律師討論制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合同法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照行業(yè)先進(jìn)管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》等規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際情況制定。旨在規(guī)范律師討論管理活動(dòng)，強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)防控能力，提升決策合規(guī)性，保障企業(yè)資產(chǎn)安全與可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋但不限于以下場景：（一）重大經(jīng)營決策的法律風(fēng)險(xiǎn)評估；（二）合同簽訂前的法律論證；（三）訴訟、仲裁案件的法律策略制定；（四）公司治理結(jié)構(gòu)中的法律合規(guī)審查；（五）新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的法律合規(guī)論證。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）律師討論專項(xiàng)管理：指公司內(nèi)部組織律師或法律顧問就特定事項(xiàng)開展法律意見研討、風(fēng)險(xiǎn)評估及決策支持的管理活動(dòng)，包括但不限于會議組織、意見形成、風(fēng)險(xiǎn)記錄及執(zhí)行跟蹤。（二）專項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)：指因法律合規(guī)問題可能導(dǎo)致的法律責(zé)任、財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損害，如合同違約風(fēng)險(xiǎn)、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管處罰風(fēng)險(xiǎn)等。（三）合規(guī)要求：指國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部規(guī)章制度對特定事項(xiàng)的法律標(biāo)準(zhǔn)及操作規(guī)范。（四）法律決策支持：指律師通過專業(yè)分析為業(yè)務(wù)決策提供法律依據(jù)，確保決策符合合規(guī)要求并有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。第四條律師討論專項(xiàng)管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋：確保所有重大事項(xiàng)、核心業(yè)務(wù)均納入律師討論范圍，無法律風(fēng)險(xiǎn)盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各層級參與主體的法律責(zé)任及管理職責(zé)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)識別為核心，重點(diǎn)關(guān)注重大法律問題；（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展及管理效果動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度；（五）協(xié)同高效：推動(dòng)法律與業(yè)務(wù)部門緊密協(xié)作，形成管理合力。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司律師討論專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，對公司整體法律風(fēng)險(xiǎn)防控承擔(dān)最終責(zé)任；分管法律事務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為公司律師討論專項(xiàng)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及制度執(zhí)行。第六條公司設(shè)立律師討論專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由以下成員組成：（一）公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長；（二）分管法律事務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長；（三）法律事務(wù)部負(fù)責(zé)人、各核心業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表擔(dān)任成員。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌公司律師討論專項(xiàng)管理工作，制定年度管理計(jì)劃；（二）審批重大法律風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告及決策支持意見；（三）監(jiān)督各層級律師討論活動(dòng)的合規(guī)性及有效性；（四）定期評估專項(xiàng)管理成效并提出改進(jìn)方案。第七條牽頭部門（法律事務(wù)部）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)律師討論專項(xiàng)管理制度的建設(shè)、修訂及宣貫；（二）組織律師討論會議，協(xié)調(diào)各參與方資源；（三）建立法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，跟蹤法規(guī)政策變化；（四）對業(yè)務(wù)部門及下屬單位的律師討論活動(dòng)提供專業(yè)指導(dǎo)；（五）定期匯總分析律師討論結(jié)果，向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。