化工公司網(wǎng)絡(luò)安全質(zhì)量辦法第一章總則

1.1制定依據(jù)與目的

1.1.1制定依據(jù)

本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》等國家法律法規(guī)，參照《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)基本要求》（GB/T22239）、《化工行業(yè)網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理規(guī)范》（HG/T4394）等行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，以及《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》（GDPR）、《聯(lián)合國跨境數(shù)據(jù)流動準(zhǔn)則》等國際公約，結(jié)合公司國際化經(jīng)營戰(zhàn)略及數(shù)字化轉(zhuǎn)型需求制定。

1.1.2制定目的

針對化工行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險高、數(shù)據(jù)敏感性強(qiáng)、跨境業(yè)務(wù)復(fù)雜等管理痛點，通過規(guī)范網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理流程、強(qiáng)化風(fēng)險防控、提升運(yùn)營效率，實現(xiàn)“價值創(chuàng)造、風(fēng)險防控、效率提升”的核心目標(biāo)，保障公司業(yè)務(wù)連續(xù)性、數(shù)據(jù)完整性及合規(guī)性，支撐全球化戰(zhàn)略實施。

1.2適用范圍與對象

1.2.1適用范圍

本制度覆蓋公司總部及境外分支機(jī)構(gòu)所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域，包括但不限于生產(chǎn)運(yùn)營、供應(yīng)鏈管理、研發(fā)設(shè)計、市場銷售、財務(wù)審計、人力資源等環(huán)節(jié)，涉及網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、信息系統(tǒng)、工業(yè)控制系統(tǒng)及數(shù)據(jù)資產(chǎn)的全生命周期管理。

1.2.2適用對象

1.公司正式員工，包括管理崗、技術(shù)崗及操作崗；

2.外包服務(wù)商（如IT運(yùn)維、數(shù)據(jù)分析等），需簽訂保密協(xié)議并納入本制度管控；

3.合作單位（如供應(yīng)商、客戶等），涉及數(shù)據(jù)交互的需簽署數(shù)據(jù)安全責(zé)任書。

1.2.3例外適用場景

1.臨時性辦公網(wǎng)絡(luò)（如展會、外勤等），需經(jīng)信息安全部審批并采取專項防護(hù)措施；

2.仿真測試環(huán)境，參照生產(chǎn)環(huán)境管理但可豁免部分非核心管控要求，需備案并定期評估。

1.3核心原則

1.3.1合規(guī)性原則

嚴(yán)格遵循國家及屬地法律法規(guī)，確保網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理符合監(jiān)管要求。

1.3.2權(quán)責(zé)對等原則

明確各級組織及崗位責(zé)任，權(quán)限分配與風(fēng)險等級匹配，禁止越權(quán)操作。

1.3.3風(fēng)險導(dǎo)向原則

聚焦高敏感數(shù)據(jù)（如工藝參數(shù)、客戶信息）及關(guān)鍵系統(tǒng)（如DCS、ERP），實施差異化管控。

1.3.4效率優(yōu)先原則

優(yōu)化審批流程，利用自動化工具（如RPA、AI掃描）降低合規(guī)成本，平衡管控與效率。

1.3.5持續(xù)改進(jìn)原則

定期復(fù)盤管理效果，動態(tài)調(diào)整制度以適配技術(shù)演進(jìn)及業(yè)務(wù)變化。

1.4制度地位與銜接

1.4.1制度層級

本制度為公司基礎(chǔ)性專項制度，與《公司內(nèi)部控制基本規(guī)范》《公司合同管理辦法》等制度垂直銜接，沖突時以本制度為準(zhǔn)。

1.4.2制度銜接

1.與財務(wù)制度銜接：網(wǎng)絡(luò)安全投入納入預(yù)算管理，異常支出需財務(wù)部聯(lián)合審計部審批；

2.與內(nèi)控制度銜接：嵌入內(nèi)控手冊第3.2節(jié)“信息系統(tǒng)管控”條款，作為年度內(nèi)控自評依據(jù)；

3.與績效制度銜接：信息安全指標(biāo)占各部門年度考核權(quán)重不低于10%，具體標(biāo)準(zhǔn)見第七章。

第二章組織架構(gòu)與職責(zé)分工

2.1管理組織架構(gòu)

