公司“三重一大”集體決策制度第一章制度定位與法律依據(jù)1.1制度定位“三重一大”集體決策制度是××有限公司（以下簡稱“公司”）治理的“高壓線”，凡屬重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)，必須經(jīng)黨委會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層辦公會(huì)等集體決策機(jī)構(gòu)按權(quán)限、按程序、按標(biāo)準(zhǔn)審議決定，任何個(gè)人不得單獨(dú)決策或擅自改變集體決定。1.2直接法律依據(jù)（1）《中國共產(chǎn)黨國有企業(yè)基層組織工作條例（試行）》第二十條；（2）《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見》（中辦發(fā)〔2010〕17號(hào)）；（3）《中華人民共和國公司法》第四十六條、第四十九條；（4）《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引；（5）××省國資委《省屬企業(yè)“三重一大”事項(xiàng)備案管理辦法》（×國資黨發(fā)〔2022〕15號(hào)）。1.3制度邊界本制度適用于公司本部及所屬分（子）公司、控股公司、代管單位；合資公司按股比及章程約定參照執(zhí)行。第二章事項(xiàng)清單與量化標(biāo)準(zhǔn)2.1重大決策事項(xiàng)（A類）A1公司發(fā)展戰(zhàn)略、五年規(guī)劃、年度經(jīng)營計(jì)劃及預(yù)算調(diào)整；A2公司章程修訂、注冊資本增減、合并分立、解散清算；A3重大資產(chǎn)重組、上市、發(fā)行債券、股權(quán)融資；A4重大會(huì)計(jì)政策變更、重大減值準(zhǔn)備計(jì)提；A5重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置方案（單項(xiàng)損失≥凈資產(chǎn)1%或≥3000萬元）。2.2重要人事任免事項(xiàng)（B類）B1公司黨委管理的中層正職及以上干部選拔任用、交流、免職；B2董事會(huì)專門委員會(huì)成員、經(jīng)理層副職、總法律顧問、首席合規(guī)官聘任；B3派出到參股公司擔(dān)任董事、監(jiān)事及高管人員；B4高級(jí)技術(shù)專家、首席科學(xué)家等核心人才崗位聘任。2.3重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)（C類）C1單項(xiàng)投資總額≥公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)5%或≥1億元；C2境外（含港澳臺(tái)）投資項(xiàng)目；C3非主業(yè)投資項(xiàng)目；C4新建、改擴(kuò)建生產(chǎn)線及產(chǎn)業(yè)園區(qū)項(xiàng)目；C5重大研發(fā)項(xiàng)目（預(yù)算≥3000萬元或周期≥3年）。2.4大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)（D類）D1年度對(duì)外捐贈(zèng)、贊助總額≥200萬元；D2單筆對(duì)外借款≥5000萬元；D3單筆對(duì)外擔(dān)?！莨緝糍Y產(chǎn)10%；D4單筆金融資產(chǎn)投資（股票、基金、理財(cái)）≥3000萬元；D5超出年度預(yù)算5%或≥1000萬元的資金調(diào)撥。2.5動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制清單每年3月由戰(zhàn)略發(fā)展部牽頭，會(huì)同人力資源部、財(cái)務(wù)部、法務(wù)合規(guī)部復(fù)核，報(bào)黨委會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行；遇宏觀政策、監(jiān)管規(guī)則或公司資產(chǎn)規(guī)模重大變化，可臨時(shí)調(diào)整。第三章決策機(jī)構(gòu)與權(quán)限劃分3.1黨委會(huì)（1）前置研究討論所有A、B類事項(xiàng)，對(duì)政治方向、政策合規(guī)、廉潔風(fēng)險(xiǎn)把關(guān)；（2）決定B1類事項(xiàng)；（3）對(duì)C、D類事項(xiàng)提出意見建議。3.2董事會(huì)（1）在黨委會(huì)前置研究基礎(chǔ)上，對(duì)A1、A2、A3、C1、D2、D3行使決策權(quán)；（2）授權(quán)董事長在董事會(huì)閉會(huì)期間行使部分額度權(quán)限，授權(quán)清單須年度更新并備案。