(guī)則》《“一把手”權(quán)力清單和負(fù)面清單》《內(nèi)部控制基本制度》《全面風(fēng)險管理辦法》。第二章事項清單與量化標(biāo)準(zhǔn)2.1重大決策事項（1）發(fā)展戰(zhàn)略與五年規(guī)劃：營業(yè)收入、利潤總額、資產(chǎn)總額任一指標(biāo)變動≥10%；（2）重大改革：混合所有制改革、員工持股、資產(chǎn)重組、分拆上市；（3）重大制度：公司章程修訂、薪酬分配制度、股權(quán)激勵方案；（4）重大風(fēng)險：單筆或同一事項累計可能損失≥凈資產(chǎn)5%或≥5000萬元；（5）對外捐贈、贊助單筆≥100萬元或年度累計≥300萬元。2.2重要人事任免（1）中層正職及以上干部選拔任用、交流、免職；（2）子公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層成員人選；（3）推薦或提名控股、參股企業(yè)董事、監(jiān)事及高管；（4）評優(yōu)評先：國家級、省部級勞動模范、五一勞動獎?wù)潞蜻x人。2.3重大項目安排（1）固定資產(chǎn)投資：單項投資≥凈資產(chǎn)5%或≥1億元；（2）股權(quán)投資項目：單項投資≥凈資產(chǎn)2%或≥3000萬元；（3）境外項目：無論金額大??；（4）PPP、BOT、EPC等模式項目：合同額≥1億元或期限≥10年；（5）重大研發(fā)項目：預(yù)算≥3000萬元或周期≥3年。2.4大額度資金運(yùn)作（1）年度全面預(yù)算方案及調(diào)整：預(yù)算外支出≥500萬元；（2）對外借款、擔(dān)保、委托貸款：單筆≥凈資產(chǎn)5%或≥5000萬元；（3）金融衍生品、證券、基金、期貨投資：單筆≥1000萬元；（4）現(xiàn)金捐贈、贊助、贊助性支出：單筆≥100萬元；（5）銀行賬戶開立、注銷、網(wǎng)銀U盾權(quán)限升級。第三章決策主體與職責(zé)邊界3.1黨委（黨組）把方向、管大局、促落實(shí)，對重大決策事項實(shí)行政治把關(guān)、合規(guī)性審查，行使否決權(quán)或建議權(quán)。3.2董事會定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險，對章程規(guī)定職權(quán)范圍內(nèi)事項行使決策權(quán)，對經(jīng)理層進(jìn)行授權(quán)并考核。3.3經(jīng)理層謀經(jīng)營、抓落實(shí)、強(qiáng)管理，對董事會授權(quán)事項行使決策權(quán)，對執(zhí)行結(jié)果負(fù)責(zé)。3.4監(jiān)事會監(jiān)督董事、高管履職合法合規(guī)性，對違反集體決策程序行為要求糾正。3.5職代會對涉及職工切身利益的重大事項履行民主審議程序，出具書面意見。第四章會前準(zhǔn)備流程4.1議題提出（1）主辦部門填寫《“三重一大”議題申請表》，附可行性研究報告、法律意見書、風(fēng)險評估報告、合規(guī)審查表、審計報告、黨支委意見、職代會意見等；（2）涉及資金須附財務(wù)模型、現(xiàn)金流測算、敏感性分析；（3）涉及人事須附組織考察報告、檔案核查、廉潔意見“雙簽字”；（4）涉及項目須附環(huán)評、能評、穩(wěn)評、土地、規(guī)劃、建設(shè)許可等批復(fù)。4.2合規(guī)性初審（1）法律合規(guī)部3個工作日內(nèi)完成合法性審查，出具紅頭法律意見書；（2）審計部或外審機(jī)構(gòu)出具專項審計報告；（3）風(fēng)險控制部出具風(fēng)險評估報告，量化風(fēng)險等級并給出緩釋措施；（4）財務(wù)部出具資金平衡意見，確認(rèn)是否在年度預(yù)算內(nèi)。4.3黨委書記、董事長雙簽字對議題的政治合規(guī)性、經(jīng)濟(jì)可行性、風(fēng)險可控性進(jìn)行會前把關(guān)，簽字確認(rèn)后方可列入會議議程。