公司網(wǎng)絡(luò)安全管理遵循“董事會主導(dǎo)-管理層執(zhí)行-監(jiān)督部門協(xié)同”的三級架構(gòu)：

1.董事會：審定重大安全策略（如跨境數(shù)據(jù)傳輸方案），授權(quán)總經(jīng)理辦公會決策；

2.總經(jīng)理辦公會：審批年度安全預(yù)算、應(yīng)急預(yù)案及重大事件處置方案；

3.執(zhí)行層：IT部負(fù)責(zé)技術(shù)管控，業(yè)務(wù)部門落實數(shù)據(jù)安全主體責(zé)任；

4.監(jiān)督層：內(nèi)控部、審計部、合規(guī)部實施獨立監(jiān)督，與信息安全部形成“三道防線”。

2.2決策機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.2.1股東會

1.決策范圍：網(wǎng)絡(luò)安全管理戰(zhàn)略方向、重大投資（如云安全采購）；

2.議事規(guī)則：關(guān)聯(lián)年度報告，至少提前30日提交議案。

2.2.2董事會

1.決策范圍：跨境數(shù)據(jù)合規(guī)方案、重大安全事件（如數(shù)據(jù)泄露）處置結(jié)果；

2.議事規(guī)則：需三分之二以上董事出席，決議需信息安全部提供技術(shù)評估報告。

2.3執(zhí)行機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.3.1總經(jīng)理辦公會

1.職責(zé)：批準(zhǔn)安全事件升級方案、調(diào)整應(yīng)急響應(yīng)級別；

2.對應(yīng)崗位：總經(jīng)理、分管IT/安全副總。

2.3.2IT部（信息安全中心）

1.職責(zé)：

-技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定（如密碼策略、漏洞管理）；

-日常監(jiān)控（覆蓋80%核心系統(tǒng)，實時告警響應(yīng)時間≤5分鐘）；

-應(yīng)急處置（24小時內(nèi)完成初步遏制）。

2.主責(zé)崗位：首席信息官（CIO）、網(wǎng)絡(luò)安全經(jīng)理。

2.3.3業(yè)務(wù)部門

1.職責(zé)：

-數(shù)據(jù)分類分級（每月更新，如生產(chǎn)數(shù)據(jù)需標(biāo)注“高敏”）；

-員工培訓(xùn)（新員工考核合格率≥95%）；

-外包管理（審查服務(wù)商安全體系認(rèn)證）。

2.主責(zé)崗位：部門負(fù)責(zé)人、數(shù)據(jù)安全專員。

2.4監(jiān)督機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.4.1內(nèi)控部

1.職責(zé)：嵌入三個關(guān)鍵內(nèi)控環(huán)節(jié)：

-訪問權(quán)限變更需經(jīng)財務(wù)部復(fù)核；

-每季度抽查10%用戶權(quán)限，核對操作日志；

-紀(jì)律處分需同步信息安全部評估是否涉及違規(guī)操作。

2.4.2審計部

1.職責(zé)：

-年度專項審計（覆蓋70%核心流程）；

-審計發(fā)現(xiàn)需提交總經(jīng)理辦公會決策。

2.4.3合規(guī)部

1.職責(zé)：

-跨境數(shù)據(jù)傳輸備案（歐盟數(shù)據(jù)需通過SCIP認(rèn)證）；

-法律風(fēng)險預(yù)警（每月發(fā)布行業(yè)通報）。

2.5協(xié)調(diào)與聯(lián)動機(jī)制

1.跨部門協(xié)調(diào)：每月召開網(wǎng)絡(luò)安全聯(lián)席會，由IT部牽頭，合規(guī)部、業(yè)務(wù)部門派員；

2.涉外業(yè)務(wù)聯(lián)動：在德國、新加坡等分部設(shè)立“本地化安全小組”，與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)建立季度會晤機(jī)制；

