麻將館規(guī)矩制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《中華人民共和國消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合行業(yè)管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的管理規(guī)定，同時(shí)針對(duì)企業(yè)內(nèi)部麻將館經(jīng)營場景的特殊風(fēng)險(xiǎn)防控需求，制定。旨在規(guī)范麻將館的日常運(yùn)營管理，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保障消費(fèi)者合法權(quán)益，維護(hù)企業(yè)良好聲譽(yù)，促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在麻將館經(jīng)營、管理及服務(wù)活動(dòng)中的全部行為，涵蓋但不限于麻將館的選址、建設(shè)、裝修、設(shè)備采購、人員管理、運(yùn)營服務(wù)、客戶接待、財(cái)務(wù)結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)防控等所有環(huán)節(jié)。第三條本制度下列核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指圍繞麻將館經(jīng)營管理的全過程，通過制度設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、流程管控、監(jiān)督考核等手段，實(shí)現(xiàn)合規(guī)化、標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化的管理模式。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指麻將館在日常經(jīng)營中可能面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、輿情風(fēng)險(xiǎn)等，包括但不限于服務(wù)不規(guī)范、設(shè)備故障、資金流失、負(fù)面事件等。（三）“XX合規(guī)”指麻將館的經(jīng)營行為嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度，確保經(jīng)營活動(dòng)合法、透明、有序。第四條麻將館專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋。確保管理范圍覆蓋麻將館經(jīng)營的各個(gè)環(huán)節(jié)，不留監(jiān)管盲區(qū)。（二）責(zé)任到人。明確各級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員及執(zhí)行崗位的合規(guī)責(zé)任，實(shí)行責(zé)任追究制度。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向。以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識(shí)別和處置重大風(fēng)險(xiǎn)，降低運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)敞口。（四）持續(xù)改進(jìn)。根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及管理實(shí)踐，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理機(jī)制和制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為麻將館專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)公司麻將館的合規(guī)經(jīng)營負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督專項(xiàng)管理工作。第六條公司設(shè)立麻將館專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司麻將館專項(xiàng)管理工作，制定總體策略和制度框架；（二）審批重大決策事項(xiàng)，如投資、改造、合作等；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)專項(xiàng)管理工作的成效，提出改進(jìn)要求。第七條設(shè)立麻將館專項(xiàng)管理辦公室，作為領(lǐng)導(dǎo)小組的日常辦事機(jī)構(gòu)，由牽頭部門指定專人負(fù)責(zé)，主要職責(zé)包括：（一）組織制定和修訂專項(xiàng)管理制度；（二）開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，發(fā)布預(yù)警信息；（三）監(jiān)督業(yè)務(wù)合規(guī)性，審核流程及方案；（四）協(xié)調(diào)解決管理中的問題，推動(dòng)制度落實(shí)。第八條牽頭部門（如運(yùn)營管理部）主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度建設(shè)，組織制定、修訂和解釋相關(guān)細(xì)則；（二）牽頭開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和排查，建立風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）監(jiān)督麻將館的日常運(yùn)營，定期檢查合規(guī)情況；（四）組織培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條專責(zé)部門（如合規(guī)風(fēng)控部）主要職責(zé)包括：（一）審核麻將館的業(yè)務(wù)流程和合同條款，確保符合法規(guī)要求；（二）優(yōu)化管理流程，減少操作風(fēng)險(xiǎn)；（三）處置風(fēng)險(xiǎn)事件，提出整改建議；（四）協(xié)助開展合規(guī)審查，出具專業(yè)意見。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位（如麻將館運(yùn)營團(tuán)隊(duì)）主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)專項(xiàng)管理要求，執(zhí)行制度流程；（二）開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)上報(bào)；（三）規(guī)范服務(wù)行為，維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益；（四）配合監(jiān)督考核，持續(xù)改進(jìn)工作。第十一條基層執(zhí)行崗位（如服務(wù)員、管理人員）主要職責(zé)包括：（一）遵守崗位操作規(guī)范，履行合規(guī)承諾；（二）及時(shí)上報(bào)異常情況，如設(shè)備故障、客戶投訴等；（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)指令，維護(hù)合規(guī)底線；（四）參與培訓(xùn)考核，提升合規(guī)能力。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。麻將館的采購、建設(shè)、裝修等活動(dòng)須符合以下要求：（一）供應(yīng)商選擇須進(jìn)行盡職調(diào)查，優(yōu)先選擇資質(zhì)齊全、信譽(yù)良好的供應(yīng)商，簽訂規(guī)范合同；（二）招標(biāo)流程須遵循公開、公平、公正原則，避免利益輸送；（三）設(shè)備采購須符合安全標(biāo)準(zhǔn)，定期檢測維護(hù)，確保運(yùn)行可靠。第十三條禁止性行為。