電力八項(xiàng)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《電力監(jiān)管條例》《電力行業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定》及集團(tuán)母公司《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本規(guī)范》《全面合規(guī)管理體系建設(shè)綱要》等相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部管理要求制定，旨在規(guī)范電力生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的安全風(fēng)險(xiǎn)防控、設(shè)備運(yùn)行管理、人員操作行為及應(yīng)急響應(yīng)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，有效防范化解重大安全風(fēng)險(xiǎn)，提升企業(yè)安全管理水平，保障電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋電力設(shè)備設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、調(diào)試、運(yùn)行、維護(hù)、檢修等全生命周期管理，以及安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)、隱患排查治理、應(yīng)急準(zhǔn)備與處置等業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）“電力專項(xiàng)管理”是指企業(yè)針對(duì)電力生產(chǎn)、建設(shè)、運(yùn)行等環(huán)節(jié)，按照國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范要求，實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制、監(jiān)督及持續(xù)改進(jìn)的管理活動(dòng)。（二）“電力專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”是指可能導(dǎo)致電力設(shè)施損壞、系統(tǒng)停運(yùn)、人員傷亡或環(huán)境污染的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（三）“電力合規(guī)管理”是指企業(yè)嚴(yán)格遵守電力行業(yè)監(jiān)管要求，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)，防范法律責(zé)任的系統(tǒng)性管理機(jī)制。（四）“電力應(yīng)急響應(yīng)”是指電力突發(fā)事件發(fā)生時(shí)，企業(yè)按照應(yīng)急預(yù)案啟動(dòng)、資源調(diào)配、現(xiàn)場(chǎng)處置、信息報(bào)送及恢復(fù)重建等標(biāo)準(zhǔn)化流程。第四條電力專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：管理范圍覆蓋電力業(yè)務(wù)全流程及所有層級(jí)，不留盲區(qū)；（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)管理及執(zhí)行主體的職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦重大風(fēng)險(xiǎn)防控，優(yōu)先資源投入高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)；（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過動(dòng)態(tài)評(píng)估優(yōu)化管理機(jī)制，提升管控效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)電力專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)統(tǒng)籌決策、資源保障及最終責(zé)任；分管安全生產(chǎn)、設(shè)備運(yùn)維等業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)分管領(lǐng)域的專項(xiàng)管理組織與落實(shí)。第六條設(shè)立公司電力專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括各部門負(fù)責(zé)人及下屬單位主要負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)：（一）統(tǒng)籌公司電力專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，審批重大風(fēng)險(xiǎn)管控方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的重大風(fēng)險(xiǎn)處置與應(yīng)急響應(yīng)；（三）監(jiān)督專項(xiàng)管理制度的執(zhí)行情況，定期通報(bào)管理成效。第七條明確三類主體的專項(xiàng)管理職責(zé)：（一）牽頭部門（安全生產(chǎn)部）：負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度編制修訂、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫及信息化建設(shè)；（二）專責(zé)部門（設(shè)備管理部、技術(shù)部、采購(gòu)部）：分別負(fù)責(zé)電力設(shè)備運(yùn)維風(fēng)險(xiǎn)管控、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)審核、供應(yīng)商準(zhǔn)入管理及招標(biāo)合規(guī)監(jiān)督；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位（各發(fā)電廠、工程分公司等）：落實(shí)本單位電力專項(xiàng)管理要求，開展日常隱患排查、操作行為監(jiān)督及應(yīng)急演練。第八條基層執(zhí)行崗位人員應(yīng)履行以下合規(guī)責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守電力操作規(guī)程，執(zhí)行“兩票三制”（工作票、操作票、交接班制、巡回檢查制、設(shè)備定期試驗(yàn)輪換制）；（二）發(fā)現(xiàn)電力設(shè)備異?；虬踩[患，立即上報(bào)并采取初步控制措施；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確違規(guī)操作的紀(jì)律責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條電力設(shè)備運(yùn)維管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)備定期巡檢制度，建立設(shè)備缺陷臺(tái)賬，落實(shí)“應(yīng)修必修、修必修好”原則；（二）禁止行為：嚴(yán)禁無資質(zhì)人員操作關(guān)鍵設(shè)備、隱瞞設(shè)備重大缺陷；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)關(guān)注高溫、暴雨等極端天氣下的設(shè)備安全裕度，加強(qiáng)繼電保護(hù)裝置定檢。第十條電力安全生產(chǎn)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，開展全員安全培訓(xùn)，確保特種作業(yè)人員持證上崗；（二）禁止行為：嚴(yán)禁違章指揮、無票作業(yè)，禁止酒后進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)域；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立重大危險(xiǎn)源清單，定期開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，強(qiáng)化本質(zhì)安全防護(hù)。