電站交接班制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《電力行業(yè)安全管理?xiàng)l例》及《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于電站安全生產(chǎn)管理的規(guī)定制定，旨在規(guī)范電站交接班行為，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，確保電力生產(chǎn)安全穩(wěn)定運(yùn)行，滿足公司精細(xì)化管理的內(nèi)部需求。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在電站運(yùn)行、維護(hù)、檢修等業(yè)務(wù)場(chǎng)景下的交接班活動(dòng)，涵蓋交接班前的準(zhǔn)備、交接過程中的信息核對(duì)、交接后的記錄與追溯等全流程管理。第三條本制度下列核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指針對(duì)電站交接班環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、控制與監(jiān)督活動(dòng)，通過制度、流程、技術(shù)等手段實(shí)現(xiàn)交接班行為的規(guī)范化與標(biāo)準(zhǔn)化。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指交接班過程中可能引發(fā)電力生產(chǎn)中斷、設(shè)備損壞、人員傷亡或合規(guī)性問題的潛在威脅，包括信息遺漏、操作失誤、責(zé)任不清等。（三）“XX合規(guī)”指交接班行為需嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，確保交接過程合法、合規(guī)、完整。第四條電站交接班專項(xiàng)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則，確保交接班活動(dòng)全過程受控，實(shí)現(xiàn)安全、高效、規(guī)范的目標(biāo)。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本單位電站交接班專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)交接班制度的建立與執(zhí)行負(fù)總責(zé)；分管生產(chǎn)、安全的領(lǐng)導(dǎo)為本項(xiàng)工作的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織實(shí)施與監(jiān)督考核。第六條公司設(shè)立電站交接班專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，生產(chǎn)、安全、技術(shù)、人力資源等部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任成員，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)交接班管理的重大事項(xiàng)，決策審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，定期開展監(jiān)督評(píng)價(jià)。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)專項(xiàng)管理工作組，由生產(chǎn)技術(shù)部門牽頭，負(fù)責(zé)日常管理制度的制定與修訂、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、監(jiān)督考核與培訓(xùn)宣貫，確保交接班管理要求落地執(zhí)行。第八條牽頭部門（生產(chǎn)技術(shù)部門）職責(zé)：（一）統(tǒng)籌制定、修訂電站交接班管理制度，明確操作流程與標(biāo)準(zhǔn)；（二）組織定期開展交接班風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別關(guān)鍵控制點(diǎn)；（三）監(jiān)督各部門交接班執(zhí)行情況，建立問題臺(tái)賬并推動(dòng)整改；（四）定期開展交接班培訓(xùn)，提升全員規(guī)范操作意識(shí)。第九條專責(zé)部門（安全監(jiān)察、質(zhì)量管理等）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)交接班合規(guī)性審核，對(duì)操作流程、記錄完整性進(jìn)行監(jiān)督；（二）參與交接班流程優(yōu)化，推動(dòng)技術(shù)手段（如電子化記錄）的應(yīng)用；（三）對(duì)交接班引發(fā)的典型風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行分析，提出防控建議。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域交接班管理要求，確保班前準(zhǔn)備、班中交接、班后記錄符合規(guī)范；（二）開展一線員工的交接班操作培訓(xùn)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；（三）建立交接班問題閉環(huán)管理機(jī)制，及時(shí)上報(bào)重大隱患。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守交接班操作規(guī)程，確保交接內(nèi)容全面、準(zhǔn)確；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在交接班中的責(zé)任；（三）發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或操作疑問時(shí)，及時(shí)上報(bào)并暫停交接直至問題解決。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條交接班前準(zhǔn)備環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：接班人員提前X小時(shí)到崗，完成設(shè)備狀態(tài)檢查、記錄核對(duì)等準(zhǔn)備工作，確認(rèn)無遺留問題后方可開始交接；（二）禁止行為：嚴(yán)禁接班人員未準(zhǔn)備充分即參與交接，導(dǎo)致信息遺漏；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)檢查設(shè)備缺陷處理是否閉環(huán)、安全措施是否到位。第十三條運(yùn)行數(shù)據(jù)交接環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：交接班雙方共同核對(duì)設(shè)備運(yùn)行參數(shù)、操作票執(zhí)行情況、異常記錄等信息，確保數(shù)據(jù)一致；（二）禁止行為：嚴(yán)禁偽造、篡改運(yùn)行數(shù)據(jù)以掩蓋問題；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)關(guān)注關(guān)鍵參數(shù)波動(dòng)趨勢(shì)、預(yù)警信號(hào)是否完整記錄。第十四條安全措施交接環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：必須交接安全圍欄、警示標(biāo)識(shí)、臨時(shí)用電等安全措施的設(shè)置與解除情況，并在交接記錄中明確；（二）禁止行為：嚴(yán)禁未交接安全措施而擅自進(jìn)入危險(xiǎn)區(qū)域；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)檢查有限空間作業(yè)、高空作業(yè)等特殊環(huán)節(jié)的安全措施落實(shí)情況。