港口公司招投標(biāo)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)招投標(biāo)管理準(zhǔn)則，結(jié)合集團母公司關(guān)于規(guī)范招標(biāo)采購行為的指導(dǎo)意見，以及公司為防控招標(biāo)采購領(lǐng)域?qū)ｍ楋L(fēng)險、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升管理效能的內(nèi)部需求，制定本制度。制度旨在通過明確管理職責(zé)、細(xì)化操作規(guī)范、完善運行機制，確保公司招投標(biāo)活動合法合規(guī)、公開透明、高效有序，防范舞弊、腐敗及重大經(jīng)營風(fēng)險。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在公司經(jīng)營活動中涉及的全部招標(biāo)、投標(biāo)、比選、詢價、采購等活動。適用范圍覆蓋但不限于工程建設(shè)、設(shè)備物資采購、技術(shù)服務(wù)、咨詢服務(wù)、外包服務(wù)等場景，以及與招投標(biāo)活動相關(guān)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”指公司圍繞招投標(biāo)活動全流程，通過制度建設(shè)、風(fēng)險防控、流程優(yōu)化、監(jiān)督考核等措施，實現(xiàn)管理目標(biāo)的過程與體系。其外延包括但不限于供應(yīng)商管理、招標(biāo)文件編制、開評標(biāo)組織、合同簽訂、履約驗收等管理活動。（二）“XX風(fēng)險”指在招投標(biāo)活動中可能引發(fā)的法律責(zé)任、經(jīng)濟損失、聲譽損害等負(fù)面后果，包括但不限于信息不對稱風(fēng)險、決策失誤風(fēng)險、操作違規(guī)風(fēng)險、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險、利益輸送風(fēng)險等。（三）“XX合規(guī)”指公司招投標(biāo)活動嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、內(nèi)部制度，并確保決策程序、操作行為、合同條款均符合要求的狀態(tài)。第四條XX專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有招投標(biāo)活動納入制度化管理范疇，不留監(jiān)管盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級、各部門、各崗位的職責(zé)分工，實現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：聚焦重點環(huán)節(jié)和關(guān)鍵風(fēng)險點，實施差異化管控。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展、風(fēng)險實際，動態(tài)優(yōu)化管理機制。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司招投標(biāo)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人職責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)對專項管理工作負(fù)直接責(zé)任，統(tǒng)籌推動制度執(zhí)行、風(fēng)險防控及監(jiān)督考核。領(lǐng)導(dǎo)班子成員根據(jù)分管領(lǐng)域，對相關(guān)招投標(biāo)活動進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)與監(jiān)督。第六條設(shè)立公司XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），作為招投標(biāo)管理的決策協(xié)調(diào)機構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司招投標(biāo)管理工作，制定重大政策與方向；（二）審議重大招標(biāo)項目的方案、招標(biāo)文件及評標(biāo)結(jié)果；（三）決策重大風(fēng)險事件的處置措施及專項管理制度的修訂；（四）定期聽取工作報告，評估管理成效并督促改進(jìn)。第七條明確三類主體職責(zé)分工：（一）牽頭部門：通常為公司采購管理部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌XX專項管理制度的制定與修訂、組織風(fēng)險識別與評估、監(jiān)督制度執(zhí)行情況、開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)與考核、協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作等。（二）專責(zé)部門：包括法務(wù)合規(guī)部、財務(wù)部、內(nèi)審部等，分別負(fù)責(zé)招投標(biāo)活動的法律合規(guī)審核、財務(wù)預(yù)算與支付審核、流程優(yōu)化與風(fēng)險處置。各部門需建立專業(yè)審核機制，確保業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、資金支付等環(huán)節(jié)的合規(guī)性。