生態(tài)產(chǎn)品基礎(chǔ)信息普查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國森林法》《中華人民共和國水法》等法律法規(guī)，結(jié)合國家生態(tài)文明體制改革要求，參照行業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司關(guān)于生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的相關(guān)規(guī)定，并基于公司強(qiáng)化生態(tài)產(chǎn)品管理、防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的內(nèi)部需求制定。通過建立系統(tǒng)性基礎(chǔ)信息普查機(jī)制，確保生態(tài)產(chǎn)品數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性，為生態(tài)產(chǎn)品交易、價(jià)值評估、政策支持等業(yè)務(wù)提供數(shù)據(jù)支撐，推動(dòng)公司生態(tài)業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工。凡涉及生態(tài)產(chǎn)品相關(guān)信息的采集、整理、審核、應(yīng)用及管理活動(dòng)，均須遵循本制度執(zhí)行。適用范圍涵蓋但不限于生態(tài)產(chǎn)品目錄編制、資源本底調(diào)查、環(huán)境效益核算、碳匯項(xiàng)目開發(fā)、生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施等業(yè)務(wù)場景。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司圍繞生態(tài)產(chǎn)品基礎(chǔ)信息普查工作，實(shí)施的系統(tǒng)性管理活動(dòng)，包括數(shù)據(jù)采集、質(zhì)量控制、動(dòng)態(tài)更新、應(yīng)用分析等全流程管理。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在生態(tài)產(chǎn)品信息普查過程中可能出現(xiàn)的政策偏差風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、操作合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、信息安全風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指所有參與信息普查工作的部門和人員，必須符合國家及行業(yè)法規(guī)要求，確保信息采集、處理與應(yīng)用的合法性與規(guī)范性。第四條生態(tài)產(chǎn)品基礎(chǔ)信息普查工作必須遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則。普查范圍應(yīng)覆蓋公司所有生態(tài)產(chǎn)品類型及業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，確保信息無遺漏、無死角。（二）責(zé)任到人原則。明確各級管理主體與執(zhí)行崗位的責(zé)任分工，確保責(zé)任可追溯、可考核。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則。聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)與領(lǐng)域，實(shí)施差異化管控，優(yōu)先防范重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)原則。通過動(dòng)態(tài)評估與優(yōu)化，不斷完善信息普查機(jī)制，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司生態(tài)產(chǎn)品基礎(chǔ)信息普查工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)最終決策與推動(dòng)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、資源保障與監(jiān)督考核。第六條設(shè)立生態(tài)產(chǎn)品基礎(chǔ)信息普查專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌公司生態(tài)產(chǎn)品信息普查工作的頂層設(shè)計(jì)，制定重大政策與方向指引；（二）審批年度普查計(jì)劃、重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案及資源投入方案；（三）協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作事項(xiàng)，監(jiān)督普查工作落實(shí)情況，定期聽取進(jìn)展匯報(bào)。第七條明確三類主體責(zé)任分工：（一）牽頭部門（如戰(zhàn)略發(fā)展部或生態(tài)業(yè)務(wù)部）負(fù)責(zé)：1.統(tǒng)籌制定與修訂信息普查制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與操作流程；2.組織開展風(fēng)險(xiǎn)識別與評估，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制；3.主持年度考核與評價(jià)，推動(dòng)管理優(yōu)化；4.組織全員培訓(xùn)與合規(guī)宣貫，提升意識水平。（二）專責(zé)部門（如合規(guī)風(fēng)控部、數(shù)據(jù)管理部）負(fù)責(zé)：1.審核信息普查業(yè)務(wù)的合規(guī)性，優(yōu)化操作流程；2.指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控措施，處置突發(fā)事件；3.建立數(shù)據(jù)質(zhì)量校驗(yàn)機(jī)制，確保信息準(zhǔn)確性；4.開發(fā)或引入信息化工具，提升管理效率。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位負(fù)責(zé)：1.落實(shí)本領(lǐng)域信息普查要求，開展日常數(shù)據(jù)采集與核查；2.實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)自查與報(bào)告，配合專項(xiàng)檢查；3.保障業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的及時(shí)性、完整性，拒絕虛假填報(bào)。第八條基層執(zhí)行崗位人員須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守信息采集規(guī)范，確保數(shù)據(jù)真實(shí)可靠；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任；（三）發(fā)現(xiàn)異常情況或潛在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，及時(shí)向?qū)Ｘ?zé)部門或上級報(bào)告；（四）嚴(yán)禁篡改、泄露或?yàn)E用普查數(shù)據(jù)，承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條生態(tài)產(chǎn)品目錄管理：明確普查范圍、分類標(biāo)準(zhǔn)與數(shù)據(jù)指標(biāo)體系，確保普查內(nèi)容與國家生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值核算要求一致。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）建立動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，每年根據(jù)政策變化更新目錄；（二）制定統(tǒng)一數(shù)據(jù)采集表單，規(guī)范填報(bào)要求；（三）禁止漏報(bào)生態(tài)產(chǎn)品類型，重點(diǎn)覆蓋森林、草原、濕地、水域等資源類型。第十條資源本底調(diào)查：規(guī)范數(shù)據(jù)采集方法、精度要求與質(zhì)量控制流程。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）采用經(jīng)認(rèn)證的測繪與調(diào)查技術(shù)，確保數(shù)據(jù)權(quán)威性；（二）建立多源數(shù)據(jù)比對機(jī)制，減少人為誤差；（三）嚴(yán)禁偽造或夸大資源本底數(shù)據(jù)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)嚴(yán)肅處理。