4.4會議通知與材料送達(dá)（1）會議通知至少提前5個工作日發(fā)出，附完整議題材料；（2）材料同步上傳“三重一大”電子管理系統(tǒng)，設(shè)置水印、加密、閱后即焚；（3）外部董事、監(jiān)事可提前聘請第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行獨(dú)立盡調(diào)，費(fèi)用由公司列支。第五章集體決策程序5.1會議召開規(guī)則（1）黨委會議：三分之二以上委員到會方可召開，表決事項過半數(shù)同意為通過，重大人事任免須逐個表決；（2）董事會：外部董事占多數(shù)，關(guān)聯(lián)董事回避，重大事項須三分之二以上董事同意；（3）經(jīng)理層辦公會：總經(jīng)理、總會計師、總法律顧問必須參會，實(shí)行末位表態(tài)制；（4）視頻會議須全程錄屏、人臉識別簽到，會后刻錄光盤存檔。5.2發(fā)言順序主辦部門匯報→分管領(lǐng)導(dǎo)補(bǔ)充→法律合規(guī)部提示→風(fēng)控部提示→外部董事質(zhì)詢→黨委書記、董事長末位表態(tài)→集體表決。5.3表決方式（1）舉手表決：適用于一般事項；（2）無記名投票：適用于人事任免、薪酬激勵；（3）記名投票：適用于投資并購、對外擔(dān)保；（4）投票結(jié)果當(dāng)場統(tǒng)計、當(dāng)場宣布、當(dāng)場簽字確認(rèn)。5.4會議記錄（1）黨委會、董事會須由專門機(jī)要秘書同步記錄，使用防偽紙張；（2）記錄須包含：議題、匯報人、討論要點(diǎn)、表決方式、表決結(jié)果、參會人簽字；（3）記錄當(dāng)場打印，參會人逐頁簽字，會后1小時內(nèi)掃描上傳系統(tǒng)，原始件封存檔案室，保存期限30年。第六章審批權(quán)限與授權(quán)管理6.1權(quán)限表（1）黨委：政治把關(guān)、重大人事、重大制度、重大風(fēng)險；（2）董事會：戰(zhàn)略、投資、預(yù)算、擔(dān)保、并購、上市；（3）董事長：在董事會閉會期間，對單項≤凈資產(chǎn)1%且≤2000萬元的投資行使決策權(quán)，事后向董事會報備；（4）總經(jīng)理：對日常經(jīng)營、≤凈資產(chǎn)0.5%且≤1000萬元的支出行使決策權(quán)；（5）授權(quán)須采用“一事一授權(quán)”書面形式，載明授權(quán)事項、金額、期限、責(zé)任，授權(quán)人可隨時收回。6.2授權(quán)禁止（1）禁止轉(zhuǎn)授權(quán)；（2）禁止授權(quán)給利益相關(guān)方；（3）禁止授權(quán)涉及關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、金融衍生品。第七章風(fēng)險防控與合規(guī)審查7.1風(fēng)險矩陣將風(fēng)險劃分為戰(zhàn)略、市場、財務(wù)、法律、運(yùn)營、聲譽(yù)六大類，每類設(shè)置一級指標(biāo)10項、二級指標(biāo)30項，對應(yīng)風(fēng)險權(quán)重、閾值、預(yù)警線。7.2合規(guī)審查清單（1）是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策、外資準(zhǔn)入、反壟斷、出口管制；（2）是否符合國資監(jiān)管、產(chǎn)權(quán)登記、評估備案、進(jìn)場交易；（3）是否符合環(huán)保、安全、數(shù)據(jù)出境、個人信息保護(hù)；（4）是否符合公司章程、授權(quán)、預(yù)算、負(fù)債率、擔(dān)保率。