電力工業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度電力工業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法》《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法實(shí)施條例》及相關(guān)電力行業(yè)統(tǒng)計(jì)管理規(guī)范，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于數(shù)據(jù)治理與風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)精神，以及公司為規(guī)范電力工業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)表工作、提升數(shù)據(jù)質(zhì)量、防控統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部管理需求，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在電力工業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)表的編制、報(bào)送、審核、使用等全流程管理活動(dòng)。具體覆蓋范圍包括但不限于發(fā)電運(yùn)行數(shù)據(jù)、設(shè)備檢修數(shù)據(jù)、營(yíng)銷業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)等統(tǒng)計(jì)報(bào)表的生成與報(bào)送場(chǎng)景。第三條本制度涉及的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司圍繞電力工業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)表工作，構(gòu)建的涵蓋數(shù)據(jù)采集、處理、分析、應(yīng)用的全鏈條管理機(jī)制，旨在確保統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性與時(shí)效性。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在統(tǒng)計(jì)報(bào)表工作中可能引發(fā)數(shù)據(jù)失實(shí)、信息泄露、合規(guī)違規(guī)等問題的潛在威脅，包括操作風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指統(tǒng)計(jì)報(bào)表工作必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度要求，確保數(shù)據(jù)處理與報(bào)送行為的合法性、規(guī)范性。第四條電力工業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)表管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保統(tǒng)計(jì)報(bào)表體系覆蓋公司所有核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域，無遺漏、無空白。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各崗位在統(tǒng)計(jì)報(bào)表工作中的具體職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以防范統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)為優(yōu)先事項(xiàng)，強(qiáng)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，動(dòng)態(tài)優(yōu)化統(tǒng)計(jì)報(bào)表管理機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司電力工業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)表工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)公司統(tǒng)計(jì)報(bào)表工作的直接管理負(fù)責(zé)，作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌組織、監(jiān)督落實(shí)。第六條設(shè)立電力工業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)表專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持日常工作，成員包括牽頭部門、專責(zé)部門及關(guān)鍵業(yè)務(wù)部門的負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：制定統(tǒng)計(jì)報(bào)表管理戰(zhàn)略，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作事宜。（二）決策審批：審議重大統(tǒng)計(jì)報(bào)表管理制度、風(fēng)險(xiǎn)處置方案等。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)：定期評(píng)估統(tǒng)計(jì)報(bào)表管理工作的有效性，提出改進(jìn)要求。第七條設(shè)立電力工業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)表專項(xiàng)管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱“辦公室”），由牽頭部門牽頭組建，掛靠于XX部，具體承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常管理工作。辦公室主要職責(zé)包括：（一）制度建設(shè)：統(tǒng)籌編制、修訂、解釋本制度及配套細(xì)則。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：定期開展統(tǒng)計(jì)報(bào)表風(fēng)險(xiǎn)排查，發(fā)布預(yù)警清單。（三）監(jiān)督考核：監(jiān)督各部門執(zhí)行情況，組織開展專項(xiàng)檢查。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）統(tǒng)籌管理：負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度的頂層設(shè)計(jì)，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作。（二）風(fēng)險(xiǎn)防控：組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定應(yīng)急預(yù)案。（三）培訓(xùn)宣貫：開展統(tǒng)計(jì)報(bào)表業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）合規(guī)審核：對(duì)統(tǒng)計(jì)報(bào)表的業(yè)務(wù)內(nèi)容、格式規(guī)范進(jìn)行審核。（二）流程優(yōu)化：推動(dòng)統(tǒng)計(jì)報(bào)表流程的數(shù)字化、標(biāo)準(zhǔn)化改造。（三）風(fēng)險(xiǎn)處置：指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門應(yīng)對(duì)統(tǒng)計(jì)報(bào)表風(fēng)險(xiǎn)事件。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）數(shù)據(jù)采集：確保源頭數(shù)據(jù)的真實(shí)性、完整性。（二）報(bào)表編制：按照規(guī)定時(shí)限、格式完成報(bào)表編制工作。（三）自查自糾：定期開展統(tǒng)計(jì)報(bào)表內(nèi)部審核，及時(shí)糾正問題。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）合規(guī)操作：嚴(yán)格遵循統(tǒng)計(jì)報(bào)表操作規(guī)程，杜絕違規(guī)行為。（二）風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)：及時(shí)向?qū)Ｘ?zé)部門報(bào)告統(tǒng)計(jì)報(bào)表異常情況。（三）崗位承諾：簽署合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任義務(wù)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條數(shù)據(jù)采集環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)部門/下屬單位必須按照公司統(tǒng)一的統(tǒng)計(jì)報(bào)表代碼體系進(jìn)行數(shù)據(jù)采集，嚴(yán)禁偽造、篡改原始數(shù)據(jù)。禁止性行為包括：未經(jīng)授權(quán)接入生產(chǎn)系統(tǒng)抓取數(shù)據(jù)、擅自修改數(shù)據(jù)采集模板等。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：采集接口的權(quán)限控制、數(shù)據(jù)傳輸?shù)募用鼙Ｗo(hù)等。第十三條數(shù)據(jù)處理環(huán)節(jié)：專責(zé)部門負(fù)責(zé)對(duì)采集數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗、校驗(yàn)，確保數(shù)據(jù)邏輯一致、格式規(guī)范。