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：作為招投標(biāo)活動的具體執(zhí)行者，需落實領(lǐng)導(dǎo)小組及牽頭部門的部署要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險排查、供應(yīng)商管理、招標(biāo)實施、履約監(jiān)督等，確保日常操作符合制度規(guī)范。第八條基層執(zhí)行崗位（如招標(biāo)專員、采購員、項目負(fù)責(zé)人等）需履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守招投標(biāo)程序，杜絕違規(guī)操作；（二）如實記錄業(yè)務(wù)過程，確保資料完整可查；（三）主動報告可疑情形，履行風(fēng)險上報義務(wù)；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責(zé)任。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條供應(yīng)商管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立合格供應(yīng)商名錄，實施分級分類管理；嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商盡職調(diào)查，包括資質(zhì)審查、業(yè)績評估、信用評價、法律訴訟等；定期動態(tài)調(diào)整名錄，淘汰不合格供應(yīng)商。（二）禁止行為：嚴(yán)禁通過虛構(gòu)交易、利益輸送等方式規(guī)避招標(biāo)；嚴(yán)禁向特定供應(yīng)商傾斜評分或排擠其他競爭者；嚴(yán)禁收受賄賂或接受不正當(dāng)利益。（三）風(fēng)險防控：重點關(guān)注供應(yīng)商集中度風(fēng)險、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險，建立反商業(yè)賄賂審查機制。第十條招標(biāo)文件編制：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：確保招標(biāo)文件內(nèi)容完整、格式規(guī)范，明確技術(shù)參數(shù)、商務(wù)條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及程序；依法公開招標(biāo)文件，接受社會監(jiān)督；對技術(shù)復(fù)雜或?qū)I(yè)性強的事項，可分階段發(fā)布文件。（二）禁止行為：嚴(yán)禁設(shè)置排他性條款限制競爭；嚴(yán)禁泄露標(biāo)底或評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；嚴(yán)禁泄露招標(biāo)項目信息給特定投標(biāo)人。（三）風(fēng)險防控：建立招標(biāo)文件法律合規(guī)審查制度，由法務(wù)合規(guī)部聯(lián)合專責(zé)部門開展全流程審核。第十一條招標(biāo)程序規(guī)范：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判等不同方式的適用規(guī)定；規(guī)范發(fā)布招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請書，明確發(fā)布渠道與時間；依法組織開評標(biāo)，確保過程透明。（二）禁止行為：嚴(yán)禁操縱評標(biāo)委員會，干預(yù)評標(biāo)結(jié)果；嚴(yán)禁泄露開標(biāo)、評標(biāo)信息；嚴(yán)禁圍標(biāo)、串標(biāo)等不正當(dāng)競爭行為。（三）風(fēng)險防控：實施評標(biāo)委員會成員隨機抽取制度，建立評標(biāo)過程錄音錄像機制。第十二條合同簽訂與履行：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用公司標(biāo)準(zhǔn)化合同模板，明確權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任；依法簽訂電子合同或紙質(zhì)合同，確保合同要素齊全；建立履約保證金制度，規(guī)范付款流程。（二）禁止行為：嚴(yán)禁簽訂陰陽合同或虛假合同；嚴(yán)禁擅自變更合同條款；嚴(yán)禁違規(guī)墊資或拖欠款項。（三）風(fēng)險防控：財務(wù)部門需對合同付款進(jìn)行嚴(yán)格審核，法務(wù)合規(guī)部監(jiān)督合同履行情況。第十三條爭議解決機制：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：明確爭議解決方式（協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟），優(yōu)先選擇高效、經(jīng)濟的途徑；依法處理投標(biāo)質(zhì)疑與投訴，建立快速響應(yīng)機制。（二）禁止行為：嚴(yán)禁惡意投訴或阻撓正常爭議解決；嚴(yán)禁報復(fù)舉報人或不配合調(diào)查。（三）風(fēng)險防控：建立爭議處理臺賬，定期分析典型案例，優(yōu)化爭議預(yù)防措施。第十四條信息保密管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對招標(biāo)項目信息、評標(biāo)過程、商業(yè)秘密等進(jìn)行分級管理；明確保密責(zé)任主體，簽訂保密協(xié)議；規(guī)范信息存儲與銷毀流程。（二）禁止行為：嚴(yán)禁泄露敏感信息給第三方；嚴(yán)禁利用信息謀取不正當(dāng)利益。