推行企業(yè)內(nèi)部事故隱患有獎舉報(bào)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國消防法》《中華人民共和國勞動合同法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》《行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控指南》等行業(yè)準(zhǔn)則，以及集團(tuán)母公司《全面風(fēng)險(xiǎn)管理綱要》等企業(yè)內(nèi)部規(guī)定制定。為有效防控事故隱患，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，保障員工生命財(cái)產(chǎn)安全，提升企業(yè)安全生產(chǎn)管理水平，特制定本制度。本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司生產(chǎn)經(jīng)營、項(xiàng)目建設(shè)、日常管理等所有業(yè)務(wù)場景。第二條本制度所稱“事故隱患”是指生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的可能導(dǎo)致事故發(fā)生的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為或管理缺陷。包括但不限于：設(shè)備設(shè)施缺陷、作業(yè)環(huán)境不良、操作規(guī)程不規(guī)范、應(yīng)急措施缺失等情形。本制度所稱“專項(xiàng)管理”是指針對特定風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（如安全生產(chǎn)、財(cái)務(wù)合規(guī)、數(shù)據(jù)安全等）開展的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、控制和改進(jìn)活動。所稱“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指因管理漏洞或外部環(huán)境變化可能引發(fā)損失的潛在風(fēng)險(xiǎn)。所稱“XX合規(guī)”是指企業(yè)業(yè)務(wù)活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部管理制度的要求。第三條專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)納入風(fēng)險(xiǎn)管控范圍；（二）責(zé)任到人：明確各級人員的風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先管控重大風(fēng)險(xiǎn)，動態(tài)調(diào)整管控措施；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估效果，優(yōu)化管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)組織落實(shí)專項(xiàng)管理制度。第六條設(shè)立專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，各部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，監(jiān)督考核專項(xiàng)管理成效。第七條牽頭部門負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度建設(shè)，組織風(fēng)險(xiǎn)識別與評估，開展監(jiān)督考核，實(shí)施培訓(xùn)宣貫。專責(zé)部門負(fù)責(zé)相關(guān)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，推動流程優(yōu)化，指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)處置。業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控。第八條基層執(zhí)行崗人員需嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，履行崗位合規(guī)承諾，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患，并配合完成相關(guān)整改工作。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條設(shè)備設(shè)施管理：所有設(shè)備設(shè)施需定期維護(hù)保養(yǎng)，確保安全性能達(dá)標(biāo)；高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備應(yīng)建立臺賬，實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控。嚴(yán)禁超期使用或違規(guī)操作，發(fā)現(xiàn)隱患須立即停用并上報(bào)。第十條作業(yè)環(huán)境管理：作業(yè)場所應(yīng)保持通風(fēng)、整潔，危險(xiǎn)區(qū)域設(shè)置明顯警示標(biāo)志；有毒有害作業(yè)需配備防護(hù)設(shè)施，定期檢測環(huán)境參數(shù)。第十一條操作行為管理：高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)須嚴(yán)格執(zhí)行“兩票三制”（工作票、操作票，交接班、巡回檢查、設(shè)備定期試驗(yàn)輪換制），操作人員需持證上崗。嚴(yán)禁酒后上崗或疲勞作業(yè)，違規(guī)者予以嚴(yán)肅處理。第十二條供應(yīng)商管理：采購活動須開展盡職調(diào)查，審查供應(yīng)商資質(zhì)，禁止與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行非正常交易。所有采購合同需經(jīng)合規(guī)部門審核，重大采購需組織專家論證。第十三條資金審批管理：嚴(yán)格執(zhí)行資金審批權(quán)限規(guī)定，大額資金使用須集體決策。嚴(yán)禁設(shè)立賬外“小金庫”，所有資金流向需可追溯。第十四條數(shù)據(jù)安全管理：敏感數(shù)據(jù)傳輸需加密處理，存儲介質(zhì)應(yīng)定期銷毀；員工需簽署保密協(xié)議，禁止私自拷貝或外傳業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。第十五條項(xiàng)目建設(shè)管理：項(xiàng)目立項(xiàng)前須開展風(fēng)險(xiǎn)評估，施工過程需全程監(jiān)督；禁止違規(guī)轉(zhuǎn)包分包，所有分包商需納入統(tǒng)一管理。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條建立制度動態(tài)更新機(jī)制，每年至少修訂一次，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)調(diào)整管控措施。牽頭部門需建立制度版本管理臺賬，確保持續(xù)適用。第十七條實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制，每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，按“重大、較大、一般”三級分類評估，重大風(fēng)險(xiǎn)需發(fā)布預(yù)警通知，并組織專項(xiàng)整改。第十八條推行合規(guī)審查機(jī)制，所有業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動前必須經(jīng)過合規(guī)審查，出具書面意見后方可實(shí)施，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。第十九條制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制，一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置；建立應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)時(shí)限。第二十條設(shè)立責(zé)任追究機(jī)制，對違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)：一般違規(guī)通報(bào)批評，屢次違規(guī)降級或解聘；重大違規(guī)按集團(tuán)規(guī)定追究法律責(zé)任，并聯(lián)動績效考核、紀(jì)律處分。第二十一條建立評估改進(jìn)機(jī)制，每年委托第三方機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)管理有效性評估，形成報(bào)告提交領(lǐng)導(dǎo)小組，針對評估發(fā)現(xiàn)的問題制定整改方案。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條強(qiáng)化組織保障，各級領(lǐng)導(dǎo)需定期研究專項(xiàng)管理事項(xiàng)，將風(fēng)險(xiǎn)防控納入述職報(bào)告。牽頭部門需建立專項(xiàng)管理責(zé)任清單，明確到崗到人。第二十三條實(shí)施考核激勵機(jī)制，將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，優(yōu)秀部門予以獎勵，連續(xù)兩次不合格的直接負(fù)責(zé)人降職。員工合規(guī)表現(xiàn)與績效掛鉤，并作為評優(yōu)評先依據(jù)。第二十四條建立培訓(xùn)宣傳機(jī)制，管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工需掌握崗位操作規(guī)范。每年開展合規(guī)知識競賽，營造全員重視合規(guī)的文化氛圍。第二十五條強(qiáng)化信息化支撐，通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、流程自動化審批，建立風(fēng)險(xiǎn)事件臺賬，支持多維度查詢分析。第二十六條推動文化建設(shè)，定期發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊，要求員工簽訂合規(guī)承諾書，設(shè)立舉報(bào)熱線，鼓勵員工參與風(fēng)險(xiǎn)防控。第二十七條實(shí)施報(bào)告制度，風(fēng)險(xiǎn)事件需在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門，每月匯總形成報(bào)告提交領(lǐng)導(dǎo)小組；年度管理情況需形成報(bào)告，報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人審批