禁止性行為包括：未校驗(yàn)直接導(dǎo)入報(bào)表系統(tǒng)、人為干預(yù)數(shù)據(jù)清洗規(guī)則等。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：異常數(shù)據(jù)自動(dòng)標(biāo)記機(jī)制、數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控指標(biāo)體系等。第十四條報(bào)表編制環(huán)節(jié)：牽頭部門制定報(bào)表編制指南，明確各報(bào)表的填報(bào)邏輯、審核節(jié)點(diǎn)。禁止性行為包括：逾期未報(bào)、數(shù)據(jù)拼湊、未按規(guī)定附送說明等。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：多級(jí)審核機(jī)制的落實(shí)、報(bào)表編制時(shí)效監(jiān)控等。第十五條報(bào)表審核環(huán)節(jié)：專責(zé)部門實(shí)施雙重審核制（業(yè)務(wù)審核+合規(guī)審核），審核通過后方可報(bào)送。禁止性行為包括：未經(jīng)審核直接報(bào)送、明知數(shù)據(jù)異常仍通過審核等。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：審核記錄的電子留痕、重大異常的會(huì)商處理等。第十六條數(shù)據(jù)報(bào)送環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)部門/下屬單位通過公司統(tǒng)一報(bào)表平臺(tái)報(bào)送數(shù)據(jù)，禁止手動(dòng)發(fā)送郵件或紙質(zhì)報(bào)表。禁止性行為包括：多頭報(bào)送、選擇性報(bào)送（漏報(bào)、瞞報(bào)）等。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：報(bào)送系統(tǒng)的用戶權(quán)限管理、報(bào)送記錄的自動(dòng)歸檔等。第十七條數(shù)據(jù)存儲(chǔ)環(huán)節(jié)：牽頭部門建立數(shù)據(jù)分級(jí)存儲(chǔ)制度，敏感數(shù)據(jù)需進(jìn)行加密存儲(chǔ)，禁止非授權(quán)人員訪問。禁止性行為包括：未加密存儲(chǔ)歷史數(shù)據(jù)、擅自導(dǎo)出敏感數(shù)據(jù)等。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：冷備份的定期校驗(yàn)、存儲(chǔ)空間的權(quán)限隔離等。第十八條數(shù)據(jù)應(yīng)用環(huán)節(jié)：各部門使用統(tǒng)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)時(shí)需經(jīng)專責(zé)部門備案，禁止將數(shù)據(jù)用于非授權(quán)場(chǎng)景。禁止性行為包括：擅自共享數(shù)據(jù)、將數(shù)據(jù)用于商業(yè)推廣等。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：數(shù)據(jù)使用的審批流程、脫敏數(shù)據(jù)的規(guī)范應(yīng)用等。第十九條數(shù)據(jù)銷毀環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)部門/下屬單位需按規(guī)定銷毀過期報(bào)表數(shù)據(jù)，禁止隨意刪除或備份。禁止性行為包括：未履行銷毀手續(xù)直接刪除、違規(guī)備份歷史數(shù)據(jù)等。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：銷毀記錄的電子簽收、銷毀后的空間清理等。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門每年?duì)款^開展制度評(píng)估，根據(jù)國(guó)家政策變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)事件，及時(shí)修訂本制度及配套細(xì)則。重大修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：專責(zé)部門每季度組織一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分級(jí)評(píng)估（一般/重大），并向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)送預(yù)警清單。重大風(fēng)險(xiǎn)需立即上報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：將統(tǒng)計(jì)報(bào)表合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）業(yè)務(wù)決策：重大經(jīng)營(yíng)決策需附統(tǒng)計(jì)報(bào)表合規(guī)性評(píng)估報(bào)告。（二）合同簽訂：新業(yè)務(wù)合同需明確數(shù)據(jù)報(bào)送責(zé)任條款。（三）項(xiàng)目啟動(dòng)：新建項(xiàng)目需同步規(guī)劃統(tǒng)計(jì)報(bào)表需求。堅(jiān)持“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：專責(zé)部門指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門限期整改，并跟蹤落實(shí)。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：領(lǐng)導(dǎo)小組立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由牽頭部門牽頭處置，重大事件上報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人。明確應(yīng)急流程：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別→上報(bào)→評(píng)估→處置→復(fù)核→銷案。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：偽造數(shù)據(jù)、拒不配合檢查等。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：視情節(jié)輕重，對(duì)個(gè)人實(shí)施績(jī)效扣分、紀(jì)律處分；對(duì)部門實(shí)施通報(bào)批評(píng)、年度考核降級(jí)。聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核，違規(guī)行為取消評(píng)優(yōu)資格。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：領(lǐng)導(dǎo)小組每年組織開展專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，通過問卷調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式收集反饋，形成改進(jìn)報(bào)告。評(píng)估結(jié)果作為次年制度優(yōu)化的依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)分管范圍內(nèi)的統(tǒng)計(jì)報(bào)表工作負(fù)推進(jìn)責(zé)任，定期聽取工作匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決重大問題。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：將統(tǒng)計(jì)報(bào)表合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤。設(shè)立專項(xiàng)合規(guī)獎(jiǎng)，對(duì)表現(xiàn)突出的個(gè)人/部門給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每半年開展一次合規(guī)履職培訓(xùn)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)。（二）一線員工：每年開展操作規(guī)范培訓(xùn)，提升技能水平。通過內(nèi)網(wǎng)平臺(tái)發(fā)布典型案例，營(yíng)造合規(guī)氛圍。第二十一條信息化支撐：建設(shè)統(tǒng)一報(bào)表平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）流程自動(dòng)化：自動(dòng)推送填報(bào)任務(wù)、生成審核清單。（二）風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控：異常數(shù)據(jù)自動(dòng)預(yù)警、自動(dòng)攔截。（三）數(shù)據(jù)可視化：多維度報(bào)表展示，輔助管理決策。第二十二條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《電力工業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)表合規(guī)手冊(cè)》，作為員工行為指南。（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)。通過內(nèi)部宣傳欄、短視頻等形式，常態(tài)化宣貫合規(guī)理念。第二十三條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大風(fēng)險(xiǎn)事件需在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，并附處置方案。