PAGE運營內(nèi)控副行長輪崗制度一、總則（一）目的為加強我行運營內(nèi)控管理，防范操作風險，促進運營內(nèi)控體系的有效運行，確保各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展，特制定本運營內(nèi)控副行長輪崗制度。（二）適用范圍本制度適用于我行各級分支機構(gòu)運營內(nèi)控副行長崗位。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：輪崗制度應(yīng)符合國家法律法規(guī)、金融監(jiān)管要求以及我行內(nèi)部規(guī)章制度。2.風險防控原則：通過輪崗，有效降低因長期任職可能引發(fā)的操作風險、道德風險等，保障運營內(nèi)控工作的有效性。3.合理安排原則：根據(jù)我行實際情況，合理確定輪崗周期、輪崗范圍等，確保輪崗工作有序進行，不影響正常業(yè)務(wù)開展。4.培養(yǎng)發(fā)展原則：為運營內(nèi)控副行長提供多元化的工作經(jīng)驗和發(fā)展機會，提升其綜合素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。二、輪崗周期（一）定期輪崗運營內(nèi)控副行長原則上每[X]年進行一次輪崗。（二）特殊情況1.在同一分支機構(gòu)連續(xù)任職滿[X]年，且出現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)及時進行輪崗：所在分支機構(gòu)運營內(nèi)控工作出現(xiàn)重大風險事件或違規(guī)問題。內(nèi)部審計、監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)存在可能影響運營內(nèi)控有效性的重大隱患。經(jīng)行內(nèi)評估認為存在較高操作風險隱患的其他情況。2.因工作需要或個人發(fā)展需求，經(jīng)上級行批準，可提前或延長輪崗時間，但提前或延長時間一般不超過[X]年。三、輪崗范圍（一）地域范圍輪崗可在我行不同地域的分支機構(gòu)之間進行，包括但不限于總行直屬分行、一級分行、二級分行、支行等。（二）層級范圍涵蓋運營內(nèi)控副行長崗位在不同層級分支機構(gòu)的任職交流，促進運營內(nèi)控管理經(jīng)驗在各級機構(gòu)之間的傳遞與共享。四、輪崗程序（一）計劃制定1.人力資源部門會同運營管理部門，根據(jù)我行整體發(fā)展戰(zhàn)略、人員結(jié)構(gòu)狀況以及運營內(nèi)控工作需要，每年初制定運營內(nèi)控副行長輪崗計劃。2.輪崗計劃應(yīng)明確輪崗人員名單、輪崗時間、輪崗崗位、接收單位等內(nèi)容，并征求相關(guān)部門和分支機構(gòu)意見。（二）通知與溝通1.輪崗計劃經(jīng)行領(lǐng)導審批后，由人力資源部門向輪崗人員及相關(guān)分支機構(gòu)發(fā)出輪崗通知。2.輪崗人員接到通知后，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)與原工作單位和接收單位進行溝通，辦理工作交接手續(xù)。3.原工作單位應(yīng)協(xié)助輪崗人員做好工作交接，提供必要的工作資料和支持，確保工作平穩(wěn)過渡。接收單位應(yīng)提前做好接收準備工作，安排專人與輪崗人員對接，了解其工作背景和業(yè)務(wù)情況，幫助其盡快熟悉新崗位工作。（三）工作交接1.輪崗人員應(yīng)按照我行相關(guān)規(guī)定和工作交接流程，與原崗位人員進行全面、細致的工作交接。2.交接內(nèi)容包括但不限于運營內(nèi)控相關(guān)制度文件、工作流程、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、風險狀況、重要客戶信息、未完成的工作事項等。3.交接過程應(yīng)形成書面記錄，由交接雙方和監(jiān)交人簽字確認，并存檔備查。（四）到崗報到輪崗人員應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)到接收單位報到，向接收單位負責人匯報工作交接情況，并及時熟悉新崗位工作環(huán)境和職責要求，盡快進入工作狀態(tài)。五、崗位職責與工作要求（一）崗位職責1.協(xié)助行長做好運營內(nèi)控管理工作，貫徹落實國家法律法規(guī)、金融監(jiān)管要求以及我行運營內(nèi)控政策制度。2.