引導(dǎo)綠色低碳循環(huán)發(fā)展的最嚴(yán)格水資源管理和生態(tài)保護(hù)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)水法》《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國(guó)節(jié)約用水條例》等國(guó)家法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)相關(guān)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于綠色低碳循環(huán)發(fā)展的戰(zhàn)略要求，以及公司為防控水資源管理專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范生態(tài)環(huán)境保護(hù)業(yè)務(wù)流程的內(nèi)部管理需求，制定本制度。制度旨在通過系統(tǒng)性、最嚴(yán)格的管理措施，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合水資源保護(hù)與生態(tài)平衡要求，推動(dòng)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，防范因管理疏漏引發(fā)的法律責(zé)任、環(huán)境事故及品牌聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全流程中涉及水資源消耗、水體污染、生態(tài)影響、循環(huán)利用等場(chǎng)景，包括但不限于取水許可申請(qǐng)、用水過程管理、廢水處理排放、生態(tài)修復(fù)投入、廢棄物資源化利用等業(yè)務(wù)活動(dòng)。各部門及員工應(yīng)嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行，確保制度要求嵌入業(yè)務(wù)流程，實(shí)現(xiàn)源頭管控。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司針對(duì)水資源管理與生態(tài)保護(hù)領(lǐng)域建立的，包括目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、流程控制、合規(guī)審查、績(jī)效考核、持續(xù)改進(jìn)等全鏈條管理體系的總稱，涵蓋取水審批、用水計(jì)量、廢水處理、生態(tài)補(bǔ)償?shù)染唧w環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指因管理缺陷、操作不當(dāng)、外部環(huán)境變化等可能導(dǎo)致水資源浪費(fèi)、水體污染、生態(tài)破壞或引發(fā)法律責(zé)任的潛在不安全因素，如取水許可超期未續(xù)、廢水處理設(shè)施故障、超標(biāo)排放等。（三）“XX合規(guī)”是指公司所有涉水、涉生態(tài)業(yè)務(wù)活動(dòng)必須符合國(guó)家法律法規(guī)及本制度要求，包括但不限于取水許可合規(guī)、用水效率達(dá)標(biāo)、污染物排放符合標(biāo)準(zhǔn)、生態(tài)保護(hù)措施落實(shí)到位等。第四條XX專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）“全面覆蓋”原則，要求管理范圍覆蓋所有涉水業(yè)務(wù)活動(dòng)，無死角、無盲區(qū)；（二）“責(zé)任到人”原則，明確各層級(jí)管理主體及崗位人員職責(zé)，建立責(zé)任追溯機(jī)制；（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則，優(yōu)先管控高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管理措施；（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則，通過動(dòng)態(tài)評(píng)估優(yōu)化管理體系，適應(yīng)法規(guī)變化與業(yè)務(wù)發(fā)展。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本單位XX專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)制度落實(shí)負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)、監(jiān)督考核與應(yīng)急指揮。主要責(zé)任人與直接責(zé)任人應(yīng)通過年度述職報(bào)告向董事會(huì)或類似機(jī)構(gòu)報(bào)告專項(xiàng)管理履職情況。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)關(guān)鍵單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌公司XX專項(xiàng)管理戰(zhàn)略規(guī)劃，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作；（二）審批重大XX風(fēng)險(xiǎn)管理決策及應(yīng)急預(yù)案；（三）定期聽取專項(xiàng)管理工作報(bào)告，監(jiān)督制度執(zhí)行效果。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)日常統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，具體職能包括：（一）組織制定XX專項(xiàng)管理制度及操作指南；（二）協(xié)調(diào)開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估；（三）匯總分析管理數(shù)據(jù)，提出優(yōu)化建議；（四）監(jiān)督考核各部門專項(xiàng)管理履職情況。