文化遺產(chǎn)分區(qū)保護(hù)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)文物保護(hù)法》《歷史文化名城名鎮(zhèn)名村保護(hù)條例》等國(guó)家法律法規(guī)，結(jié)合《XX集團(tuán)內(nèi)部控制管理辦法》及《XX公司文化遺產(chǎn)保護(hù)管理辦法》相關(guān)要求，旨在規(guī)范公司文化遺產(chǎn)保護(hù)工作的管理行為，防范專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升遺產(chǎn)保護(hù)效能，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。為強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，明確各層級(jí)管理責(zé)任，保障文化遺產(chǎn)安全與完整，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的文化遺產(chǎn)識(shí)別、保護(hù)、利用、宣傳等全流程管理活動(dòng)，包括但不限于歷史建筑、非物質(zhì)文化遺產(chǎn)、珍貴文物等保護(hù)對(duì)象的分類管控與動(dòng)態(tài)監(jiān)管。第三條本制度中下列術(shù)語定義：（一）“文化遺產(chǎn)專項(xiàng)管理”指公司為實(shí)現(xiàn)文化遺產(chǎn)保護(hù)目標(biāo)，依據(jù)法律法規(guī)及內(nèi)部制度，對(duì)遺產(chǎn)保護(hù)對(duì)象進(jìn)行系統(tǒng)性識(shí)別、評(píng)估、分類、管控及持續(xù)優(yōu)化的全過程管理活動(dòng)。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指因管理缺陷、操作失誤、外部環(huán)境變化等可能導(dǎo)致文化遺產(chǎn)本體安全受損、價(jià)值流失或引發(fā)法律責(zé)任的潛在不確定因素。（三）“XX合規(guī)”指公司文化遺產(chǎn)保護(hù)活動(dòng)全面符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部制度要求的狀態(tài)，包括保護(hù)措施落實(shí)、業(yè)務(wù)流程合法、責(zé)任追究到位等維度。第四條文化遺產(chǎn)專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋原則：確保所有保護(hù)對(duì)象納入統(tǒng)一管理框架，不留盲區(qū)；（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各崗位的職責(zé)邊界，實(shí)現(xiàn)管理閉環(huán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化動(dòng)態(tài)防控；（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估管理效能，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)發(fā)展需求。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)文化遺產(chǎn)保護(hù)工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)、監(jiān)督落實(shí)。第六條設(shè)立文化遺產(chǎn)保護(hù)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人及專責(zé)部門、業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌公司文化遺產(chǎn)保護(hù)工作的戰(zhàn)略規(guī)劃與重大決策；（二）協(xié)調(diào)跨部門保護(hù)項(xiàng)目，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案；（三）監(jiān)督評(píng)估專項(xiàng)管理制度執(zhí)行情況，提出優(yōu)化建議。第七條明確各級(jí)管理主體職責(zé)：（一）牽頭部門（如文化遺產(chǎn)保護(hù)部）：負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)、保護(hù)對(duì)象清單動(dòng)態(tài)更新、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估、第三方機(jī)構(gòu)合作管理、培訓(xùn)宣貫及年度考核。（二）專責(zé)部門（如法務(wù)合規(guī)部、技術(shù)安全部）：負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)審核、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定、保護(hù)工程質(zhì)量監(jiān)管、應(yīng)急響應(yīng)支持及案例統(tǒng)計(jì)分析。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實(shí)屬地保護(hù)責(zé)任，開展日常巡查、隱患排查，執(zhí)行保護(hù)操作規(guī)程，及時(shí)上報(bào)異常情況。第八條基層執(zhí)行崗（如項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理員、非遺傳承人）須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，嚴(yán)格遵守保護(hù)操作規(guī)程；（二）通過培訓(xùn)考核合格后方可上崗，掌握應(yīng)急處置技能；（三）主動(dòng)上報(bào)異常風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于環(huán)境破壞、非法干預(yù)等情況。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條文化遺產(chǎn)分類管控：根據(jù)保護(hù)價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，將保護(hù)對(duì)象分為“一級(jí)保護(hù)”（如重點(diǎn)文物本體）、“二級(jí)保護(hù)”（如歷史建筑群）及“三級(jí)保護(hù)”（如非遺項(xiàng)目），實(shí)施差異化管理。第十條保護(hù)對(duì)象登記建檔：建立包含地理位置、年代特征、保護(hù)級(jí)別、修繕記錄等信息的數(shù)字化檔案，實(shí)現(xiàn)一物一檔，動(dòng)態(tài)更新。