數(shù)據(jù)使用登記制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》等相關(guān)法律法規(guī)，參照國家數(shù)據(jù)安全治理規(guī)范及行業(yè)數(shù)據(jù)管理標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略及內(nèi)部風(fēng)險防控需求制定。旨在明確數(shù)據(jù)使用管理的政策依據(jù)、適用范圍、核心術(shù)語、管理原則，規(guī)范數(shù)據(jù)全生命周期使用行為，防范數(shù)據(jù)安全風(fēng)險，保障數(shù)據(jù)合規(guī)應(yīng)用，促進公司數(shù)據(jù)資產(chǎn)價值化發(fā)展。第二條本制度適用于公司全體部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司經(jīng)營管理、技術(shù)研發(fā)、市場拓展、人力資源等涉及數(shù)據(jù)收集、存儲、處理、傳輸、應(yīng)用、銷毀等環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)場景。包括但不限于：業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、客戶數(shù)據(jù)、產(chǎn)品數(shù)據(jù)、財務(wù)數(shù)據(jù)、供應(yīng)鏈數(shù)據(jù)、研發(fā)數(shù)據(jù)及其他敏感信息。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“數(shù)據(jù)使用專項管理”指公司為規(guī)范數(shù)據(jù)使用行為、防控數(shù)據(jù)安全風(fēng)險、保障數(shù)據(jù)合規(guī)應(yīng)用而建立的管理體系，包括組織架構(gòu)、制度流程、技術(shù)措施、監(jiān)督考核等組成部分。（二）“數(shù)據(jù)安全風(fēng)險”指因數(shù)據(jù)管理不當(dāng)、技術(shù)漏洞、操作違規(guī)等可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失、濫用或非法訪問，進而損害公司利益或用戶權(quán)益的潛在風(fēng)險。（三）“數(shù)據(jù)合規(guī)”指數(shù)據(jù)使用活動必須符合國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范要求，包括數(shù)據(jù)主體權(quán)利保障、數(shù)據(jù)分類分級管理、跨境數(shù)據(jù)傳輸監(jiān)管、數(shù)據(jù)安全保護義務(wù)等。第四條數(shù)據(jù)使用專項管理應(yīng)遵循以下原則：（一）“全面覆蓋”，確保數(shù)據(jù)使用各環(huán)節(jié)納入管理范圍，不留監(jiān)管空白；（二）“責(zé)任到人”，明確各層級、各崗位數(shù)據(jù)使用管理責(zé)任，實現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”，突出高風(fēng)險數(shù)據(jù)使用場景管控，優(yōu)先防范重大風(fēng)險；（四）“持續(xù)改進”，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動態(tài)優(yōu)化管理措施；（五）“合法正當(dāng)必要”，數(shù)據(jù)使用必須符合業(yè)務(wù)必要性、最小化原則及合法性基礎(chǔ)。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司數(shù)據(jù)使用專項管理負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌決策、資源配置及重大風(fēng)險處置。分管領(lǐng)導(dǎo)對數(shù)據(jù)使用專項管理負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)制度制定、組織推動及日常監(jiān)督。第六條設(shè)立數(shù)據(jù)使用專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，牽頭部門負(fù)責(zé)人及專責(zé)部門代表為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)數(shù)據(jù)使用專項管理工作，研究決策重大事項，審批關(guān)鍵制度流程，監(jiān)督考核管理成效。第七條數(shù)據(jù)使用專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在公司[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作，包括制度體系建設(shè)、風(fēng)險排查評估、培訓(xùn)宣貫、監(jiān)督檢查及報告編制等。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）統(tǒng)籌推進數(shù)據(jù)使用專項管理制度體系建設(shè)，定期修訂完善；（二）組織開展數(shù)據(jù)使用風(fēng)險識別、評估與分級管控；（三）監(jiān)督指導(dǎo)各部門數(shù)據(jù)合規(guī)使用，審核重大數(shù)據(jù)使用項目；（四）建立數(shù)據(jù)使用管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)數(shù)據(jù)全流程可追溯；（五）組織數(shù)據(jù)合規(guī)培訓(xùn)與宣傳，提升全員數(shù)據(jù)安全意識。