3.3經(jīng)理層辦公會(huì)（1）對(duì)C2-C5、D1、D4、D5事項(xiàng)行使決策權(quán)；（2）對(duì)董事會(huì)授權(quán)董事長事項(xiàng)進(jìn)行會(huì)簽；（3）建立總經(jīng)理專題會(huì)議機(jī)制，處理緊急事項(xiàng)，事后向董事會(huì)報(bào)告。3.4監(jiān)事會(huì)（1）列席所有“三重一大”會(huì)議；（2）對(duì)程序違規(guī)、損害股東利益事項(xiàng)行使質(zhì)詢權(quán)、建議權(quán)，必要時(shí)啟動(dòng)專項(xiàng)審計(jì)。3.5專業(yè)委員會(huì)戰(zhàn)略與投資委員會(huì)、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)按章程對(duì)相應(yīng)議題進(jìn)行預(yù)審，出具書面意見。第四章會(huì)前準(zhǔn)備流程4.1議題提出（1）責(zé)任部門填寫《“三重一大”議題申請表》，附可行性研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、法律意見書、合規(guī)審查表、預(yù)算表、干部任免審批表等；（2）涉及外部專家的，須附兩名以上外部專家獨(dú)立意見；（3）所有材料須同時(shí)提交電子加密版與紙質(zhì)版，紙質(zhì)版須部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)雙簽字。4.2合規(guī)性初審法務(wù)合規(guī)部3個(gè)工作日內(nèi)完成合法性審查，出具《合規(guī)審查意見書》；對(duì)存在重大法律障礙的，予以退回。4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)部組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，使用“5×5風(fēng)險(xiǎn)矩陣”量化概率與影響，得分≥15分須追加風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)專項(xiàng)方案。4.4黨委會(huì)前置研究（1）黨委書記確定會(huì)議時(shí)間，提前48小時(shí)將材料送達(dá)黨委委員；（2）會(huì)議須有三分之二以上委員到會(huì)，采取口頭表決、舉手表決或票決，贊成票過半數(shù)為通過；（3）黨委會(huì)出具《前置研究意見表》，明確“同意提交董事會(huì)”“附條件同意”“不同意”三種結(jié)論。4.5會(huì)前溝通對(duì)涉及省政府、省國資委審批事項(xiàng)，董事會(huì)辦公室提前15日報(bào)送預(yù)溝通材料，取得監(jiān)管口頭反饋后完善議案。第五章會(huì)議召開與表決規(guī)則5.1會(huì)議通知（1）董事會(huì)、經(jīng)理層辦公會(huì)須提前5個(gè)工作日發(fā)出通知，緊急事項(xiàng)可縮短至24小時(shí)，但須說明緊急理由并經(jīng)董事長或總經(jīng)理批準(zhǔn)；（2）通知須附完整議案材料，缺失核心財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)信息或法律意見的，不得上會(huì)。5.2出席門檻董事會(huì)會(huì)議須全體董事三分之二以上出席；經(jīng)理層辦公會(huì)須四分之三以上成員出席；達(dá)不到人數(shù)的，會(huì)議無效。5.3匯報(bào)順序（1）責(zé)任部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)，限時(shí)15分鐘；（2）專業(yè)委員會(huì)報(bào)告人補(bǔ)充，限時(shí)5分鐘；（3）獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見；（4）參會(huì)人員質(zhì)詢，匯報(bào)人答疑。5.4表決方式（1）采用記名投票或電子表決系統(tǒng)，系統(tǒng)后臺(tái)記錄投票人、投票時(shí)間、投票結(jié)果；（2）重大事項(xiàng)須三分之二以上贊成方可通過；一般事項(xiàng)過半數(shù)贊成即可；（3）關(guān)聯(lián)董事須回避表決，并在會(huì)議紀(jì)要中載明。5.5會(huì)議記錄（1）現(xiàn)場同步錄音錄像，保存期限15年；（2）會(huì)議紀(jì)要須當(dāng)場打印，由會(huì)議主持人、記錄人、監(jiān)事會(huì)代表三方簽字確認(rèn)；（3）會(huì)議紀(jì)要須在會(huì)議結(jié)束后2個(gè)工作日內(nèi)發(fā)送全體參會(huì)人員復(fù)核，3個(gè)工作日內(nèi)歸檔。