7.3第三方機(jī)構(gòu)對境外項目、并購項目、IPO項目必須聘請具備證券資格的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、投行、評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡調(diào)，費(fèi)用納入項目預(yù)算。第八章監(jiān)督與責(zé)任追究8.1內(nèi)部監(jiān)督（1）監(jiān)事會每季度對“三重一大”事項進(jìn)行專項檢查，出具書面意見；（2）審計部每年開展決策后評價，對項目收益實(shí)現(xiàn)度、預(yù)算偏離度進(jìn)行打分；（3）巡視巡察將“三重一大”制度執(zhí)行情況列為必查內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)問題立行立改。8.2外部監(jiān)督（1）國資委、發(fā)改委、財政部、審計署、派駐紀(jì)檢監(jiān)察組可現(xiàn)場調(diào)閱會議記錄、投票原件；（2）上市公司須按《上市公司信息披露管理辦法》在2個交易日內(nèi)披露董事會決議；（3）對公眾利益影響重大的項目須舉行聽證會，邀請媒體、公眾代表、NGO參加。8.3責(zé)任追究（1）違反程序未造成損失：對責(zé)任人誡勉談話、通報批評、扣減績效年薪10%；（2）違反程序造成損失：按損失金額1%—10%扣減年薪，同時給予黨紀(jì)政紀(jì)處分；（3）涉嫌犯罪：移送司法機(jī)關(guān)，終身不得擔(dān)任國企高管，列入全國失信聯(lián)合懲戒對象。第九章信息化與檔案管理9.1系統(tǒng)功能（1）議題線上流轉(zhuǎn)、電子簽批、版本比對、風(fēng)險紅綠燈；（2）會議直播、人臉識別、電子投票、自動統(tǒng)計；（3）檔案自動歸檔、四性檢測（真實(shí)性、完整性、可用性、安全性）、區(qū)塊鏈存證；（4）手機(jī)端“一鍵追溯”，輸入項目名稱即可查看從立項到后評價全流程。9.2數(shù)據(jù)安全（1）系統(tǒng)通過等保三級測評，服務(wù)器設(shè)在國資委機(jī)房，雙活備份；（2）敏感數(shù)據(jù)采用國密SM4加密，密鑰由國資委統(tǒng)一托管；（3）系統(tǒng)運(yùn)維人員須簽署保密協(xié)議，每半年進(jìn)行一次安全審計。第十章后評價與持續(xù)改進(jìn)10.1后評價指標(biāo)（1）財務(wù)指標(biāo)：IRR、NPV、投資回收期、預(yù)算偏離率；（2）戰(zhàn)略指標(biāo)：市場占有率、技術(shù)先進(jìn)性、產(chǎn)業(yè)鏈控制力；（3）合規(guī)指標(biāo)：審計問題數(shù)量、監(jiān)管處罰金額、訴訟敗訴率；（4）社會指標(biāo)：就業(yè)崗位、碳排放減少、當(dāng)?shù)囟愂肇暙I(xiàn)。10.2評價流程（1）項目完工或股權(quán)退出后12個月內(nèi)，審計部牽頭組建后評價小組；（2）小組由內(nèi)部審計、財務(wù)、技術(shù)、市場、法律、外部專家組成；（3）形成《后評價報告》，評分低于70分的，對原決策機(jī)構(gòu)進(jìn)行質(zhì)詢，必要時啟動問責(zé)。10.3持續(xù)改進(jìn)（1）每年12月制度修訂月，由法律合規(guī)部牽頭，匯總后評價結(jié)果、監(jiān)管新規(guī)、典型案例；（2）召開制度評審會，外部律師、董事、監(jiān)事、職工代表參加，形成《制度修訂對照表》；（3）修訂稿經(jīng)黨委會、董事會審議后，報國資委備案，并在OA系統(tǒng)發(fā)布正式版本。第十一章操作指南（零經(jīng)驗可直接照做）目的：讓一名新入職的行政文員在30分鐘內(nèi)完成一次“三重一大”議題從申請到會議通知的全流程。前置條件：（1）已開通OA賬號、“三重一大”系統(tǒng)賬號；（2）已獲得議題申請人、部門負(fù)責(zé)人、法律合規(guī)部、財務(wù)部、風(fēng)控部、分管領(lǐng)導(dǎo)、黨委書記、董事長共8個節(jié)點(diǎn)的電子簽章權(quán)限；（3）電腦已安裝WPS2023、AdobeAcrobat2023、企業(yè)微信、騰訊會議。