第八條牽頭部門（[牽頭部門名稱]）職責(zé)：（一）主導(dǎo)XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)與修訂，確保與集團(tuán)母公司及國(guó)家法規(guī)要求一致；（二）組織開展全公司XX風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，編制風(fēng)險(xiǎn)清單并動(dòng)態(tài)更新；（三）牽頭實(shí)施專項(xiàng)管理績(jī)效考核，提出獎(jiǎng)懲建議；（四）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)培訓(xùn)與宣傳，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條專責(zé)部門（如生產(chǎn)、環(huán)保、技術(shù)等部門）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)XX業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)審核，確保操作符合技術(shù)規(guī)范與排放標(biāo)準(zhǔn)；（二）推動(dòng)XX管理流程優(yōu)化，引入先進(jìn)節(jié)水、治污技術(shù)；（三）組織XX風(fēng)險(xiǎn)處置，協(xié)調(diào)資源解決管理問題；（四）參與應(yīng)急演練，提升突發(fā)事件響應(yīng)能力。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)XX管理要求，開展本領(lǐng)域日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）如實(shí)記錄XX數(shù)據(jù)，建立管理臺(tái)賬；（三）配合專責(zé)部門開展XX檢查與整改；（四）及時(shí)上報(bào)XX異常情況，防止事態(tài)擴(kuò)大。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守XX操作規(guī)程，簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）發(fā)現(xiàn)XX風(fēng)險(xiǎn)隱患應(yīng)立即上報(bào)，不得隱瞞或拖延；（三）參與XX應(yīng)急演練，掌握基本處置技能；（四）拒絕執(zhí)行違規(guī)XX指令，保留證據(jù)并及時(shí)匯報(bào)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條取水許可管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：取水項(xiàng)目須取得有效取水許可，按批準(zhǔn)的用途、限量使用，建立用水計(jì)量監(jiān)測(cè)系統(tǒng)；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁無許可取水、超許可量取水，或未辦理變更手續(xù)擅自改變?nèi)∷猛荆唬ㄈ┲攸c(diǎn)防控：取水許可續(xù)期風(fēng)險(xiǎn)、計(jì)量數(shù)據(jù)造假風(fēng)險(xiǎn)、用水計(jì)劃執(zhí)行偏差風(fēng)險(xiǎn)。第十三條用水過程管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立分級(jí)用水計(jì)量體系，推廣節(jié)水技術(shù)，定期開展水平衡測(cè)試；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁跑冒滴漏等浪費(fèi)行為，或未達(dá)節(jié)水標(biāo)準(zhǔn)仍超定額用水；（三）重點(diǎn)防控：冷卻水循環(huán)效率不足風(fēng)險(xiǎn)、生活用水污染風(fēng)險(xiǎn)、計(jì)量系統(tǒng)故障風(fēng)險(xiǎn)。第十四條廢水處理管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：廢水須經(jīng)處理達(dá)標(biāo)后排放，建立處理設(shè)施運(yùn)行日志，定期監(jiān)測(cè)污染物指標(biāo)；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁偷排、漏排或超標(biāo)排放，或未按規(guī)范進(jìn)行預(yù)處理；（三）重點(diǎn)防控：處理設(shè)施故障風(fēng)險(xiǎn)、污泥處置不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、檢測(cè)數(shù)據(jù)造假風(fēng)險(xiǎn)。第十五條廢物資源化管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：推行清潔生產(chǎn)，提高廢物回收利用率，建立廢棄物分類臺(tái)賬；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁將危險(xiǎn)廢物混入一般廢物，或未合規(guī)處置可資源化利用的廢棄物；（三）重點(diǎn)防控：分類收集不規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)、資源化技術(shù)不配套風(fēng)險(xiǎn)、處置渠道非法風(fēng)險(xiǎn)。第十六條生態(tài)保護(hù)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：涉及生態(tài)影響的工程項(xiàng)目須開展環(huán)評(píng)，落實(shí)生態(tài)補(bǔ)償措施；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁破壞水源涵養(yǎng)區(qū)、非法侵占水域，或生態(tài)修復(fù)措施不到位；（三）重點(diǎn)防控：工程建設(shè)破壞生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)、水土流失風(fēng)險(xiǎn)、生物多樣性影響風(fēng)險(xiǎn)。第十七條培訓(xùn)與考核管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：新員工必須接受XX專項(xiàng)培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；定期開展復(fù)訓(xùn)，確保持續(xù)符合要求；（二）禁止性行為：培訓(xùn)走過場(chǎng)、考核形式化，導(dǎo)致員工技能不足或違規(guī)操作；（三）重點(diǎn)防控：培訓(xùn)記錄不完整風(fēng)險(xiǎn)、考核結(jié)果失實(shí)風(fēng)險(xiǎn)、培訓(xùn)內(nèi)容滯后風(fēng)險(xiǎn)。