技術(shù)管理機構(gòu)設(shè)置和人員配備制度第一章總則第一條為貫徹落實國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)準則，適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求，防控技術(shù)管理領(lǐng)域?qū)ｍ楋L(fēng)險，規(guī)范技術(shù)管理行為，提升管理效能，特制定本制度。本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》等法律法規(guī)，結(jié)合集團母公司關(guān)于風(fēng)險管理的規(guī)定，以及公司內(nèi)部技術(shù)管理實踐，旨在構(gòu)建系統(tǒng)化、規(guī)范化的技術(shù)管理長效機制。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋技術(shù)研發(fā)、技術(shù)實施、技術(shù)運維、技術(shù)安全等全流程管理場景，包括但不限于產(chǎn)品研發(fā)、系統(tǒng)集成、數(shù)據(jù)分析、網(wǎng)絡(luò)管理、知識產(chǎn)權(quán)保護等業(yè)務(wù)領(lǐng)域。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“技術(shù)專項管理”指公司為保障技術(shù)活動合規(guī)、安全、高效而實施的全流程管控體系，包括技術(shù)標準制定、風(fēng)險識別、合規(guī)審查、應(yīng)急處置等環(huán)節(jié)；（二）“技術(shù)專項風(fēng)險”指因技術(shù)管理缺失或不當可能導(dǎo)致的法律糾紛、安全事件、業(yè)務(wù)中斷、資產(chǎn)損失等不利后果；（三）“技術(shù)合規(guī)”指技術(shù)活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，確保技術(shù)行為的合法性、安全性、合理性。第四條技術(shù)專項管理遵循“全面覆蓋、責任到人、風(fēng)險導(dǎo)向、持續(xù)改進”的原則，實現(xiàn)技術(shù)管理全流程的標準化、精細化、智能化管控。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對公司技術(shù)專項管理負總責，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門資源，確保專項管理要求落地執(zhí)行；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司技術(shù)專項管理的直接責任人，負責制定實施細則、監(jiān)督考核、優(yōu)化流程。第六條公司設(shè)立技術(shù)專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負責人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任組長，各相關(guān)部門負責人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負責統(tǒng)籌技術(shù)專項管理工作，審批重大風(fēng)險處置方案，監(jiān)督考核專項管理成效，定期召開會議研究解決重大問題。第七條技術(shù)專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在公司[具體牽頭部門名稱]，負責日常管理事務(wù)，包括制度修訂、風(fēng)險排查、培訓(xùn)宣貫、信息報送等。第八條牽頭部門職責：（一）負責技術(shù)專項管理制度體系建設(shè)，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂完善；（二）統(tǒng)籌開展技術(shù)專項風(fēng)險識別、評估與分級管理，建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫；（三）組織專項合規(guī)審查，監(jiān)督整改發(fā)現(xiàn)的問題，確保持續(xù)符合要求；（四）開展技術(shù)專項培訓(xùn)與宣傳，提升全員合規(guī)意識；（五）協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，推動管理工具、平臺建設(shè)，實現(xiàn)信息化賦能。第九條專責部門職責：（一）負責技術(shù)領(lǐng)域合規(guī)審核，包括技術(shù)方案、實施流程、交付標準等；（二）優(yōu)化技術(shù)管理流程，推動標準化、自動化建設(shè)；（三）牽頭處置重大技術(shù)風(fēng)險事件，協(xié)調(diào)應(yīng)急資源；（四）參與技術(shù)標準制定，確保符合行業(yè)規(guī)范及法規(guī)要求。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責：（一）落實本領(lǐng)域技術(shù)專項管理要求，開展日常風(fēng)險防控；（二）建立技術(shù)資產(chǎn)臺賬，確保技術(shù)文檔完整、準確；（三）配合開展專項審查，及時整改發(fā)現(xiàn)的問題；（四）加強一線員工培訓(xùn)，確保操作合規(guī)。