煤礦地質(zhì)災(zāi)害普查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》《煤礦安全規(guī)程》《地質(zhì)災(zāi)害防治條例》等國(guó)家法律法規(guī)，參照《XX集團(tuán)企業(yè)內(nèi)部控制管理辦法》《XX礦業(yè)集團(tuán)地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)防控指導(dǎo)意見》等行業(yè)準(zhǔn)則及母公司相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司煤礦生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際，為有效預(yù)防和控制地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范地質(zhì)災(zāi)害普查工作流程，保障礦區(qū)安全生產(chǎn)和員工生命財(cái)產(chǎn)安全，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬各單位及全體員工在煤礦地質(zhì)災(zāi)害普查、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)測(cè)預(yù)警、應(yīng)急處置等環(huán)節(jié)的管理活動(dòng)，覆蓋礦區(qū)地質(zhì)勘查、開采作業(yè)、地面設(shè)施建設(shè)及運(yùn)營(yíng)等所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）XX專項(xiàng)管理：指公司針對(duì)煤礦地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)防控建立的全流程管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、處置、持續(xù)改進(jìn)等環(huán)節(jié)的標(biāo)準(zhǔn)化管理活動(dòng)。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指因地質(zhì)構(gòu)造活動(dòng)、地下水影響、采動(dòng)影響等因素導(dǎo)致的滑坡、崩塌、地裂縫、地面沉降等地質(zhì)災(zāi)害的可能性及其潛在危害。（三）XX合規(guī)：指公司地質(zhì)災(zāi)害普查工作嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部管理制度的規(guī)范性要求，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)。第四條地質(zhì)災(zāi)害普查工作必須遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的原則，確保普查工作覆蓋礦區(qū)所有區(qū)域，明確各級(jí)責(zé)任主體，以風(fēng)險(xiǎn)管控為核心，通過動(dòng)態(tài)管理提升防控能力。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司地質(zhì)災(zāi)害普查工作負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，承擔(dān)第一責(zé)任人的職責(zé)；分管安全生產(chǎn)、地勘及運(yùn)營(yíng)的領(lǐng)導(dǎo)為公司地質(zhì)災(zāi)害普查工作的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)專項(xiàng)管理制度。第六條公司設(shè)立地質(zhì)災(zāi)害普查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，作為專項(xiàng)工作的決策與協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，成員由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌公司地質(zhì)災(zāi)害普查工作的總體規(guī)劃與資源配置；（二）對(duì)重大地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)處置方案進(jìn)行決策審批；（三）監(jiān)督專項(xiàng)管理工作的落實(shí)情況并開展年度評(píng)價(jià)。第七條設(shè)立地質(zhì)勘查部作為地質(zhì)災(zāi)害普查工作的牽頭部門，負(fù)責(zé)：（一）牽頭制定和修訂專項(xiàng)管理制度，完善普查技術(shù)規(guī)范；（二）組織開展礦區(qū)地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；（三）監(jiān)督各部門、下屬單位落實(shí)普查要求，實(shí)施考核評(píng)價(jià)；（四）負(fù)責(zé)普查數(shù)據(jù)的匯總分析及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警發(fā)布。第八條安全監(jiān)督部作為地質(zhì)災(zāi)害普查工作的專責(zé)部門，負(fù)責(zé)：（一）審核普查工作的合規(guī)性，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程；（二）參與重大地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)處置的技術(shù)指導(dǎo)；（三）對(duì)業(yè)務(wù)部門及下屬單位的普查工作提供專業(yè)支持；（四）建立風(fēng)險(xiǎn)處置案例庫(kù)，推動(dòng)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)與推廣。第九條各業(yè)務(wù)部門及下屬單位承擔(dān)地質(zhì)災(zāi)害普查工作的主體責(zé)任，包括：（一）落實(shí)本領(lǐng)域地質(zhì)災(zāi)害普查的具體要求，制定年度工作計(jì)劃；（二）組織開展日常風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)上報(bào)異常情況；（三）配合領(lǐng)導(dǎo)小組及牽頭部門開展專項(xiàng)檢查與整改；（四）加強(qiáng)基層員工培訓(xùn)，確保普查操作規(guī)范。第十條基層執(zhí)行崗位人員（如地質(zhì)員、安全員、采掘工等）必須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）按崗位規(guī)范開展日常普查工作，如實(shí)記錄檢查結(jié)果；（二）發(fā)現(xiàn)地質(zhì)災(zāi)害隱患時(shí)，立即采取應(yīng)急措施并上報(bào)；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在風(fēng)險(xiǎn)防控中的義務(wù)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條普查范圍界定：地質(zhì)災(zāi)害普查必須覆蓋礦區(qū)所有區(qū)域，包括井上井下采掘工作面、地面邊坡、尾礦庫(kù)、沉陷區(qū)及生活辦公區(qū)等，確保無死角、無遺漏。第十二條普查技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：采用國(guó)家《1:50000比例尺區(qū)域地質(zhì)調(diào)查規(guī)范》《滑坡、崩塌、泥石流監(jiān)測(cè)規(guī)范》等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合礦區(qū)實(shí)際，明確普查頻率（每月/每季度）、方法（地質(zhì)調(diào)查、物探、無人機(jī)航測(cè)等）及成果要求。