嚴(yán)禁以下行為：（一）嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送，如利用關(guān)聯(lián)關(guān)系低價(jià)采購或高價(jià)銷售；（二）嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包，如將核心業(yè)務(wù)交由不具備資質(zhì)的單位承接；（三）嚴(yán)禁收受回扣或賄賂，如為謀取私利提供虛假信息或便利；（四）嚴(yán)禁泄露客戶信息，如未經(jīng)授權(quán)向第三方提供客戶資料。第十四條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控。（一）安全風(fēng)險(xiǎn)防控：須確保場地設(shè)施符合消防安全標(biāo)準(zhǔn)，定期開展隱患排查，設(shè)置應(yīng)急出口和警示標(biāo)識(shí)，對(duì)易燃易爆物品嚴(yán)格管理。（二）輿情風(fēng)險(xiǎn)防控：建立輿情監(jiān)測機(jī)制，及時(shí)處理負(fù)面信息，避免因服務(wù)問題引發(fā)社會(huì)關(guān)注。（三）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控：規(guī)范資金審批權(quán)限，大額支出須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，確保賬目清晰、資金安全。（四）法律風(fēng)險(xiǎn)防控：業(yè)務(wù)流程須符合反不正當(dāng)競爭法、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法等要求，避免侵權(quán)糾紛。第十五條服務(wù)行為規(guī)范。（一）服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)：須提供標(biāo)準(zhǔn)化的服務(wù)流程，如接待、結(jié)算、投訴處理等，確保服務(wù)效率和質(zhì)量；（二）價(jià)格管理：須明碼標(biāo)價(jià)，避免價(jià)格欺詐，定期公示收費(fèi)項(xiàng)目；（三）爭議處理：須建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)響應(yīng)并解決爭議，維護(hù)客戶權(quán)益。第十六條場地管理要求。（一）環(huán)境管理：須保持場地整潔，定期消毒，提供舒適的吸煙區(qū)或非吸煙區(qū)；（二）設(shè)備管理：麻將桌、椅、通風(fēng)設(shè)備等須定期維護(hù)，確保安全可用；（三）秩序管理：須制定秩序維護(hù)規(guī)定，避免噪音擾民或沖突事件。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)政策及公司戰(zhàn)略調(diào)整，每年至少評(píng)估一次專項(xiàng)管理制度，及時(shí)修訂完善。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。（一）定期開展風(fēng)險(xiǎn)排查，每年至少一次全面排查，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)錄入風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）分級(jí)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，重大風(fēng)險(xiǎn)須上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組決策；（三）發(fā)布預(yù)警通知，明確風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)和防范措施，提高全員警惕性。第十九條合規(guī)審查機(jī)制。（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，如采購須審查供應(yīng)商資質(zhì)、招標(biāo)須審查流程合規(guī)性；（二）重大決策須提交合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實(shí)施；（三）建立合規(guī)問題臺(tái)賬，跟蹤整改落實(shí)情況。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)須上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)解決；（二）制定應(yīng)急預(yù)案，明確處置流程、責(zé)任分工和上報(bào)要求；（三）定期組織演練，檢驗(yàn)應(yīng)急能力，確保及時(shí)有效應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制。（一）界定違規(guī)情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)，如違反采購規(guī)定可處罰款或降職；（二）將違規(guī)行為納入績效考核，與績效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤；（三）嚴(yán)重違規(guī)者須移交紀(jì)律處分，構(gòu)成犯罪的依法移送處理。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。（一）每年對(duì)專項(xiàng)管理體系有效性開展評(píng)估，包括制度完善度、風(fēng)險(xiǎn)防控成效等；（二）收集業(yè)務(wù)部門和管理人員的反饋意見，優(yōu)化流程漏洞；（三）形成評(píng)估報(bào)告，提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，作為制度修訂的依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須明確專項(xiàng)管理職責(zé)，親自部署工作，定期檢查落實(shí)情況，確保管理要求傳達(dá)到基層。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制。（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于X%；（二）設(shè)立專項(xiàng)管理獎(jiǎng)，對(duì)表現(xiàn)突出的團(tuán)隊(duì)和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)；（三）連續(xù)兩年考核不合格的部門，須調(diào)整負(fù)責(zé)人或重組團(tuán)隊(duì)。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。（一）管理層須接受合規(guī)履職培訓(xùn)，每年至少一次；（二）一線員工須接受操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）定期發(fā)布合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)提示。第二十六條信息化支撐。（一）開發(fā)專項(xiàng)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)采購、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等流程自動(dòng)化；（二）通過系統(tǒng)實(shí)時(shí)記錄操作數(shù)據(jù)，便于追溯和審計(jì)；（三）利用數(shù)據(jù)分析技術(shù)，提前識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。第二十七條文化建設(shè)。（一）發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊，明確企業(yè)價(jià)值觀和行為準(zhǔn)則；（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，全員承諾遵守制度；（三）設(shè)立合規(guī)文化角，展示典型案例和宣傳資料，營造全員合規(guī)氛圍。第二十八條報(bào)告制度。（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)專項(xiàng)管理辦公室，并附整改計(jì)劃；（二）每年12月31日前提交