第八條專責(zé)部門（各業(yè)務(wù)部門及下屬單位）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)本領(lǐng)域律師討論事項(xiàng)的識別與提報(bào)；（二）組織業(yè)務(wù)骨干參與律師討論，提供業(yè)務(wù)背景資料；（三）落實(shí)律師討論意見，形成合規(guī)決策；（四）記錄律師討論過程及結(jié)果，存檔備查；（五）配合法律事務(wù)部開展風(fēng)險(xiǎn)處置及合規(guī)審查。第九條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）按照本制度要求開展律師討論，確保事項(xiàng)合規(guī)性；（二）指定專人負(fù)責(zé)律師討論事項(xiàng)的跟蹤與落實(shí)；（三）及時(shí)上報(bào)重大法律風(fēng)險(xiǎn)及異常情況；（四）定期開展本領(lǐng)域律師討論制度的自查自糾。第十條基層執(zhí)行崗位（涉及法律決策的業(yè)務(wù)人員）職責(zé)：（一）履行崗位合規(guī)承諾，確保操作符合法律要求；（二）主動(dòng)提報(bào)需律師討論的事項(xiàng)，提供完整背景資料；（三）配合律師討論活動(dòng)，反饋業(yè)務(wù)執(zhí)行問題；（四）承擔(dān)因未履行律師討論程序?qū)е碌姆珊蠊?。第三章專?xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條重大經(jīng)營決策律師討論：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：決策前必須提交律師討論事項(xiàng)清單，包括但不限于投資并購、新業(yè)務(wù)拓展、重大合同談判等，由法律事務(wù)部組織律師進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估；禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)律師討論擅自實(shí)施重大經(jīng)營決策，嚴(yán)禁在律師意見存在重大分歧時(shí)強(qiáng)行推進(jìn)；重點(diǎn)防控點(diǎn)：關(guān)注決策中的顯性及隱性法律風(fēng)險(xiǎn)，如交易對手資質(zhì)合規(guī)、合同條款公平性、監(jiān)管審批要求等。第十二條合同簽訂律師討論：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同金額超過X萬元或涉及重大法律權(quán)利義務(wù)的，必須由法律事務(wù)部組織律師進(jìn)行合同評審，出具法律意見；禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂未經(jīng)律師討論的合同，嚴(yán)禁在律師提出修改意見后拒絕調(diào)整；重點(diǎn)防控點(diǎn)：審查合同主體資格、權(quán)利義務(wù)對等性、違約責(zé)任合理性、爭議解決條款合法性等。第十三條訴訟仲裁案件律師討論：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：案件受理前必須提交律師討論，明確訴訟策略、證據(jù)收集方案及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案；禁止性行為：嚴(yán)禁在律師意見存在重大爭議時(shí)擅自發(fā)起訴訟或仲裁；重點(diǎn)防控點(diǎn)：評估案件勝訴可能性、訴訟成本、調(diào)解空間及替代性解決方案。第十四條境外業(yè)務(wù)律師討論：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：涉及境外經(jīng)營、跨境交易或國際投資的，必須由法律事務(wù)部聯(lián)合合規(guī)部門進(jìn)行律師討論，評估目標(biāo)地法律法規(guī)差異；禁止性行為：嚴(yán)禁忽視境外法律風(fēng)險(xiǎn)盲目開展業(yè)務(wù)；重點(diǎn)防控點(diǎn)：關(guān)注外匯管制、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、勞動(dòng)用工、數(shù)據(jù)合規(guī)等特殊風(fēng)險(xiǎn)。第十五條信息安全律師討論：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：涉及敏感數(shù)據(jù)收集、存儲或跨境傳輸?shù)?，必須由法律事?wù)部組織律師討論，確保符合數(shù)據(jù)合規(guī)要求；禁止性行為：嚴(yán)禁擅自處理涉密信息或違反數(shù)據(jù)保護(hù)規(guī)定；重點(diǎn)防控點(diǎn)：審查數(shù)據(jù)收集合法性、存儲安全性、傳輸加密措施及跨境合規(guī)程序。第十六條知識產(chǎn)權(quán)律師討論：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：新產(chǎn)品、新技術(shù)開發(fā)前必須進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)檢索及律師討論，評估侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；禁止性行為：嚴(yán)禁在明知存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)仍推進(jìn)產(chǎn)品上市；重點(diǎn)防控點(diǎn)：審查專利布局、商標(biāo)保護(hù)范圍、商業(yè)秘密保護(hù)措施等。第十七條公司治理律師討論：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：涉及股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整、高管任免或公司章程修改的，必須由法律事務(wù)部組織律師討論，確保程序合規(guī)；禁止性行為：嚴(yán)禁在律師意見不符合規(guī)定時(shí)強(qiáng)行決策；重點(diǎn)防控點(diǎn)：審查決策程序合法性、信息披露完整性、關(guān)聯(lián)交易回避要求等。第十八條人力資源管理律師討論：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：涉及員工招聘、培訓(xùn)、考核或離職的，必須由人力資源部聯(lián)合法律事務(wù)部進(jìn)行律師討論，確保符合勞動(dòng)法規(guī)；禁止性行為：嚴(yán)禁制定違反勞動(dòng)法的規(guī)章制度；重點(diǎn)防控點(diǎn)：審查勞動(dòng)合同條款、加班管理、社保繳納及解除程序合規(guī)性。