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別要求：普查工作須重點(diǎn)關(guān)注以下風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（一）采動(dòng)影響區(qū)：監(jiān)測(cè)地表沉降速率、裂縫寬度及深度變化；（二）地質(zhì)構(gòu)造帶：核查斷層活動(dòng)跡象、巖層穩(wěn)定性；（三）水文地質(zhì)條件：評(píng)估地下水水位變化對(duì)邊坡的影響；（四）強(qiáng)降雨區(qū)：關(guān)注地表積水與地質(zhì)災(zāi)害的關(guān)聯(lián)性。第十四條禁止性行為：嚴(yán)禁在以下情形開展普查工作：（一）地質(zhì)災(zāi)害隱患點(diǎn)未設(shè)置警示標(biāo)志或隔離措施；（二）無資質(zhì)人員操作專業(yè)設(shè)備（如鉆探、物探儀器）；（三）篡改或偽造普查數(shù)據(jù)、監(jiān)測(cè)記錄；（四）未按計(jì)劃擅自擴(kuò)大或縮小普查范圍。第十五條隱患分級(jí)管控：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)施差異化管控：（一）一般隱患：由業(yè)務(wù)部門限期整改，專責(zé)部門跟蹤驗(yàn)證；（二）重大隱患：立即啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，領(lǐng)導(dǎo)小組組織專家研判；（三）特別重大隱患：上報(bào)上級(jí)主管部門，暫停相關(guān)作業(yè)直至消除風(fēng)險(xiǎn)。第十六條數(shù)據(jù)管理要求：建立地質(zhì)災(zāi)害普查臺(tái)賬，明確以下內(nèi)容：（一）普查時(shí)間、地點(diǎn)、方法及參與人員；（二）隱患描述、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及整改措施；（三）動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)及變化趨勢(shì)分析；（四）存檔格式與保管期限須符合檔案管理規(guī)定。第十七條應(yīng)急配合機(jī)制：普查人員須配合應(yīng)急響應(yīng)工作，包括：（一）提供歷史地質(zhì)資料與監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)；（二）參與災(zāi)情評(píng)估與疏散路線規(guī)劃；（三）在應(yīng)急處置結(jié)束后開展恢復(fù)性普查。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新：牽頭部門每年第一季度結(jié)合政策變化、事故案例及業(yè)務(wù)調(diào)整，對(duì)專項(xiàng)制度進(jìn)行評(píng)估修訂，重大變更須報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警：建立季度風(fēng)險(xiǎn)排查制度，流程如下：（一）地質(zhì)勘查部牽頭，聯(lián)合安全監(jiān)督部、業(yè)務(wù)部門開展實(shí)地排查；（二）采用“風(fēng)險(xiǎn)矩陣法”對(duì)隱患進(jìn)行定量評(píng)估，確定預(yù)警級(jí)別；（三）發(fā)布預(yù)警通知時(shí)明確管控要求、責(zé)任部門及響應(yīng)時(shí)限。第二十條合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程：在以下節(jié)點(diǎn)必須開展合規(guī)審查：（一）新井開拓、采區(qū)設(shè)計(jì)時(shí)，需提交地質(zhì)災(zāi)害普查報(bào)告；（二）暴雨、地震等極端天氣后，須核查現(xiàn)有隱患變化；（三）外包工程作業(yè)前，審查其風(fēng)險(xiǎn)防控方案；（四）未經(jīng)審查或?qū)彶椴缓细竦?，不得啟?dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)處置流程：一般風(fēng)險(xiǎn)處置須遵循“三定”原則（定措施、定責(zé)任人、定時(shí)限），重大風(fēng)險(xiǎn)處置啟動(dòng)“雙指揮”模式（現(xiàn)場(chǎng)指揮+領(lǐng)導(dǎo)小組遠(yuǎn)程指導(dǎo)）。第二十二條責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)違反本制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度實(shí)施以下處罰：（一）一般違規(guī)：通報(bào)批評(píng)，取消評(píng)優(yōu)資格；（二）造成輕微事故：扣減績(jī)效，暫停崗位；（三）重大責(zé)任事故：依法依規(guī)追究黨紀(jì)、行政及法律責(zé)任。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年11月開展專項(xiàng)管理體系評(píng)估，重點(diǎn)考核：（一）制度執(zhí)行覆蓋率（是否覆蓋所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景）；（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別準(zhǔn)確率（與實(shí)際災(zāi)情符合度）；（三）整改完成率（未按期完成的歸因分析）；（四）評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化次年工作計(jì)劃。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須簽訂年度地質(zhì)災(zāi)害普查責(zé)任書，明確“一崗雙責(zé)”，確保資源投入與工作落實(shí)。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入績(jī)效考核，具體方式如下：（一）牽頭部門對(duì)各部門考核權(quán)重不低于10%；（二）重大隱患按“零容忍”原則否決評(píng)優(yōu)資格；（三）連續(xù)三年達(dá)標(biāo)單位予以專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：建立分層級(jí)培訓(xùn)體系：（一）管理層：每半年開展合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)政策法規(guī)；（二）專責(zé)人員：每月進(jìn)行技能復(fù)訓(xùn)，確保掌握最新技術(shù)；（三）基層員工：新員工上崗前必須完成操作規(guī)范考核。第二十七條信息化支撐：開發(fā)地質(zhì)災(zāi)害普查管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）電子化臺(tái)賬，實(shí)時(shí)更新監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)；（二）智能預(yù)警，自動(dòng)生成風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告；（三）三維可視化，輔助災(zāi)情研判。第二十八條文化建設(shè)：通過以下方式強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)：（一）制作《地質(zhì)災(zāi)害普查合規(guī)手冊(cè)》，人手一冊(cè)；（二）定期發(fā)布典型案例，開展警示教育；（三）設(shè)立“合規(guī)標(biāo)兵”，樹立學(xué)習(xí)榜樣。第二十九條報(bào)告制度：建立四級(jí)報(bào)告機(jī)制：（一）基層人員→業(yè)務(wù)部門（24小時(shí)內(nèi)）；（二）業(yè)務(wù)部門→牽頭部門（2小時(shí)內(nèi)）；（三）牽頭部門→領(lǐng)導(dǎo)小組（4小時(shí)內(nèi)）