生產(chǎn)企業(yè)遴選和掛你制度第一章總則第一條為貫徹落實(shí)國(guó)家關(guān)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的法律法規(guī)要求，結(jié)合XX行業(yè)監(jiān)管準(zhǔn)則及XX集團(tuán)母公司相關(guān)管理規(guī)定，針對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，特制定本制度。制度旨在規(guī)范企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)環(huán)節(jié)的遴選與掛你管理，防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升管理效能，確保業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)營(yíng)，推動(dòng)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全流程中的遴選對(duì)象（含供應(yīng)商、合作伙伴等）的評(píng)估、選定、掛你及后續(xù)管理活動(dòng)。具體適用場(chǎng)景包括但不限于采購(gòu)、研發(fā)、項(xiàng)目建設(shè)、外包合作等業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指企業(yè)針對(duì)特定風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（如生產(chǎn)安全、質(zhì)量管控、合規(guī)審批等）建立的全流程風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系，包括遴選標(biāo)準(zhǔn)、掛你流程、監(jiān)督考核等環(huán)節(jié)；（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中可能面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等，需通過(guò)制度手段進(jìn)行系統(tǒng)性管控；（三）“XX合規(guī)”是指企業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)及管理行為符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求的狀態(tài)，需貫穿遴選與掛你管理全過(guò)程。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，確保所有遴選對(duì)象及掛你行為納入制度管控范圍；（二）“責(zé)任到人”原則，明確各層級(jí)管理者的決策責(zé)任與執(zhí)行責(zé)任；（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則，優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管控策略；（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則，通過(guò)評(píng)估優(yōu)化制度體系，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展需求。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理承擔(dān)第一責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制度體系建設(shè)及重大風(fēng)險(xiǎn)處置；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核及資源保障。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，定期審議制度修訂，開(kāi)展監(jiān)督評(píng)價(jià)。第七條設(shè)立XX專項(xiàng)管理辦公室（由XX部門(mén)牽頭），主要職責(zé)為：（一）牽頭制定與修訂專項(xiàng)管理制度，組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)，定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；（三）監(jiān)督執(zhí)行情況，審核業(yè)務(wù)合規(guī)性；（四）收集反饋，推動(dòng)制度優(yōu)化。第八條明確三類主體職責(zé)：（一）牽頭部門(mén)（XX部門(mén)）：負(fù)責(zé)制度體系建設(shè)，組織風(fēng)險(xiǎn)排查，監(jiān)督考核，制定培訓(xùn)方案；（二）專責(zé)部門(mén)（如法務(wù)部、安全部、財(cái)務(wù)部）：負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)審核，流程優(yōu)化，提供專業(yè)支持；（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：落實(shí)專項(xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，及時(shí)上報(bào)異常情況。第九條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)；（二）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為及時(shí)上報(bào)，不得隱瞞；（三）參與培訓(xùn)考核，達(dá)到崗位合規(guī)要求。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條遴選標(biāo)準(zhǔn)管理遴選對(duì)象必須符合國(guó)家資質(zhì)要求，建立合格供應(yīng)商名錄，定期復(fù)核。嚴(yán)禁向不符合條件的供應(yīng)商發(fā)放訂單。第十一條掛你審批規(guī)范掛你行為需經(jīng)業(yè)務(wù)部門(mén)提交申請(qǐng)，專責(zé)部門(mén)審核，領(lǐng)導(dǎo)小組審批。審批通過(guò)后須簽訂掛你協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)。第十二條合規(guī)審查要求（一）業(yè)務(wù)操作需嚴(yán)格遵守合同約定，禁止超范圍、超期限掛你；（二）關(guān)聯(lián)交易需回避利益沖突，履行內(nèi)部決策程序。第十三條風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)（一）生產(chǎn)安全領(lǐng)域：掛你對(duì)象需通過(guò)安全生產(chǎn)評(píng)估，簽訂安全責(zé)任書(shū)；（二）質(zhì)量管控領(lǐng)域：嚴(yán)格把控原材料采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，禁止使用不合格產(chǎn)品；（三）財(cái)務(wù)合規(guī)領(lǐng)域：規(guī)范資金審批權(quán)限，杜絕超額支付。第十四條禁止性行為（一）嚴(yán)禁向“三類名單”企業(yè)進(jìn)行任何業(yè)務(wù)合作；（二）嚴(yán)禁未經(jīng)評(píng)估擅自擴(kuò)大掛你范圍；（三）嚴(yán)禁以權(quán)謀私，違規(guī)選擇合作伙伴。第十五條信息安全管理（一）涉密數(shù)據(jù)需分級(jí)管控，禁止非必要外傳；（二）信息系統(tǒng)權(quán)限與業(yè)務(wù)范圍匹配，定期審計(jì)操作日志。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制每年至少修訂一次，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)。重大調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制（一）定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，每月匯總上報(bào)；（二）發(fā)布預(yù)警通知，明確整改時(shí)限與措施。第十八條合規(guī)審查機(jī)制（一）嵌入業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)：招標(biāo)、簽約、付款等環(huán)節(jié)必須經(jīng)過(guò)合規(guī)審查；（二）設(shè)置“一票否決”條款，違規(guī)不得實(shí)施。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌；（二）建立應(yīng)急流程，明確上報(bào)路徑與處置權(quán)限。第二十條責(zé)任追究機(jī)制（一）違規(guī)情形包括：泄露商業(yè)秘密、違規(guī)掛你、損害公司利益等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：警告、降級(jí)、解聘，情節(jié)嚴(yán)重移送司法。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制（一）每半年開(kāi)展一次有效性評(píng)估，形成報(bào)告；（二）針對(duì)漏洞優(yōu)化流程，明確改進(jìn)計(jì)劃。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須簽署責(zé)任書(shū)，落實(shí)“一崗雙責(zé)”；（二）建立聯(lián)絡(luò)員制度，確保信息暢通。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制（一）專項(xiàng)合規(guī)情況納入年度考核，與績(jī)效掛鉤；（二）設(shè)立優(yōu)秀案例獎(jiǎng)，表彰先進(jìn)典型。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）管理層培訓(xùn)：重點(diǎn)學(xué)習(xí)合規(guī)履職要求；（二）一線培訓(xùn)：覆蓋操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別等內(nèi)容。第二十五條信息化支撐（一）開(kāi)發(fā)XX管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)流程線上化；（二）集成風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控模塊，實(shí)時(shí)預(yù)警異常。第二十六條文化建設(shè)（一）編制XX合規(guī)手冊(cè)，張貼宣傳海報(bào)；（二）每年開(kāi)展合規(guī)日活動(dòng)，強(qiáng)化意識(shí)。第二十七條報(bào)告制度（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在X日內(nèi)上報(bào)，內(nèi)容包括原因、處置措施；（二）年度管理情況需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審