第十一條基層執(zhí)行崗責任：（一）嚴格遵守技術(shù)操作規(guī)程，簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）及時上報異常情況、潛在風(fēng)險，協(xié)助調(diào)查處置；（三）參與技術(shù)專項培訓(xùn)，掌握合規(guī)要求，確保證照齊全有效。第三章技術(shù)管理重點內(nèi)容與要求第十二條技術(shù)標準管理：業(yè)務(wù)操作必須符合公司技術(shù)標準體系，包括但不限于編碼規(guī)范、接口協(xié)議、安全標準等。禁止擅自變更標準，重大調(diào)整需經(jīng)專責部門審核。第十三條技術(shù)研發(fā)管理：研發(fā)項目需通過合規(guī)性評估，明確技術(shù)路線、安全邊界、知識產(chǎn)權(quán)歸屬。嚴禁侵犯他人技術(shù)成果，涉及敏感數(shù)據(jù)需進行脫敏處理。第十四條技術(shù)實施管理：系統(tǒng)集成、部署上線需嚴格遵循測試、驗收流程，禁止未經(jīng)驗收擅自上線。關(guān)鍵環(huán)節(jié)需留存完整記錄，支持事后追溯。第十五條技術(shù)運維管理：建立故障響應(yīng)機制，明確響應(yīng)時限、處置流程。重要系統(tǒng)需制定應(yīng)急預(yù)案，定期演練，確?？焖倩謴?fù)。第十六條技術(shù)安全管理：落實網(wǎng)絡(luò)安全等級保護要求，定期開展安全評估、漏洞掃描、滲透測試。禁止使用非授權(quán)設(shè)備接入核心系統(tǒng)，涉密網(wǎng)絡(luò)需物理隔離。第十七條技術(shù)數(shù)據(jù)管理：明確數(shù)據(jù)分類分級標準，敏感數(shù)據(jù)需脫敏、加密存儲。數(shù)據(jù)共享需經(jīng)授權(quán)，禁止未經(jīng)許可的跨境傳輸。第十八條技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)管理：新技術(shù)研發(fā)需進行專利檢索，及時申請知識產(chǎn)權(quán)保護。合作開發(fā)需明確權(quán)屬分配，簽訂保密協(xié)議。第十九條技術(shù)變更管理：重大技術(shù)變更需提交變更申請，經(jīng)專責部門審核、領(lǐng)導(dǎo)小組審批后方可實施。變更過程需全程記錄，支持審計。第四章技術(shù)管理運行機制第十二條建立技術(shù)專項管理制度動態(tài)更新機制，每年至少評估一次，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂。重大修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第十三條每季度開展技術(shù)專項風(fēng)險排查，結(jié)合業(yè)務(wù)場景、歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)案例進行分級評估，發(fā)布風(fēng)險預(yù)警通知。高風(fēng)險項需制定整改計劃，跟蹤落實。第十四條將技術(shù)合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)審查不得實施”原則。審查通過后方可進入下一環(huán)節(jié)，并留存電子憑證。第十五條建立分級處置機制，一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行整改，重大風(fēng)險由專責部門牽頭處置，涉及跨部門協(xié)同的需啟動應(yīng)急流程。重大事件需上報領(lǐng)導(dǎo)小組。第十六條明確違規(guī)情形、處罰標準，輕微違規(guī)以培訓(xùn)糾正為主，嚴重違規(guī)聯(lián)動績效考核、紀律處分。處罰決定需書面通知，支持申訴。第十七條每半年對技術(shù)專項管理體系有效性開展評估，結(jié)合風(fēng)險發(fā)生數(shù)、整改完成率、員工培訓(xùn)覆蓋率等指標，優(yōu)化流程漏洞，形成評估報告。第五章技術(shù)管理保障措施第十八條組織保障：各層級領(lǐng)導(dǎo)對分管領(lǐng)域技術(shù)專項管理負推進責任，定期聽取匯報，協(xié)調(diào)解決難點問題。第十九條考核激勵機制：將技術(shù)專項合規(guī)情況納入部門/個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤。對突出貢獻者給予專項獎勵，對失職行為實施負面積分。第二十條培訓(xùn)宣傳機制：分層級開展技術(shù)專項培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職，一線員工側(cè)重操作規(guī)范。通過內(nèi)刊、公告欄、線上平臺等載體強化宣傳。第二十一條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控，建立技術(shù)資產(chǎn)數(shù)字化管理平臺，支持智能預(yù)警、自動巡檢。第二十二條文化建設(shè)：發(fā)布技術(shù)專項合規(guī)手冊，組織簽署合規(guī)承諾書，開展“技術(shù)合規(guī)月”活動，營造全員參與的氛圍。第二十三條報告制度：明確風(fēng)險事件、年度管理情況的上報流程、時限及內(nèi)容要求。風(fēng)險事件需24小時內(nèi)上報，年度報告需在