詳細(xì)步驟：步驟1：新建議題登錄系統(tǒng)→點(diǎn)擊“新建議題”→選擇事項類別（重大決策/重要人事/重大項目/大額度資金）→輸入項目名稱“XX市智能制造基地項目”→系統(tǒng)自動生成議題編號“SZYD-2024-06-001”。步驟2：上傳附件點(diǎn)擊“上傳附件”→按順序選擇可行性研究報告PDF、法律意見書PDF、風(fēng)險評估報告PDF、合規(guī)審查表Excel、審計報告PDF→系統(tǒng)提示“附件齊全”→點(diǎn)擊“下一步”。步驟3：填寫關(guān)鍵字段（1）投資金額：輸入“30000萬元”；（2）資金來源：下拉選擇“自有資金+銀行貸款”；（3）預(yù)計IRR：輸入“12.5%”；（4）風(fēng)險等級：系統(tǒng)根據(jù)金額自動顯示“重大”；（5）是否境外：選擇“否”；（6）是否關(guān)聯(lián)交易：選擇“否”。步驟4：選擇審批節(jié)點(diǎn)系統(tǒng)根據(jù)金額自動帶出“8級審批”→點(diǎn)擊“提交”→系統(tǒng)自動發(fā)送待辦至申請人、部門負(fù)責(zé)人、法律合規(guī)部、財務(wù)部、風(fēng)控部、分管領(lǐng)導(dǎo)、黨委書記、董事長。步驟5：跟蹤審批企業(yè)微信自動推送待辦→點(diǎn)擊待辦可直接打開系統(tǒng)→綠色表示已簽、黃色表示待簽、紅色表示被退回→如被退回，點(diǎn)擊“查看原因”→按意見修改后重新提交。步驟6：生成會議通知8級審批全部通過后→點(diǎn)擊“生成會議通知”→選擇會議類型“董事會”→系統(tǒng)自動帶入議題名稱、匯報人、預(yù)計時長→選擇會議時間“2024-06-2809:00-12:00”→選擇會議室“總部大樓305會議室”→點(diǎn)擊“發(fā)送通知”→系統(tǒng)自動向董事、監(jiān)事、高管郵箱發(fā)送加密PDF通知，同時同步日歷。常見問題與排錯提示：（1）上傳附件失?。簷z查PDF是否加密，如加密須先解密；（2）審批人收不到待辦：檢查企業(yè)微信是否被禁用通知，需在手機(jī)設(shè)置→通知→企業(yè)微信→允許通知；（3）會議通知時間沖突：系統(tǒng)會自動標(biāo)紅沖突人員，可點(diǎn)擊“自動推薦時間”重新排程；（4）董事長無法簽字：檢查UKey是否插入，如仍失敗，可切換至手機(jī)端企業(yè)微信→工作臺→三重一大→手寫簽名。第十二章實(shí)戰(zhàn)案例（2023年度真實(shí)經(jīng)歷）案例名稱：某央企所屬A公司收購B公司51%股權(quán)12.1背景A公司為央企三級子公司，主營新能源電池，2023年計劃通過并購快速獲取上游鋰礦資源。12.2項目金額股權(quán)對價8.2億元，另提供股東借款2億元，合計10.2億元，占A公司2022年末凈資產(chǎn)18.5%。12.3時間線2023-01-05項目立項→01-15完成盡調(diào)→02-01黨委會前置研究→02-10董事會決策→02-15國資委備案→03-01簽署協(xié)議→03-30完成交割→12-31完成后評價。12.4使用方法與工具（1）盡調(diào)：聘請KPMG、金杜、中聯(lián)資產(chǎn)評估，使用DataRoom（Intralinks）、無人機(jī)航拍、X射線熒光光譜儀檢測鋰礦品位；（2）估值：采用DCF、可比公司、可比交易三種方法，最終取加權(quán)平均值，溢價率8%；（3）風(fēng)險：識別出7項重大風(fēng)險，包括資源量風(fēng)險、環(huán)保審批風(fēng)險、匯率風(fēng)險，制定緩釋措施15條；（4）系統(tǒng)：全過程在“三重一大”系統(tǒng)流轉(zhuǎn)，上傳文件21