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）信息科技部門負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)安全技術(shù)體系建設(shè)，包括加密傳輸、訪問控制、漏洞修復(fù)、安全審計等；（二）法務(wù)合規(guī)部門負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)合規(guī)性審查，提供法律支持，監(jiān)督合同數(shù)據(jù)條款；（三）內(nèi)審部門負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)使用專項管理審計，評估制度有效性，提出改進建議；（四）人力資源部門負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)合規(guī)責(zé)任納入員工培訓(xùn)及績效考核體系。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實本領(lǐng)域數(shù)據(jù)使用管理要求，開展日常風(fēng)險排查與防控；（二）建立數(shù)據(jù)使用操作規(guī)范，確保業(yè)務(wù)人員合規(guī)操作；（三）配合完成數(shù)據(jù)資產(chǎn)清單編制，實施數(shù)據(jù)分類分級管理；（四）及時上報數(shù)據(jù)安全事件，參與應(yīng)急處置與調(diào)查分析。第十一條基層執(zhí)行崗位責(zé)任：（一）簽訂崗位合規(guī)承諾書，明確數(shù)據(jù)使用禁止性行為；（二）遵守數(shù)據(jù)操作規(guī)程，禁止擅自修改、刪除或?qū)С雒舾袛?shù)據(jù)；（三）發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)安全風(fēng)險或違規(guī)行為應(yīng)立即上報，不得隱瞞或處置不當(dāng)；（四）定期參與數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)，掌握應(yīng)急響應(yīng)操作要求。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條數(shù)據(jù)全生命周期管理：（一）數(shù)據(jù)收集階段，嚴(yán)格遵循最小化原則，明確收集目的與范圍，向數(shù)據(jù)主體充分告知使用用途；（二）數(shù)據(jù)存儲階段，實施分類分級存儲，重要數(shù)據(jù)采用加密存儲及異地備份，定期開展數(shù)據(jù)完整性校驗；（三）數(shù)據(jù)處理階段，禁止在公共環(huán)境處理敏感數(shù)據(jù)，涉及關(guān)聯(lián)分析需脫敏處理，記錄處理日志；（四）數(shù)據(jù)傳輸階段，采用加密通道傳輸，禁止通過非合規(guī)渠道傳輸重要數(shù)據(jù)；（五）數(shù)據(jù)銷毀階段，制定數(shù)據(jù)銷毀計劃，采用物理銷毀或?qū)I(yè)軟件銷毀，確保不可恢復(fù)。第十三條敏感數(shù)據(jù)管控：（一）建立敏感數(shù)據(jù)清單，明確個人信息、商業(yè)秘密、核心數(shù)據(jù)等分類標(biāo)準(zhǔn)及保護級別；（二）實施訪問控制，遵循“按需知密”原則，禁止非必要崗位接觸敏感數(shù)據(jù)；（三）建立敏感數(shù)據(jù)使用審批機制，重大敏感數(shù)據(jù)使用需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（四）定期開展敏感數(shù)據(jù)穿透分析，識別異常訪問或潛在泄露風(fēng)險。第十四條數(shù)據(jù)共享與外部合作：（一）數(shù)據(jù)共享需經(jīng)業(yè)務(wù)需求部門申請，由牽頭部門審核，法務(wù)部門評估合規(guī)風(fēng)險；（二）外部合作需簽訂數(shù)據(jù)安全協(xié)議，明確數(shù)據(jù)使用邊界、保密義務(wù)及違約責(zé)任；（三）禁止向無資質(zhì)第三方提供重要數(shù)據(jù)，合作方需通過數(shù)據(jù)安全審查；（四）跨境數(shù)據(jù)傳輸需符合目標(biāo)國數(shù)據(jù)保護要求，并報領(lǐng)導(dǎo)小組備案。第十五條數(shù)據(jù)安全事件處置：（一）建立數(shù)據(jù)安全事件應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，明確事件分級標(biāo)準(zhǔn)及處置流程；（二）發(fā)生一般事件應(yīng)立即隔離受影響系統(tǒng)，開展損失評估，通報相關(guān)部門；（三）發(fā)生重大事件需啟動跨部門應(yīng)急小組，第一時間上報領(lǐng)導(dǎo)小組及監(jiān)管機構(gòu)；（四）事件處置后需形成報告，分析根本原因，優(yōu)化管理措施。第十六條數(shù)據(jù)合規(guī)審計：（一）每年開展數(shù)據(jù)合規(guī)全面審計，重點檢查業(yè)務(wù)操作、系統(tǒng)配置、員工行為等環(huán)節(jié)；（二）審計結(jié)果需納入部門績效考核，對違規(guī)行為嚴(yán)肅問責(zé)；（三）針對審計發(fā)現(xiàn)的問題，制定整改計劃并跟蹤落實；（四）定期開展數(shù)據(jù)合規(guī)評估，持續(xù)優(yōu)化管理體系。第十七條數(shù)據(jù)資產(chǎn)價值化應(yīng)用：（一）建立數(shù)據(jù)資產(chǎn)目錄，明確數(shù)據(jù)要素價值評估標(biāo)準(zhǔn)與方法；（二）鼓勵數(shù)據(jù)創(chuàng)新應(yīng)用，需通過合規(guī)性審查后方可實施；（三）建立數(shù)據(jù)應(yīng)用收益共享機制，激勵業(yè)務(wù)部門提升數(shù)據(jù)質(zhì)量；（四）定期發(fā)布數(shù)據(jù)應(yīng)用成效報告，評估管理價值。