3.爭議解決：涉及部門間職責(zé)沖突時，由總經(jīng)理指定第三方（如外部律師）調(diào)解。

第三章專業(yè)領(lǐng)域管理標(biāo)準(zhǔn)

3.1管理目標(biāo)與核心指標(biāo)

1.目標(biāo)：

-系統(tǒng)漏洞修復(fù)率≥95%（高危≤7日內(nèi)）；

-數(shù)據(jù)泄露事件0發(fā)生（境外業(yè)務(wù)參照GDPR標(biāo)準(zhǔn)）；

-員工安全意識考核通過率≥98%。

2.核心KPI：

-訪問權(quán)限變更審批時效≤2個工作日；

-數(shù)據(jù)備份恢復(fù)成功率≥99.5%；

-安全事件平均處置時長≤30分鐘。

3.2專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范

1.數(shù)據(jù)分類標(biāo)準(zhǔn)（三級）：

-高敏級：涉及工藝配方、環(huán)保參數(shù)；

-敏感級：客戶名單、供應(yīng)商信息；

-普通級：運(yùn)營日志、市場報告。

2.風(fēng)險控制點及措施：

-高風(fēng)險點：

-跨境數(shù)據(jù)傳輸（必須通過標(biāo)準(zhǔn)合同條款+本地化存儲）；

-云服務(wù)接入（需第三方安全評估，每年復(fù)評）；

-中風(fēng)險點：

-移動設(shè)備接入（強(qiáng)制加密，禁止存儲高敏數(shù)據(jù)）；

-低風(fēng)險點：

-臨時外聯(lián)（VPN強(qiáng)制認(rèn)證，單次使用不超過72小時）。

3.3管理方法與工具

1.管理方法：

-全生命周期管理（覆蓋設(shè)計-開發(fā)-運(yùn)維）；

-風(fēng)險矩陣法（使用ISO31000框架）；

-PDCA循環(huán)（每年第四季度復(fù)盤）。

2.工具應(yīng)用：

-ERP系統(tǒng)嵌入權(quán)限控制模塊；

-使用SIEM平臺（如Splunk）關(guān)聯(lián)60+系統(tǒng)日志；

-AI掃描工具（如CrowdStrike）自動識別威脅。

第四章業(yè)務(wù)流程管理

4.1主流程設(shè)計

1.訪問權(quán)限管理流程：

-發(fā)起：用人部門提交申請（需含業(yè)務(wù)場景說明）；

-審核：信息安全部技術(shù)驗證（含堡壘機(jī)截圖）；

-執(zhí)行：系統(tǒng)自動生成權(quán)限（超10項需主管審批）；

-歸檔：存檔電子版（加密存儲，保存5年）。

2.數(shù)據(jù)跨境傳輸流程：

-發(fā)起：業(yè)務(wù)部門填寫《跨境數(shù)據(jù)申請表》；

-審核：合規(guī)部（歐盟業(yè)務(wù)需律師意見）；

-執(zhí)行：通過加密通道傳輸；

-歸檔：傳輸日志經(jīng)第三方公證。

4.2子流程說明

1.漏洞處置子流程：

-發(fā)現(xiàn)→通報（72小時內(nèi)）；

-評估→遏制（技術(shù)組12小時內(nèi)）；

-修復(fù)→驗證（測試環(huán)境復(fù)測）。

2.事件上報子流程：

-一線員工→部門負(fù)責(zé)人（30分鐘內(nèi)）；

-信息安全部→總經(jīng)理（1小時內(nèi)）；

-公司法務(wù)部→監(jiān)管機(jī)構(gòu)（按屬地要求）。

4.3流程關(guān)鍵控制點

1.訪問權(quán)限變更需雙簽：

-用人部門主管（業(yè)務(wù)合理性）；

-信息安全部經(jīng)理（技術(shù)合規(guī)性）。

2.高敏數(shù)據(jù)操作需全程錄像：

-監(jiān)控端部署在數(shù)據(jù)中心；

-錄像需雙人調(diào)閱（合規(guī)專員+審計員）。

4.4流程優(yōu)化機(jī)制

1.優(yōu)化發(fā)起條件：

-系統(tǒng)運(yùn)行效率低于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如響應(yīng)時間＞3秒）；