組織開展運營內(nèi)控檢查、監(jiān)督工作，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)操作行為，防范操作風險。3.參與制定和完善運營內(nèi)控相關(guān)制度、流程，優(yōu)化運營內(nèi)控體系，提高運營效率和風險防控能力。4.協(xié)調(diào)運營部門與其他部門之間的工作關(guān)系，確保運營內(nèi)控工作與各項業(yè)務(wù)協(xié)同推進。5.組織開展運營內(nèi)控培訓與宣傳工作，提高員工的風險意識和合規(guī)操作能力。6.向上級行匯報運營內(nèi)控工作情況，及時反饋運營內(nèi)控工作中存在的問題和風險隱患，并提出改進建議。（二）工作要求1.輪崗人員應(yīng)具備良好的職業(yè)道德和專業(yè)素養(yǎng)，熟悉運營內(nèi)控管理工作流程和相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求。2.到崗后應(yīng)迅速了解新單位的運營內(nèi)控狀況，結(jié)合實際情況，制定工作計劃和工作措施，確保運營內(nèi)控工作有序開展。3.在輪崗期間，應(yīng)積極履行崗位職責，認真落實各項工作任務(wù)，不得無故推諉、拖延。對發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時報告，并提出切實可行的解決方案。4.加強與新單位員工的溝通與協(xié)作，建立良好的工作關(guān)系，共同推動運營內(nèi)控工作取得實效。同時，應(yīng)注重學習新單位的先進經(jīng)驗和做法，不斷提升自身業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)。六、培訓與支持（一）培訓計劃1.人力資源部門會同運營管理部門，根據(jù)輪崗人員的崗位需求和實際情況，制定專門的培訓計劃。2.培訓內(nèi)容包括但不限于運營內(nèi)控政策制度、新單位業(yè)務(wù)特點、風險防控要點、工作流程與操作規(guī)范等。3.培訓方式可采用集中培訓、現(xiàn)場指導、線上學習等多種形式，確保培訓效果。（二）導師輔導1.為每位輪崗人員指定一名導師，導師應(yīng)由接收單位經(jīng)驗豐富的運營內(nèi)控管理人員擔任。2.導師負責在輪崗期間為輪崗人員提供業(yè)務(wù)指導和工作幫助，解答其在工作中遇到的問題，傳授工作經(jīng)驗和技巧。3.輪崗人員應(yīng)定期向?qū)焻R報工作進展情況，聽取導師的意見和建議，不斷改進工作方法和提高工作質(zhì)量。（三）資源支持1.接收單位應(yīng)為輪崗人員提供必要的工作條件和資源支持，確保其能夠順利開展工作。2.在輪崗人員適應(yīng)新崗位期間，人力資源部門和運營管理部門應(yīng)加強跟蹤與服務(wù)，及時協(xié)調(diào)解決輪崗人員遇到的困難和問題。七、考核與評價（一）考核主體輪崗人員的考核評價工作由接收單位負責組織實施，人力資源部門和運營管理部門參與監(jiān)督。（二）考核內(nèi)容1.工作業(yè)績：主要考核輪崗人員在輪崗期間完成的工作任務(wù)、取得的工作成果，如運營內(nèi)控檢查發(fā)現(xiàn)問題數(shù)量、整改完成率、風險防控效果等。2.工作能力：評估輪崗人員在新崗位上的業(yè)務(wù)能力、溝通協(xié)調(diào)能力、問題解決能力等方面的表現(xiàn)。3.職業(yè)素養(yǎng)：考察輪崗人員的職業(yè)道德、工作態(tài)度、團隊合作精神等。（三）考核方式1.定期考核：每季度進行一次定期考核，輪崗人員應(yīng)在季度末提交工作總結(jié)，接收單位根據(jù)考核內(nèi)容進行綜合評價，并填寫考核表。2.年度考核：結(jié)合定期考核結(jié)果，在每年末進行年度考核。年度考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級。（四）結(jié)果應(yīng)用1.考核結(jié)果作為輪崗人員薪酬調(diào)整、晉升、獎勵等的重要依據(jù)。2.對考核優(yōu)秀的輪崗人員，給予適當?shù)莫剟詈捅碚?，并在全行范圍?nèi)進行經(jīng)驗推廣；對考核不合格的輪崗人員，進行誡勉談話，限期整改。如整改后仍不符合要求，按照我行相關(guān)規(guī)定進行處理。八、薪酬與福利（一）薪酬調(diào)整輪崗人員在輪崗期間，薪酬按照原崗位標準執(zhí)行。如輪崗后因工作表現(xiàn)優(yōu)秀或崗位變動需要調(diào)整薪酬的，按照我行薪酬管理規(guī)定辦理。（二）福利保障輪崗人員在輪崗期間，享受與接收單位員工同等的福利待