第六章執(zhí)行與督辦6.1任務(wù)分解會(huì)議結(jié)束后1個(gè)工作日內(nèi)，董事會(huì)辦公室或綜合管理部根據(jù)會(huì)議紀(jì)要編制《“三重一大”任務(wù)分解表》，明確責(zé)任人、完成時(shí)限、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、交付成果。6.2督辦機(jī)制（1）公司督查室建立“三重一大”督辦臺(tái)賬，按周調(diào)度、按月通報(bào)；（2）對(duì)逾期未完成事項(xiàng)，責(zé)任人須書面說明原因，逾期超過15日的，啟動(dòng)問責(zé)程序；（3）督辦結(jié)果納入年度績效考核，權(quán)重不低于30%。6.3變更與復(fù)議（1）執(zhí)行過程中如遇宏觀政策調(diào)整、市場重大變化，責(zé)任部門須提交《事項(xiàng)變更申請表》，按原決策程序重新上會(huì)；（2）董事、經(jīng)理層成員對(duì)決策有異議的，可聯(lián)名提出復(fù)議，經(jīng)董事長或總經(jīng)理同意，10日內(nèi)召開臨時(shí)會(huì)議復(fù)議，復(fù)議決定為終局。第七章信息公開與檔案管理7.1信息公開（1）董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)將可公開事項(xiàng)在官網(wǎng)“三重一大”專欄披露，披露時(shí)間不得晚于會(huì)議結(jié)束后10個(gè)工作日；（2）涉及商業(yè)秘密的，經(jīng)法務(wù)合規(guī)部認(rèn)定后可豁免披露，但須向省國資委書面說明。7.2檔案范圍包括議題申請表、可行性研究報(bào)告、合規(guī)審查意見書、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、會(huì)議紀(jì)要、表決票、錄音錄像、合同文本、驗(yàn)收報(bào)告、后評(píng)價(jià)報(bào)告等。7.3保管要求（1）紙質(zhì)檔案使用無酸紙打印，按年度-類別-編號(hào)立卷，保存期限30年；（2）電子檔案采用雙重備份，本地加密服務(wù)器+異地容災(zāi)備份，保存期限同紙質(zhì)；（3）檔案借閱須履行審批手續(xù)，絕密級(jí)檔案不得外借，僅限在檔案室查閱。第八章監(jiān)督問責(zé)與糾錯(cuò)機(jī)制8.1監(jiān)督主體黨委巡察辦、監(jiān)事會(huì)、審計(jì)部、省國資委派駐紀(jì)檢監(jiān)察組、職工代表大會(huì)形成“五位一體”監(jiān)督網(wǎng)。8.2問責(zé)情形（1）未經(jīng)集體決策擅自簽訂合同或支付資金的，按金額1%-5%扣減責(zé)任人績效，并視情節(jié)給予黨紀(jì)政紀(jì)處分；（2）故意拆分項(xiàng)目規(guī)避審批的，對(duì)責(zé)任部門負(fù)責(zé)人先停職后調(diào)查，涉嫌犯罪的移送司法機(jī)關(guān)；（3）因決策失誤造成重大損失的，啟動(dòng)“重大決策終身責(zé)任追究”程序，損失金額≥凈資產(chǎn)5%的，責(zé)任人5年內(nèi)不得擔(dān)任省屬企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。8.3糾錯(cuò)流程（1）審計(jì)部年度審計(jì)中發(fā)現(xiàn)問題的，出具《審計(jì)整改通知書》，限期30日內(nèi)整改；（2）被問責(zé)人對(duì)處理決定不服的，可在收到?jīng)Q定15日內(nèi)向公司申訴委員會(huì)提出申訴，申訴委員會(huì)由黨委書記、工會(huì)主席、外部律師組成，30日內(nèi)作出終局決定；（3）整改完成后須提交《整改報(bào)告》及佐證材料，經(jīng)審計(jì)部驗(yàn)收通過方可銷號(hào)。第九章信息化保障9.1系統(tǒng)架構(gòu)部署“三重一大”管理信息系統(tǒng)（3+1系統(tǒng)），含議題管理、會(huì)議管理、督辦管理、檔案管理四大模塊，與ERP、合同系統(tǒng)、財(cái)務(wù)共享中心無縫對(duì)接。9.2功能要求（1）議題線上流轉(zhuǎn)，系統(tǒng)自動(dòng)校驗(yàn)金額、類別、權(quán)限，觸發(fā)越權(quán)預(yù)警；（2）電子表決采用國密算法加密，投票結(jié)果實(shí)時(shí)生成哈希值并寫入?yún)^(qū)塊鏈，防篡改；（3）手機(jī)端APP支持離線查看議題，支持指紋簽名，確保外出董事履職。9.3運(yùn)維與升級(jí)信息中心配備2名系統(tǒng)管理員、1名區(qū)塊鏈運(yùn)維工程師；每年6月進(jìn)行等保測評(píng)，出現(xiàn)三級(jí)及以上漏洞須在24小時(shí)內(nèi)完成補(bǔ)丁。