-員工投訴操作復(fù)雜度（每月收集30條以上）。

2.評估方式：

-試點運(yùn)行（選擇10%用戶測試）；

-效率提升度（對比優(yōu)化前1個月數(shù)據(jù)）。

第五章權(quán)限與審批管理

5.1權(quán)限矩陣設(shè)計

1.分級授權(quán)原則：

-金額權(quán)限：

-采購金額＞1000萬→財務(wù)總監(jiān)審批；

-＞500萬→分管副總；

-以下→部門經(jīng)理。

-等級權(quán)限：

-系統(tǒng)管理員→董事會審批；

-高級用戶→信息安全部經(jīng)理。

2.權(quán)限類型：

-操作權(quán)限：僅限生產(chǎn)系統(tǒng)管理員；

-查詢權(quán)限：業(yè)務(wù)部門可查詢關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)（如銷售看庫存）。

5.2審批權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)

1.金額路徑：

-10萬以下→直接主管；

-10-50萬→分管副總；

-＞50萬→總經(jīng)理辦公會。

2.時限要求：

-常規(guī)審批≤3個工作日；

-緊急業(yè)務(wù)（如系統(tǒng)宕機(jī)）→優(yōu)先通道。

5.3授權(quán)與代理機(jī)制

1.授權(quán)條件：

-職位說明書明確授權(quán)范圍；

-代理需經(jīng)原崗位部門負(fù)責(zé)人書面同意。

2.備案要求：

-短期代理（＜15天）→部門備案；

-長期代理→人力資源部備案（存檔2年）。

5.4異常審批流程

1.緊急審批：

-僅限系統(tǒng)故障、數(shù)據(jù)泄露等；

-必須附《風(fēng)險評估報告》（含影響范圍）。

2.補(bǔ)批程序：

-超出權(quán)限業(yè)務(wù)→提交《補(bǔ)批說明》，需加急說明。

第六章執(zhí)行與監(jiān)督管理

6.1執(zhí)行要求與標(biāo)準(zhǔn)

1.操作規(guī)范：

-密碼管理：復(fù)雜度要求（12位以上，含大小寫+數(shù)字+特殊符號）；

-文件處理：高敏文件需水印（如“機(jī)密-2023”）；

-痕跡留存：電子操作需留日志（含IP、時間戳），紙質(zhì)需雙人簽字。

6.2監(jiān)督機(jī)制設(shè)計

1.三位一體機(jī)制：

-日常巡檢：信息安全部每日檢查5個系統(tǒng)；

-專項檢查：合規(guī)部每季度覆蓋3個業(yè)務(wù)領(lǐng)域；

-突擊檢查：審計部每月隨機(jī)抽取10名員工。

6.3檢查與審計

1.檢查內(nèi)容：

-技術(shù)層面：防火墻策略（核查50條規(guī)則）；

-運(yùn)營層面：日志審計（核對過去7天操作）。

2.審計頻次：

-專項審計→每年至少2次（如ERP系統(tǒng)、跨境業(yè)務(wù)）；

-日常檢查→每月至少3次。

6.4執(zhí)行情況報告

1.報告格式：

-月報：含事件數(shù)量、修復(fù)率、培訓(xùn)覆蓋率；

-季報：附風(fēng)險趨勢分析（需對標(biāo)同行業(yè)數(shù)據(jù)）。

2.報告應(yīng)用：

-考核依據(jù)（占績效權(quán)重15%）；

-決策參考（如預(yù)算調(diào)整）。

第七章考核與改進(jìn)管理

7.1績效考核指標(biāo)