第十五條設(shè)備狀態(tài)交接環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：交接設(shè)備缺陷、檢修進(jìn)度、試驗(yàn)結(jié)果等信息需雙方簽字確認(rèn)，形成閉環(huán)記錄；（二）禁止行為：嚴(yán)禁隱瞞設(shè)備重大缺陷未交接；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)關(guān)注近期檢修設(shè)備的試運(yùn)行狀態(tài)、關(guān)鍵保護(hù)裝置的投退情況。第十六條異常情況交接環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：交接班雙方需共同復(fù)盤近期發(fā)生的異常事件或事故，明確處置措施與責(zé)任分工；（二）禁止行為：嚴(yán)禁對(duì)異常情況輕描淡寫或避重就輕；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)核對(duì)應(yīng)急物資準(zhǔn)備、人員分工是否完整。第十七條交接記錄管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：交接記錄需包含時(shí)間、人員、設(shè)備、操作、異常等信息，使用公司統(tǒng)一模板，字跡工整；（二）禁止行為：嚴(yán)禁代簽交接記錄或使用打印件代替手寫；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)檢查記錄的完整性、準(zhǔn)確性，確?？勺匪?。第十八條班后復(fù)核環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：交班人員需在接班后X小時(shí)內(nèi)抽查接班人員對(duì)關(guān)鍵信息的掌握情況；（二）禁止行為：嚴(yán)禁對(duì)交接內(nèi)容是否掌握不聞不問；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：通過復(fù)核確認(rèn)交接班責(zé)任是否清晰傳遞。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年至少組織一次制度評(píng)審，根據(jù)法規(guī)變化、事故教訓(xùn)、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂；（二）重大變更需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并同步更新培訓(xùn)材料。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每年X季度開展交接班專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，采用“風(fēng)險(xiǎn)矩陣法”進(jìn)行分級(jí)評(píng)估；（二）發(fā)布預(yù)警通知時(shí)需明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、影響范圍及防控措施，并納入月度安全簡(jiǎn)報(bào)。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將交接班合規(guī)性審查嵌入業(yè)務(wù)決策節(jié)點(diǎn)，如重大操作前需確認(rèn)交接記錄完整；（二）設(shè)立“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”的紅線制度，審查不合格的交接必須重做。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)；（二）明確應(yīng)急流程：發(fā)現(xiàn)交接問題即暫停操作、上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)、記錄問題、閉環(huán)整改；（三）建立責(zé)任協(xié)同機(jī)制，交班、接班、監(jiān)督部門需分工協(xié)作處置問題。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：未按規(guī)定交接導(dǎo)致事故的，追究交班、接班雙方責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的按公司規(guī)定處罰；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)約談警告，一般違規(guī)扣績(jī)效分，重大違規(guī)解除勞動(dòng)合同；（三）聯(lián)動(dòng)考核：將交接班合規(guī)情況納入部門年度考核，與評(píng)優(yōu)、晉升掛鉤。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年X月開展專項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估，采用問卷調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方法；（二）評(píng)估結(jié)果需形成報(bào)告，明確改進(jìn)方向，納入部門年度績(jī)效考核。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需明確本層級(jí)在交接班管理中的推進(jìn)責(zé)任，納入安全生產(chǎn)考核指標(biāo)；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開例會(huì)，協(xié)調(diào)解決跨部門管理難題。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將交接班合規(guī)情況納入部門年度考核的X%權(quán)重，與績(jī)效獎(jiǎng)金直接掛鉤；（二）設(shè)立“交接班管理標(biāo)桿班組”評(píng)選，對(duì)表現(xiàn)突出的集體予以獎(jiǎng)勵(lì)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年X月開展合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)講解交接班管理的法律要求；（二）一線員工：每月開展操作規(guī)范培訓(xùn)，通過案例教學(xué)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；（三）發(fā)布《電站交接班合規(guī)手冊(cè)》，作為員工培訓(xùn)的標(biāo)準(zhǔn)化教材。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)交接班電子化系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)信息自動(dòng)采集、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）通過系統(tǒng)強(qiáng)制校驗(yàn)交接內(nèi)容完整性，異常交接自動(dòng)觸發(fā)預(yù)警。第二十九條文化建設(shè)：（一）制作交接班合規(guī)宣傳欄，張貼典型場(chǎng)景操作指引；（二）每半年組織一次全員合規(guī)承諾簽字活動(dòng)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）設(shè)立“隨手拍”獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)員工舉報(bào)違規(guī)交接行為。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：重大風(fēng)險(xiǎn)需在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，并同步通報(bào)相關(guān)部門；（二）年度管理情況：每年11月30日前提交年度管理報(bào)告，內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)、整改成效等