1、-是懶惰是奇怪的東西，它讓你覺得它很平靜，休息，幸福，但實際上卻無聊，疲憊，消沉。它奪走了你對未來的希望，切斷了你和別人的友誼，使你的心越來越窄，越來越懷疑人生。-羅蘭百度文庫專用關(guān)于公開征求期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法和期貨從業(yè)人員管理辦法意見的通知根據(jù)期貨交易管理條例，我草擬了期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法和期貨從業(yè)人員管理辦法，現(xiàn)在公開征求意見。請通過電子郵件或傳真在2007年6月14日之前反饋意見和建議。謝謝你支持我工作。電子郵件傳真： 010-中國證券監(jiān)督管理委員會2007年6月8日期貨公司理事、監(jiān)事和高級管理人

2、員的資格管理方法. doc期貨員工管理方法. doc期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理層任職資格管理方法(修正案)第一章總則第一條為了加強期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務資格管理，規(guī)范期貨公司的運營，防范經(jīng)營風險，根據(jù)公司法和期貨交易管理條例制定本方法。第二條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理，適用本辦法。本方法所說的高級管理者是指期貨公司的社長、副社長、最高風險負責人(以下簡稱社長層)、財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行這些職務的人。第三條期貨公司的董事、監(jiān)事和上級管理者必須在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證券監(jiān)督會)認可的任職資格。期貨公司不得任用未取得任職資格

3、的人員擔任董事、監(jiān)事、上級管理職務。第四條期貨公司的理事、監(jiān)事和上級管理者應該遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，遵守誠信，勤奮。第五條中國證券監(jiān)督會依法監(jiān)督管理期貨公司的理事、監(jiān)事和高級管理者。中國證券監(jiān)督會的派遣機構(gòu)根據(jù)本方法和中國證券監(jiān)督會的認可對期貨公司的理事、監(jiān)事和高級管理者進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法自主管理期貨公司的理事、監(jiān)事和高級管理者。第二章任職資格條件第六條申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，必須具有切實可靠的質(zhì)量、履行良好的職業(yè)道德和職責的必要經(jīng)營管理能力。第七條申請董事長、監(jiān)事會主席、獨立理事以外的理事、監(jiān)

4、事的任職資格，應當具備下列條件(一)從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上的經(jīng)驗，或者從事經(jīng)濟管理業(yè)務5年以上的經(jīng)驗(二)具有大學專業(yè)以上學歷。第八條申請獨立理事的任職資格，應當具備下列條件(一)有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上的經(jīng)驗，或者有相關(guān)學科的教育、研究的高級作用(二)具有大學本科以上學歷，取得學士以上學位(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試(4)有履行職責所需要的時間和精力。第九條下列人員不得擔任期貨公司的獨立理事(一)在期貨公司或其相關(guān)公司工作的人員及其近親和主要社會相關(guān)人員(二)擁有或控制期貨公司股份的5%以上的機構(gòu)，期貨公司股東前五名，在與期貨公司

5、有業(yè)務關(guān)系或利益關(guān)系的機構(gòu)工作的人員及其近親和主要社會關(guān)系人(三)為期貨公司及其相關(guān)公司提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親(4)最近一年內(nèi)有前三種情況之一的人(五)在其他期貨公司擔任獨立董事以外職務的人員(六)中國證監(jiān)會認定的其他人員。第十條申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，必須具備下列條件(一)從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或從事其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或從事法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗(二)具有大學本科以上學歷或?qū)W士以上學位(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。第十一條申請經(jīng)理層人員任職資格，應當具備下列條件(一)有期貨業(yè)者資格(二)具有大學本科以上學歷或?qū)W士以上學位(三)通過中國證監(jiān)會認