第十一條電力系統(tǒng)運(yùn)行管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：執(zhí)行調(diào)度紀(jì)律，確保發(fā)電出力指令準(zhǔn)確執(zhí)行，嚴(yán)禁擅自超負(fù)荷運(yùn)行；（二）禁止行為：嚴(yán)禁惡意干擾調(diào)度指令，禁止未經(jīng)許可擅自退出主力機(jī)組；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：加強(qiáng)電網(wǎng)運(yùn)行監(jiān)控，建立異常工況自動(dòng)告警機(jī)制。第十二條電力工程項(xiàng)目管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行工程“三同時(shí)”（安全設(shè)施與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)使用），落實(shí)招投標(biāo)合規(guī)要求；（二）禁止行為：嚴(yán)禁轉(zhuǎn)包、違法分包工程，禁止工程款違規(guī)支付；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：強(qiáng)化施工過程安全監(jiān)督，開展質(zhì)量關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)抽查。第十三條電力應(yīng)急準(zhǔn)備與處置：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：編制并定期修訂電力應(yīng)急預(yù)案，確保應(yīng)急物資儲(chǔ)備充足、通訊暢通；（二）禁止行為：嚴(yán)禁應(yīng)急預(yù)案失效、應(yīng)急演練流于形式；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立突發(fā)事件分級(jí)響應(yīng)機(jī)制，明確應(yīng)急指揮部職責(zé)分工。第十四條電力物資采購(gòu)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：執(zhí)行供應(yīng)商準(zhǔn)入制度，開展供應(yīng)商資質(zhì)審查，確保主設(shè)備采購(gòu)符合技術(shù)規(guī)范；（二）禁止行為：嚴(yán)禁利益輸送、圍標(biāo)串標(biāo)等違規(guī)采購(gòu)行為；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：加強(qiáng)到貨驗(yàn)收管理，建立供應(yīng)商履約評(píng)價(jià)體系。第十五條電力技術(shù)監(jiān)督：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：落實(shí)水質(zhì)、油質(zhì)、煙氣等關(guān)鍵參數(shù)監(jiān)督，定期開展實(shí)驗(yàn)室校準(zhǔn)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁偽造監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、擅自停運(yùn)監(jiān)督裝置；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立異常參數(shù)自動(dòng)預(yù)警模型，強(qiáng)化數(shù)據(jù)真實(shí)性與準(zhǔn)確性。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年組織評(píng)估電力行業(yè)法規(guī)政策變化，于每年X季度前修訂完善制度；（二）重大技術(shù)革新或事故教訓(xùn)應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充制度條款，并組織全員宣貫。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）各部門每月開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單，由領(lǐng)導(dǎo)小組季度評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；（二）發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警時(shí)需明確應(yīng)對(duì)措施、責(zé)任部門及時(shí)限，并跟蹤落實(shí)情況。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將電力專項(xiàng)合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括但不限于項(xiàng)目立項(xiàng)、合同簽訂、重大操作等節(jié)點(diǎn)；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務(wù)事項(xiàng)一律不得實(shí)施，審查結(jié)論需存檔備查。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門制定整改方案，專責(zé)部門監(jiān)督落實(shí)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，成立現(xiàn)場(chǎng)處置組，明確“日?qǐng)?bào)告、周評(píng)估”機(jī)制；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)處置后需組織復(fù)盤，形成管理改進(jìn)建議。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分為一般、重大、特別重大三級(jí)，對(duì)應(yīng)罰款、通報(bào)批評(píng)至紀(jì)律處分；（二）建立違規(guī)行為關(guān)聯(lián)考核制度，對(duì)相關(guān)責(zé)任人扣減績(jī)效分或取消評(píng)優(yōu)資格。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年X季度開展專項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議；（二）評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化制度條款、調(diào)整資源配置及完善培訓(xùn)方案。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)簽署專項(xiàng)管理責(zé)任書，納入年度述職報(bào)告內(nèi)容；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開會(huì)議，審議風(fēng)險(xiǎn)處置方案及管理改進(jìn)措施。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將電力專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度績(jī)效考核，考核結(jié)果與預(yù)算分配掛鉤；（二）設(shè)立專項(xiàng)管理優(yōu)秀集體獎(jiǎng)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控成效突出的單位給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需參加合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可簽署授權(quán)書；（二）一線員工每月接受崗位合規(guī)培訓(xùn)，培訓(xùn)合格率納入部門考核指標(biāo)。第二十五條信息化支撐：（一）開發(fā)電力專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬電子化、隱患整改閉環(huán)管理；（二）通過系統(tǒng)自動(dòng)推送合規(guī)檢查清單，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控與預(yù)警。第二十六條文化建設(shè)：（一）編制《電力專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，涵蓋關(guān)鍵制度、操作標(biāo)準(zhǔn)及違規(guī)案例；（二）每年X月開展全員合規(guī)承諾活動(dòng)，簽訂承諾書并張貼公示。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門，形成書面報(bào)告并附整改措施；（二）每年X日前提交年度專項(xiàng)管理報(bào)告，包括