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）法律事務(wù)部每年聯(lián)合合規(guī)部門對制度進(jìn)行評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及管理效果提出修訂建議；（二）重大法律法規(guī)出臺后X日內(nèi)完成制度比對及必要調(diào)整；（三）修訂方案經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后正式實(shí)施，并及時(shí)向全體員工宣貫。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：（一）法律事務(wù)部每月開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單及預(yù)警等級（一般級、重要級、重大級）；（二）預(yù)警信息通過公司內(nèi)部系統(tǒng)同步至相關(guān)部門及責(zé)任人；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警需在X日內(nèi)提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，制定應(yīng)對預(yù)案。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）律師討論意見作為重大事項(xiàng)決策的前置條件，未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施；（二）法律事務(wù)部對業(yè)務(wù)部門的律師討論落實(shí)情況進(jìn)行抽查，抽查比例不低于X%；（三）對審查發(fā)現(xiàn)的問題需在X日內(nèi)反饋并要求整改，整改情況及時(shí)上報(bào)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，處置方案需報(bào)法律事務(wù)部備案；（二）重要風(fēng)險(xiǎn)需成立專項(xiàng)處置小組，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)事件需在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，責(zé)任部門需在X日內(nèi)提交處置報(bào)告。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）對違反律師討論程序的，根據(jù)情節(jié)輕重給予通報(bào)批評、績效扣減、降職降級等處罰；（二）對因律師討論疏漏導(dǎo)致法律責(zé)任的，追究相關(guān)責(zé)任人行政責(zé)任及經(jīng)濟(jì)賠償；（三）處罰決定需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年12月30日前完成律師討論專項(xiàng)管理年度評估，重點(diǎn)考察制度執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)防控效果及流程優(yōu)化度；（二）評估結(jié)果作為部門績效考核及負(fù)責(zé)人評優(yōu)的重要依據(jù)；（三）評估報(bào)告中需明確改進(jìn)措施及責(zé)任分工，確保問題閉環(huán)管理。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年至少聽取一次律師討論專項(xiàng)管理工作匯報(bào)；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開一次專題會議，協(xié)調(diào)解決管理中的問題；（三）法律事務(wù)部設(shè)立專項(xiàng)管理辦公室，配備專職工作人員負(fù)責(zé)日常協(xié)調(diào)。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將律師討論制度落實(shí)情況納入部門年度績效考核，考核權(quán)重不低于X%；（二）對在專項(xiàng)管理中表現(xiàn)突出的部門及個(gè)人，在評優(yōu)評先中予以傾斜；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)防控獎(jiǎng)勵(lì)制度，對成功避免重大法律損失的予以專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）每年X月組織管理層及業(yè)務(wù)骨干參加律師討論制度培訓(xùn)，重點(diǎn)解讀法規(guī)要求及操作規(guī)范；（二）通過公司內(nèi)網(wǎng)、宣傳手冊等載體，普及律師討論制度及典型案例；（三）新員工入職培訓(xùn)中必須包含律師討論制度相關(guān)內(nèi)容。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)律師討論管理平臺，實(shí)現(xiàn)事項(xiàng)提報(bào)、風(fēng)險(xiǎn)評估、結(jié)果存檔的線上化；（二）平臺自動(dòng)記錄討論過程及決策依據(jù)，支持?jǐn)?shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析；（三）通過系統(tǒng)推送預(yù)警信息及合規(guī)檢查提醒，提高管理效率。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制《律師討論合規(guī)手冊》，明確制度要求及操作指引；（二）每年X月組織簽訂律師討論合規(guī)承諾書，強(qiáng)化全員責(zé)任意識；（三）設(shè)立合規(guī)文化宣傳角，定期展示典型案例及制度要點(diǎn)。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大風(fēng)險(xiǎn)事件需在X小時(shí)內(nèi)提交書面報(bào)告，內(nèi)容包括事件描述、處置措施及改進(jìn)建議；（二）年度管理報(bào)告：每年12月31日前提交律師討論專項(xiàng)管理年度報(bào)告，涵蓋制度執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)防控成效及管理建議；