（三）風(fēng)險防控：信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)建立信息安全防護體系，定期開展保密培訓(xùn)。第十五條履約驗收與評價：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定科學(xué)的驗收標(biāo)準(zhǔn)，依法組織驗收；對履約情況開展評價，作為后續(xù)合作的重要依據(jù)；建立不合格供應(yīng)商退出機制。（二）禁止行為：嚴(yán)禁虛報驗收結(jié)果；嚴(yán)禁以驗收為由進(jìn)行利益輸送。（三）風(fēng)險防控：引入第三方機構(gòu)參與驗收評價，確?？陀^公正。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：牽頭部門每年結(jié)合法規(guī)政策變化、業(yè)務(wù)實踐反饋，組織評估制度有效性，必要時啟動修訂程序。領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后，由公司辦公室印發(fā)執(zhí)行，并同步開展宣貫工作。第十七條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）定期排查：每年至少開展兩次全面風(fēng)險排查，由牽頭部門聯(lián)合專責(zé)部門組織，覆蓋所有招投標(biāo)活動環(huán)節(jié)。（二）分級評估：對識別的風(fēng)險進(jìn)行嚴(yán)重程度評估，劃分為一般風(fēng)險、較大風(fēng)險、重大風(fēng)險，制定差異化管控措施。（三）預(yù)警發(fā)布：對重大風(fēng)險及時發(fā)布預(yù)警通知，明確責(zé)任部門及整改要求。第十八條合規(guī)審查機制：（一）嵌入關(guān)鍵節(jié)點：將合規(guī)審查嵌入招標(biāo)策劃、文件編制、開標(biāo)評標(biāo)、合同簽訂、資金支付等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實行“未經(jīng)審查不得實施”。（二）審查方式：采用案卷審查、現(xiàn)場核查、專家論證等方式，確保審查質(zhì)量。（三）審查記錄：建立合規(guī)審查臺賬，作為績效考核與責(zé)任追究的依據(jù)。第十九條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門/下屬單位制定整改方案，牽頭部門監(jiān)督落實。（二）重大風(fēng)險：由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭成立專項工作組，啟動應(yīng)急預(yù)案，多部門協(xié)同處置。（三）上報要求：涉及違法違紀(jì)或重大經(jīng)濟損失的，需第一時間向公司主要負(fù)責(zé)人報告。第二十條責(zé)任追究機制：（一）違規(guī)情形：對違反招投標(biāo)程序、泄露信息、利益輸送等行為，明確處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括經(jīng)濟處罰、行政處分、解除合同等。（二）聯(lián)動考核：將違規(guī)行為納入部門及個人年度考核，與績效、評優(yōu)直接掛鉤。（三）紀(jì)律處分：情節(jié)嚴(yán)重的，按公司相關(guān)規(guī)定給予黨紀(jì)政紀(jì)處分；涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)處理。第二十一條評估改進(jìn)機制：（一）定期評估：每半年開展一次專項管理體系有效性評估，由內(nèi)審部牽頭，聯(lián)合牽頭部門、專責(zé)部門實施。（二）流程優(yōu)化：對評估發(fā)現(xiàn)的問題，制定改進(jìn)計劃，明確責(zé)任人與完成時限。（三）經(jīng)驗推廣：將優(yōu)秀管理經(jīng)驗總結(jié)提煉，在公司范圍內(nèi)推廣復(fù)制。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：公司各層級領(lǐng)導(dǎo)需明確自身在XX專項管理中的推進(jìn)責(zé)任，簽訂責(zé)任狀；建立定期議事機制，研究解決重大問題。第二十三條考核激勵機制：（一）納入考核：將專項合規(guī)情況作為部門及個人年度考核的重要指標(biāo)，權(quán)重不低于X%。（二）正向激勵：對在XX專項管理中表現(xiàn)突出的集體和個人，給予通報表揚或物質(zhì)獎勵。第二十四條培訓(xùn)宣傳機制：（一）分層培訓(xùn)：對管理層開展合規(guī)履職培訓(xùn)，對基層員工開展操作規(guī)范培訓(xùn)，每年不少于X次。（二）宣傳引導(dǎo)：通過內(nèi)部刊物、電子屏、專題會議等形式，強化全員合規(guī)意識。第二十五條信息化支撐：（一）系統(tǒng)建設(shè)：采用電子招投標(biāo)平臺，實現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控、數(shù)據(jù)智能分析。（二）數(shù)據(jù)應(yīng)用：利用大數(shù)據(jù)技術(shù)，對異常交易、供應(yīng)商行為等進(jìn)行預(yù)警分析。第二十六條文化建設(shè)：（一）合規(guī)手冊：編制XX專項合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范與案例警示。（二）承諾書制度：全體員工需簽署合規(guī)承諾書，強化責(zé)任意識。第二十七條報告制度：（一）風(fēng)險