第十八條制度宣貫管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：通過內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄、專題會(huì)議等渠道宣貫XX制度，確保全員知曉；（二）禁止性行為：宣貫內(nèi)容不具體、形式單一，或未及時(shí)更新制度變化；（三）重點(diǎn)防控：宣貫覆蓋率不足風(fēng)險(xiǎn)、員工理解偏差風(fēng)險(xiǎn)、信息傳遞不及時(shí)風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年至少開展一次制度適用性評(píng)估，結(jié)合國(guó)家法規(guī)修訂、集團(tuán)母公司要求及業(yè)務(wù)變化提出修訂建議；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組審批修訂方案，重大調(diào)整需報(bào)董事會(huì)備案；（三）修訂后的制度通過公司內(nèi)網(wǎng)發(fā)布，并組織全員再培訓(xùn)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門牽頭，專責(zé)部門配合，每季度開展XX風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）風(fēng)險(xiǎn)按“低、中、高”三級(jí)評(píng)估，高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)納入月度監(jiān)控；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)通過預(yù)警通知發(fā)布，要求相關(guān)部門制定應(yīng)對(duì)預(yù)案。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將XX審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“一單清”管理；（二）未經(jīng)XX審查的業(yè)務(wù)，相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)管理責(zé)任；（三）審查不合格項(xiàng)需整改，直至通過復(fù)核后方可實(shí)施。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，專責(zé)部門指導(dǎo)；重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌，啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案；（二）明確風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)流程：基層執(zhí)行崗→業(yè)務(wù)部門→牽頭部門，超期未報(bào)按失職處理；（三）跨部門風(fēng)險(xiǎn)需建立協(xié)同機(jī)制，確保資源快速響應(yīng)。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括但不限于制度未落實(shí)、數(shù)據(jù)造假、違規(guī)操作等，視情節(jié)輕重處警告、罰款、降職等；（二）聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核，XX考核不合格不得評(píng)優(yōu)評(píng)先；（三）涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)處理，公司保留追償權(quán)利。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）牽頭部門每年向領(lǐng)導(dǎo)小組提交XX管理有效性評(píng)估報(bào)告，重點(diǎn)分析目標(biāo)達(dá)成度與風(fēng)險(xiǎn)控制效果；（二）評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化流程設(shè)計(jì)、完善制度條款；（三）引入外部專家參與評(píng)估，確?？陀^性。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)簽署XX管理承諾書，明確年度任務(wù)分工；（二）設(shè)立專項(xiàng)管理協(xié)調(diào)會(huì)議制度，每月聽取工作進(jìn)展；（三）重大XX問題需提交董事會(huì)專題研究。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）XX考核納入部門年度評(píng)優(yōu)，占比不低于X%；個(gè)人考核結(jié)果與晉升掛鉤；（二）對(duì)XX管理突出貢獻(xiàn)者給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)金額不超過年度績(jī)效的X%；（三）建立“紅黑榜”制度，公開表彰先進(jìn)與曝光問題。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受XX履職培訓(xùn)，考核不合格不得分管相關(guān)業(yè)務(wù)；（二）一線員工每月至少接受一次操作規(guī)范培訓(xùn)，考核結(jié)果記錄在案；（三）定期發(fā)布XX管理案例，以案說法，強(qiáng)化警示效果。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)XX管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)自動(dòng)采集、風(fēng)險(xiǎn)智能預(yù)警；（二）系統(tǒng)強(qiáng)制綁定業(yè)務(wù)流程，違規(guī)操作自動(dòng)攔截；（三）建立數(shù)據(jù)備份機(jī)制，確保信息安全可追溯。第二十九條文化建設(shè)：（一）制作XX管理手冊(cè)，涵蓋制度、流程、案例等核心內(nèi)容；（二）員工入職時(shí)簽署XX合規(guī)承諾書，存入個(gè)人檔案；（三）設(shè)立XX月度主題日，通過短視頻、知識(shí)競(jìng)賽等形式傳播合規(guī)理念。第三十條報(bào)告制度：（一）基層執(zhí)行崗每日填報(bào)