6、可的資質(zhì)測試。第十二條申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除了第十一條規(guī)定條件之外，還必須具備下列條件(一)從事期貨業(yè)務三年以上經(jīng)驗，或從事其他金融業(yè)務四年以上經(jīng)驗，或從事法律、會計業(yè)務五年以上經(jīng)驗(二)期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上的職務2年以上，或者有相當?shù)穆殑展芾斫?jīng)驗。第十三條申請首席風險負責人任職資格，除第十一條規(guī)定條件外，有從事期貨業(yè)務三年以上的經(jīng)驗，應當擔任期貨公司的交易、結(jié)算、風險管理或合規(guī)人員兩年以上的工作，或從事期貨業(yè)務一年以上的經(jīng)驗，證券公司等金融機第十四條申請財務負責人、營業(yè)部負責人任職資格，應當具備以下條件(一)有期貨業(yè)者資格(二)具有大學本科以上學歷或?qū)W士以上

7、學位。申請財務負責人任職資格，必須具有會計師以上職務或注冊會計師資格的營業(yè)部負責人任職資格，需要從事期貨業(yè)務3年以上的經(jīng)驗和從事其他金融業(yè)務4年以上的經(jīng)驗。第十五條期貨公司的法定代表人應當具有期貨業(yè)者的資格。第十六條期貨等具有金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人，可以申請期貨公司的理事、監(jiān)事和上級管理人員的職務資格，從事期貨以外的金融業(yè)務或者放寬法律、會計工作年限1年。第十七條在期貨監(jiān)督機構(gòu)、自律機構(gòu)及其他擔任期貨監(jiān)督管理職能的專業(yè)監(jiān)督職位工作8年以上的人，可以申請期貨公司高級管理職位的任職資格，免除期貨業(yè)者的資格取得。第十八條有下列情形之一的，不得申請期貨公司的理事、監(jiān)事和高級管理人

8、員的任職資格(公司法第147條規(guī)定的狀況(二)因違法行為或違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券注冊結(jié)算機構(gòu)的負責人或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、上級管理者，自被解除職務以來未超過5年(三)因違法或違紀行為被取消資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專家，自被取消資格之日起未超過五年(四)因違法行為或違紀行為被排斥的期貨交易所、證券交易所、證券注冊結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)、期貨公司、證券公司員工和被排斥國家機構(gòu)的員工，自被排斥之日起未超過5年(五)禁止國家機關(guān)員工和在法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司打工的其他員工(六)因違法行為受到金融監(jiān)督部門的行

9、政處罰，執(zhí)行期限未超過三年(七)自中國證監(jiān)會或其派遣機構(gòu)認定為不合適的候選人之日起未超過兩年(八)由于發(fā)生違法行為或嚴重風險被監(jiān)督部門停業(yè)整頓、管理、接收或撤銷的金融機構(gòu)和分公司負責的主管人和其他直接責任人，自該金融機構(gòu)和分公司停業(yè)整頓、接收或撤銷之日起未超過三年(九)中國證券監(jiān)督會認定的其他情況。第三章任職資格的申請和批準第十九條期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立理事、會計層人員的任職資格，由中國證券監(jiān)督會依法批準。 得到中國證券監(jiān)督會的許可，中國證券監(jiān)督會的派遣機構(gòu)可以依法認可。董事長、監(jiān)事會主席、獨立理事以外的理事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司地址地的中國證券監(jiān)督會派遣機構(gòu)依法批

10、準。營業(yè)部負責人的工作資格由期貨公司營業(yè)部所在地中國證券監(jiān)督會的派遣機構(gòu)依法批準。第二十條申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立理事的任職資格，必須由預定任職的期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派遣機構(gòu)申請，提交下列申請資料(一)申請書(二)任職資格申請書(3)兩名推薦者的書面推薦意見(四)身份、學歷、學位證書(五)資質(zhì)測試合格證明書(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他資料。第二十一條申請經(jīng)理層人員任職資格，應當由本人或者預定任職的期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派遣機構(gòu)申請，提交下列申請資料(一)申請書(二)任職資格申請書(3)兩名推薦者的書面推薦意見(四)身份、學歷、學位證書(五)期貨業(yè)者資格證書(六)