1.考核指標(biāo)體系：

-量化指標(biāo)（占70%）：如漏洞修復(fù)率、事件響應(yīng)時長；

-定性指標(biāo)（占30%）：如制度執(zhí)行率、培訓(xùn)效果。

2.權(quán)重分配：

-IT部→技術(shù)管控占60%；

-業(yè)務(wù)部門→數(shù)據(jù)安全占40%。

7.2評估周期與方法

1.評估周期：

-月度→即時反饋（如權(quán)限變更）；

-季度→部門內(nèi)部評估；

-年度→總經(jīng)理辦公會。

2.方法：

-數(shù)據(jù)統(tǒng)計（系統(tǒng)日志）；

-現(xiàn)場核查（操作間抽查）。

7.3問題整改機(jī)制

1.整改分類：

-一般問題→7個工作日內(nèi)閉環(huán)；

-重大問題→30日內(nèi)提交方案（需含技術(shù)改造計劃）；

-緊急問題→立即執(zhí)行，3日內(nèi)匯報。

7.4持續(xù)改進(jìn)流程

1.改進(jìn)建議來源：

-內(nèi)部：審計報告、員工匿名反饋；

-外部：行業(yè)會議、監(jiān)管機(jī)構(gòu)意見。

2.評估方式：

-技術(shù)方案評審（專家論證）；

-成本效益分析（投資回報率≥1:5）。

第八章獎懲機(jī)制

8.1獎勵標(biāo)準(zhǔn)與程序

1.獎勵情形：

-重大安全貢獻(xiàn)（如發(fā)現(xiàn)高危漏洞）；

-成本節(jié)約（如優(yōu)化了云資源使用）。

2.獎勵類型：

-物質(zhì)獎勵：現(xiàn)金獎勵（最高5000元）；

-精神獎勵：通報表揚(yáng)（年度大會）。

8.2違規(guī)行為界定

1.分類標(biāo)準(zhǔn)：

-一般違規(guī)：如忘記修改密碼；

-較重違規(guī)：如下載未授權(quán)軟件；

-嚴(yán)重違規(guī)：如泄露客戶名單。

8.3處罰標(biāo)準(zhǔn)與程序

1.處罰措施：

-口頭警告→書面檢查；

-經(jīng)濟(jì)處罰→降級；

-責(zé)令辭職→解除勞動合同。

2.程序要求：

-調(diào)查取證（2日內(nèi)）；

-告知→員工簽字確認(rèn)（或錄音）。

8.4申訴與復(fù)議

1.申訴條件：收到處罰通知后3日內(nèi)提出；

2.復(fù)議流程：

-人力資源部受理；

-7日內(nèi)出具復(fù)議結(jié)果（存檔備查）。

第九章應(yīng)急與例外管理

9.1應(yīng)急預(yù)案與危機(jī)處理

1.預(yù)案體系：

-級別：Ⅰ級（數(shù)據(jù)泄露＞100萬條）→Ⅱ級（系統(tǒng)癱瘓）；

-流程：啟動→通報→處置→評估。

2.資源保障：

-燒錄盤：每季度更新備份數(shù)據(jù)；

-應(yīng)急團(tuán)隊：設(shè)立“白名單”工程師（可跨部門調(diào)動）。

9.2例外情況處理

1.例外場景：

-新技術(shù)試點（如區(qū)塊鏈供應(yīng)鏈）；

-國際標(biāo)準(zhǔn)變更（如GDPR修訂）。

2.處理要求：

-必須提交《例外分析表》；

-風(fēng)險抵押金（金額的5%存入專項賬戶）。

9.3危機(jī)公關(guān)與善后

1.責(zé)任主體：

-公司法務(wù)部牽頭；

-公共關(guān)系部執(zhí)行。

2.差異化方案：

-歐盟數(shù)據(jù)泄露→啟動GDPR條款；

-東亞業(yè)務(wù)→配合當(dāng)?shù)孛襟w管控要求。

第十章附則

10.1制度解釋權(quán)歸屬

本制度由信息安全部負(fù)責(zé)解釋，重大修訂需提交董事會批準(zhǔn)。

10.2相關(guān)制度索引

1.《公司內(nèi)部控制基本規(guī)范》（文號：內(nèi)控字〔2022〕1號）→銜接第三條第4款；

2.《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)基本要求》（GB/T22239）→嵌入第3.3節(jié)數(shù)據(jù)分類。

10.3修訂與廢止程序

1.修訂條件：

-技術(shù)迭代（如AI安全工具普及）；

-法律變更（如《數(shù)據(jù)安全法》實施）。

2.審批權(quán)限：

-董