第十一條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）保護(hù)工程管理：嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)計(jì)審批程序，禁止無資質(zhì)施工，重要環(huán)節(jié)需第三方技術(shù)監(jiān)督；（二）利用活動(dòng)管理：商業(yè)化開發(fā)需經(jīng)專項(xiàng)評(píng)估，明確保護(hù)紅線，收益反哺保護(hù)資金；（三）非遺傳承管理：建立傳承人檔案，開展技藝記錄與傳播活動(dòng)，禁止不當(dāng)商業(yè)化。第十二條禁止性行為管控：（一）嚴(yán)禁擅自改變遺產(chǎn)原狀，禁止使用可能危害遺產(chǎn)的化學(xué)材料；（二）嚴(yán)禁侵占保護(hù)范圍，禁止違規(guī)搭建或改變用途；（三）嚴(yán)禁惡意損毀、盜竊或非法交易文化遺產(chǎn)。第十三條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：（一）自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)：建立災(zāi)害預(yù)警機(jī)制，定期開展防澇、防火、防震演練；（二）人為破壞風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)保護(hù)區(qū)域監(jiān)控覆蓋，與屬地公安建立聯(lián)動(dòng)機(jī)制；（三）資金管理風(fēng)險(xiǎn)：規(guī)范修繕經(jīng)費(fèi)使用，實(shí)行?？顚Ｓ?，禁止挪用。第十四條技術(shù)保護(hù)要求：鼓勵(lì)采用數(shù)字化存檔、無損檢測(cè)等先進(jìn)技術(shù)，建立遺產(chǎn)健康監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十五條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年由牽頭部門牽頭，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，修訂完善本制度及配套細(xì)則。第十六條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，建立風(fēng)險(xiǎn)矩陣，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)發(fā)布預(yù)警通知，明確整改時(shí)限。第十七條合規(guī)審查機(jī)制：將文化遺產(chǎn)保護(hù)合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）新項(xiàng)目立項(xiàng)階段，評(píng)估保護(hù)影響；（二）采購(gòu)環(huán)節(jié)，審查供應(yīng)商資質(zhì)與合規(guī)記錄；（三）合同簽訂前，明確保護(hù)責(zé)任條款；（四）年度審計(jì)時(shí)，抽查保護(hù)措施落實(shí)情況。第十八條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門限期整改，專責(zé)部門跟蹤驗(yàn)證；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案，成立處置小組，及時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置；（三）跨部門協(xié)同：明確信息報(bào)送流程、資源調(diào)配標(biāo)準(zhǔn)及責(zé)任分擔(dān)原則。第十九條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：包括未備案擅自施工、保護(hù)記錄造假、利益輸送等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，采取績(jī)效扣減、崗位調(diào)整、紀(jì)律處分等措施；（三）聯(lián)動(dòng)追責(zé)：對(duì)管理失職行為，啟動(dòng)內(nèi)部問責(zé)程序，涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)。第二十條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年開展管理效能評(píng)估，通過問卷調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)核查等方式收集反饋，形成改進(jìn)報(bào)告并納入績(jī)效考核。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十一條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須簽署保護(hù)責(zé)任書，明確任期目標(biāo)，納入述職考核內(nèi)容。第二十二條考核激勵(lì)機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度評(píng)優(yōu)，對(duì)保護(hù)工作突出貢獻(xiàn)者給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十三條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每半年開展合規(guī)履職培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；（二）一線員工：每年組織操作規(guī)范培訓(xùn)，重點(diǎn)覆蓋巡查、應(yīng)急技能；（三）發(fā)布宣傳手冊(cè)，利用內(nèi)部平臺(tái)普及保護(hù)知識(shí)。第二十四條信息化支撐：開發(fā)文化遺產(chǎn)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)錄入、風(fēng)險(xiǎn)自動(dòng)預(yù)警、進(jìn)度智能監(jiān)控。第二十五條文化建設(shè)：設(shè)立“文化遺產(chǎn)保護(hù)月”活動(dòng)，組織主題展覽、技藝競(jìng)賽，營(yíng)造全員參與氛圍。第二十六條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：即時(shí)上報(bào)重大險(xiǎn)情，形成處置閉環(huán)；（二）年度管理報(bào)告：涵蓋保護(hù)成效、風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)、改進(jìn)計(jì)劃等內(nèi)容，按時(shí)提交領(lǐng)導(dǎo)小組。第六章附