第十章培訓(xùn)與文化建設(shè)10.1培訓(xùn)體系（1）新員工入職培訓(xùn)設(shè)置“三重一大”專項(xiàng)課程2學(xué)時(shí)；（2）中層干部晉升前須通過“三重一大”閉卷考試，80分合格；（3）董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表每年參加證監(jiān)會(huì)/上交所專項(xiàng)培訓(xùn)不少于8學(xué)時(shí)。10.2案例教學(xué)編制《“三重一大”負(fù)面案例匯編（2024版）》，收錄某省屬鋼鐵公司違規(guī)擔(dān)保致?lián)p失15億元、某央企擅自境外投資被國資委通報(bào)等12個(gè)案例，組織視頻教學(xué)。10.3文化植入（1）每年12月舉辦“合規(guī)文化月”，開展知識(shí)競賽、演講比賽；（2）設(shè)立“陽光決策”示范部門流動(dòng)紅旗，連續(xù)3年獲得者在年度評(píng)優(yōu)中額外加5分。第十一章所屬企業(yè)延伸管理11.1授權(quán)清單對(duì)凈資產(chǎn)≤5億元且主營業(yè)務(wù)單一的子公司，董事會(huì)可授權(quán)其自行決策C3類≤500萬元、D4類≤200萬元事項(xiàng)，授權(quán)清單每年復(fù)審。11.2備案與抽查（1）子公司須在會(huì)議結(jié)束后5個(gè)工作日將紀(jì)要、表決票、合同掃描件上傳至3+1系統(tǒng)；（2）公司審計(jì)部每季度隨機(jī)抽查10%備案事項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)問題立即下發(fā)《風(fēng)險(xiǎn)提示函》。11.3考核掛鉤子公司年度績效合約中設(shè)置“三重一大”合規(guī)指標(biāo)，權(quán)重占15%，出現(xiàn)一次程序不合規(guī)即扣減50%分值，并取消當(dāng)年評(píng)優(yōu)資格。第十二章應(yīng)急決策特別程序12.1適用情形因自然災(zāi)害、重大事故、公共衛(wèi)生事件等導(dǎo)致生產(chǎn)經(jīng)營遭受重大威脅，需立即決策且無法按正常程序上會(huì)的事項(xiàng)。12.2啟動(dòng)權(quán)限由董事長、總經(jīng)理、黨委書記任意兩人聯(lián)名即可啟動(dòng)應(yīng)急程序，并立即向省國資委電話報(bào)告。12.3決策流程（1）建立“應(yīng)急決策微信群”，群內(nèi)成員含全體董事、經(jīng)理層、監(jiān)事會(huì)主席、紀(jì)委書記；（2）責(zé)任部門30分鐘內(nèi)提交應(yīng)急議案，包括事件描述、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、擬采取措施、預(yù)算金額；（3）群內(nèi)實(shí)名投票，半數(shù)以上贊成即可執(zhí)行；（4）事后3日內(nèi)補(bǔ)充書面材料，召開臨時(shí)會(huì)議追認(rèn)；未獲追認(rèn)的，立即終止執(zhí)行并追責(zé)。12.4檔案補(bǔ)錄應(yīng)急決策事項(xiàng)須在啟動(dòng)后24小時(shí)內(nèi)在3+1系統(tǒng)補(bǔ)錄完整信息，系統(tǒng)自動(dòng)標(biāo)注“應(yīng)急”標(biāo)簽，保存期限永久。第十三章后評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn)13.1后評(píng)價(jià)范圍對(duì)A1、A3、C1、C2類事項(xiàng)，在項(xiàng)目實(shí)施完成后一年內(nèi)開展后評(píng)價(jià)；對(duì)境外投資項(xiàng)目，在投產(chǎn)運(yùn)營后第2、5年各開展一次。13.2評(píng)價(jià)指標(biāo)（1）財(cái)務(wù)指標(biāo)：IRR、NPV、投資回收期與可研差異率；（2）戰(zhàn)略指標(biāo)：市場占有率、技術(shù)先進(jìn)性、產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同度；（3）合規(guī)指標(biāo)：程序合規(guī)性、檔案完整性、信息披露及時(shí)性；（4）風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)：實(shí)際發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)量、損失金額、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)有效性。13.3