第十一條環(huán)境效益核算：對生態(tài)產(chǎn)品提供的碳匯、水源涵養(yǎng)、生物多樣性保護(hù)等效益進(jìn)行量化評估。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）采用國家認(rèn)可的核算方法學(xué)，確保結(jié)果科學(xué)合理；（二）定期開展交叉驗(yàn)證，提升核算準(zhǔn)確性；（三）禁止過度解讀核算結(jié)果，誤導(dǎo)利益相關(guān)方。第十二條數(shù)據(jù)安全管理：建立數(shù)據(jù)分級分類與權(quán)限管控機(jī)制。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）采用加密存儲(chǔ)與傳輸技術(shù)，防止信息泄露；（二）定期開展安全審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處置漏洞；（三）嚴(yán)禁非授權(quán)人員接觸敏感數(shù)據(jù)，落實(shí)責(zé)任追究。第十三條信息應(yīng)用管理：規(guī)范普查數(shù)據(jù)在生態(tài)產(chǎn)品交易、政策申報(bào)等場景的應(yīng)用流程。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）建立數(shù)據(jù)使用審批制度，明確審批權(quán)限與流程；（二）對外提供數(shù)據(jù)時(shí)，簽訂保密協(xié)議并留存記錄；（三）禁止將數(shù)據(jù)用于商業(yè)炒作或虛假宣傳。第十四條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁虛構(gòu)生態(tài)產(chǎn)品信息，如虛報(bào)資源數(shù)量、偽造效益數(shù)據(jù)等；（二）嚴(yán)禁違規(guī)插手干預(yù)普查工作，如指定數(shù)據(jù)來源、干預(yù)結(jié)果認(rèn)定等；（三）嚴(yán)禁利用普查數(shù)據(jù)謀取私利，如泄露商業(yè)秘密、進(jìn)行利益輸送等。第十五條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：（一）數(shù)據(jù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。通過雙重校驗(yàn)、第三方復(fù)核等方式降低誤差；（二）操作合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。定期開展合規(guī)培訓(xùn)，強(qiáng)化紅線意識；（三）信息安全風(fēng)險(xiǎn)。建立應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，提升系統(tǒng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門每年結(jié)合政策變化、業(yè)務(wù)調(diào)整與技術(shù)發(fā)展，修訂完善本制度。更新程序包括：（一）收集內(nèi)外部意見，形成修訂草案；（二）組織專題討論，優(yōu)化關(guān)鍵條款；（三）按程序報(bào)批后發(fā)布實(shí)施，并做好新舊銜接。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：（一）每年第一季度牽頭部門組織專項(xiàng)排查，識別新增風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；（二）專責(zé)部門對高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)實(shí)施月度監(jiān)控，發(fā)布預(yù)警通知；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)臺賬，動(dòng)態(tài)跟蹤整改進(jìn)度。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：將信息普查合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）業(yè)務(wù)決策前，需經(jīng)專責(zé)部門審核同意；（二）合同簽訂時(shí)，明確數(shù)據(jù)提供方的合規(guī)責(zé)任；（三）項(xiàng)目啟動(dòng)前，開展數(shù)據(jù)需求與質(zhì)量評估。實(shí)行“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”原則，確保全過程受控。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行整改，專責(zé)部門監(jiān)督；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，跨部門協(xié)同處置；（三）風(fēng)險(xiǎn)事件需及時(shí)上報(bào)至公司分管領(lǐng)導(dǎo)，必要時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括：數(shù)據(jù)造假、流程違規(guī)、信息泄露等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，分為警告、罰款、降級、解除合同等；（三）聯(lián)動(dòng)績效考核，違規(guī)行為直接影響個(gè)人或團(tuán)隊(duì)評級。第二十一條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年由領(lǐng)導(dǎo)小組組織第三方開展管理有效性評估；（二）評估內(nèi)容包括制度覆蓋率、執(zhí)行度、問題整改率等；（三）根據(jù)評估結(jié)果制定優(yōu)化方案，持續(xù)完善管理閉環(huán)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：公司主要領(lǐng)導(dǎo)每年聽取專項(xiàng)工作匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每季度檢查落實(shí)情況。各級管理者需在述職報(bào)告中體現(xiàn)責(zé)任履行情況。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將信息普查合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，權(quán)重不低于10%；（二）對表現(xiàn)突出的團(tuán)隊(duì)或個(gè)人，在評優(yōu)評先中予以傾斜；（三）建立專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)基金，激勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)防控與流程優(yōu)化創(chuàng)新。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于4學(xué)時(shí)；（二）一線員工須完成操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）通過內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等渠道普及合規(guī)知識，營造文化氛圍。第二十五條信息化支撐：（一）開發(fā)信息普查管理平臺，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)自動(dòng)采集與校驗(yàn)；（二）引入AI識別技術(shù)，提升異常數(shù)據(jù)篩查效率；（三）建立數(shù)據(jù)可視化看板，動(dòng)態(tài)展示管理成效。第二十六條文化建設(shè)：（一）編制《生態(tài)產(chǎn)品基礎(chǔ)信息普查合規(guī)手冊》，明確紅線底線；（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識；（三）設(shè)立合規(guī)標(biāo)兵評選，樹立先進(jìn)典型。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門，48小時(shí)內(nèi)形成初步處置方案；（二）年度管理情況報(bào)告需在次年2月底前提交至領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括：數(shù)據(jù)質(zhì)量統(tǒng)