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年評估制度適用性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂；（二）遇重大政策調(diào)整或監(jiān)管要求，立即啟動專項修訂程序；（三）修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并組織全員宣貫；（四）歷史版本制度歸檔管理，確保制度傳承性。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）牽頭部門每季度組織風(fēng)險排查，結(jié)合業(yè)務(wù)場景、技術(shù)漏洞、違規(guī)案例等識別風(fēng)險點；（二）采用風(fēng)險矩陣評估方法，對風(fēng)險定級并制定管控措施；（三）建立風(fēng)險預(yù)警發(fā)布制度，對高風(fēng)險項及時發(fā)布預(yù)警通知；（四）定期更新風(fēng)險庫，持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險識別模型。第二十條合規(guī)審查機制：（一）將數(shù)據(jù)合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括系統(tǒng)開發(fā)、采購招標(biāo)、合作簽約等環(huán)節(jié)；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的數(shù)據(jù)使用項目不得實施，違規(guī)實施需追究責(zé)任；（三）審查內(nèi)容包括合法性、必要性、安全性、完整性等要素；（四）審查結(jié)果需留存記錄，作為績效考核依據(jù)。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，專責(zé)部門提供技術(shù)支持；（二）重大風(fēng)險需啟動領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)急機制，跨部門協(xié)同處置；（三）風(fēng)險處置后需形成報告，評估處置效果并優(yōu)化預(yù)案；（四）建立風(fēng)險責(zé)任協(xié)同機制，明確各層級處置責(zé)任。第二十二條責(zé)任追究機制：（一）明確違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括警告、降級、辭退等；（二）聯(lián)動績效考核，違規(guī)行為取消年度評優(yōu)資格；（三）涉嫌違法的移交法務(wù)部門處理，按集團規(guī)定追究法律責(zé)任；（四）建立違規(guī)案例庫，定期開展警示教育。第二十三條評估改進機制：（一）每年開展專項管理體系有效性評估，包括制度完整性、執(zhí)行有效性、技術(shù)先進性等；（二）評估結(jié)果需提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，形成改進方案；（三）評估結(jié)果作為部門評優(yōu)及資源配置依據(jù)；（四）建立持續(xù)改進循環(huán)，推動管理體系迭代升級。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部需履行數(shù)據(jù)合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，定期聽取專項工作匯報；（二）牽頭部門需配備專職管理人員，保障資源投入；（三）建立跨部門協(xié)調(diào)機制，確保信息暢通、協(xié)同高效；（四）定期召開專題會議，研究解決重大問題。第二十五條考核激勵機制：（一）將數(shù)據(jù)合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于X%；（二）對優(yōu)秀數(shù)據(jù)管理團隊給予專項獎勵，獎勵金額與考核結(jié)果掛鉤；（三）將員工數(shù)據(jù)合規(guī)表現(xiàn)納入個人績效，作為晉升依據(jù)；（四）建立舉報獎勵機制，鼓勵員工發(fā)現(xiàn)并上報違規(guī)行為。第二十六條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層需接受數(shù)據(jù)合規(guī)履職培訓(xùn)，掌握監(jiān)管要求與領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；（二）業(yè)務(wù)人員需完成數(shù)據(jù)操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）每年開展全員數(shù)據(jù)安全知識競賽，提升全員意識；（四）制作數(shù)據(jù)合規(guī)手冊，作為員工行為指引。第二十七條信息化支撐：（一）建設(shè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理系統(tǒng)，實現(xiàn)數(shù)據(jù)全生命周期自動化管理；（二）部署數(shù)據(jù)防泄漏系統(tǒng)，實時監(jiān)控異常數(shù)據(jù)傳輸行為；（三）采用數(shù)據(jù)脫敏工具，保障測試開發(fā)環(huán)境數(shù)據(jù)安全；（四）開發(fā)合規(guī)審查平臺，嵌入業(yè)務(wù)流程自動校驗。第二十八條文化建設(shè)：（一）發(fā)布數(shù)據(jù)合規(guī)倡議書，營造全員參與氛圍；（二）簽訂數(shù)據(jù)合規(guī)承諾書，明確員工責(zé)任義務(wù)；（三）設(shè)立數(shù)據(jù)安全宣傳月，開展系列教育活動；（四）評選數(shù)據(jù)合規(guī)標(biāo)兵，樹立內(nèi)部標(biāo)桿。第二十九條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告需在