11、資質(zhì)測試合格證明書(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他資料。第二十二條推薦人應當是期貨公司目前任職一年以上的理事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。如果擬任者沒有期貨業(yè)者的經(jīng)驗的話，推薦者中就有一個原工作單位的負責人。 如果提案者是海外人，則推薦者中有一人是提案者曾經(jīng)工作過的海外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層。推薦人應當理解提案人的個人品行、紀律遵守、工作經(jīng)歷、業(yè)務水平、管理能力等情況，接受推薦內(nèi)容的真實性，說明提案人在本法第18條列舉的情況，發(fā)表明確的推薦意見。推薦人每年最多只能申請期貨公司理事長、監(jiān)事會主席、獨立理事或經(jīng)理層人員的任職資格。第二十三條申請董事長、監(jiān)事會主席、獨立理事以外的理事、監(jiān)事和財務負責人的任職

12、資格，應當由預定任職的期貨公司向公司地址的中國證券監(jiān)督會派遣機構(gòu)申請，提交下列申請資料(一)申請書(二)任職資格申請書(三)身份、學歷、學位證書(四)中國證券監(jiān)督會規(guī)定的其他資料。申請財務負責人任職資格，必須提交期貨員工資格證書和會計師以上的職務或者注冊會計師資格證書。第二十四條申請營業(yè)部負責人任職資格，預定任職的期貨公司應當向營業(yè)部所在地中國證券監(jiān)督會的派遣機構(gòu)提交申請，并提交下列申請資料(一)申請書(二)任職資格申請書(三)身份、學歷、學位證書(四)期貨業(yè)者資格證書(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他資料。第二十五條申請人提交海外大學或者高等教育機構(gòu)的學位證書、高等教育學位證書或者學歷教育學位以外的

13、學位證書，還必須提交國務院教育行政部門給予對象的教育學位證書。第二十六條中國證券監(jiān)督會或者其派遣機構(gòu)以審查資料、考察談話、調(diào)查就業(yè)經(jīng)驗等方式，審查擬人化人的能力、品行和經(jīng)歷。第二十七條申請人或者提案人有下列情形之一的，中國證券監(jiān)督會或者其派遣機構(gòu)可以決定中止審查(1)任何人死亡或喪失行為能力(2)申請人依法解散(三)申請人撤回申請資料(4)申請人沒有在規(guī)定的期限內(nèi)對反饋意見進行進一步說明和說明(五)申請人或者擬任人因涉嫌違法行為被權(quán)限機關(guān)立案調(diào)查(六)申請人依法采取了停業(yè)整理、管理、接收、業(yè)務限制等監(jiān)督措施(7)申請人或擬任者因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案搜查(八)中國證監(jiān)會認定的其他情況。第二十八

14、條期貨公司自董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得工作資格之日起的30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的工作手續(xù)。 在取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，任職資格自動失效。 但是，有正當理由，被中國證券監(jiān)督會的有關(guān)派遣機構(gòu)認可的情況除外。第二十九條期貨公司應當采用董事、監(jiān)事和高級管理人員，從決定之日起五個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督會相關(guān)派遣機構(gòu)報告并提交以下資料(一)任職決定文件(2)相關(guān)會議的決議(三)有關(guān)人員任職資格批準文件(4)高級管理者職責范圍的說明(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他資料。第三十條期貨公司免除董事、監(jiān)事和上級管理人員的職務，自決定之日起五個

15、工作日內(nèi)，應當向中國證監(jiān)會相關(guān)派遣機構(gòu)報告并提交下列資料(一)免職決定文件(2)相關(guān)會議的決議(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他資料。期貨公司計劃免除首席風險負責人職務，在作出決定前的10個工作日，應當向公司地址的中國證券監(jiān)督會報告免職理由及其履行責任情況。第三十一條期貨公司錄用外國人擔任經(jīng)理層職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。第三十二條期貨公司的理事、監(jiān)事和上級管理層不得由黨政府機關(guān)兼任。期貨公司的高級管理者可以由期貨公司出資的兩家公司兼任董事、監(jiān)事，但上述公司不得兼任董事、監(jiān)事以外的職務，不得由其他營業(yè)團體兼任或從事其他經(jīng)營活動。期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。獨立理事最

16、多可以由兩家期貨公司兼任獨立理事。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼任的，應當在有關(guān)情況發(fā)生之日起五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派遣機構(gòu)報告。第三十三條期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離職的，其工作資格從離職日期自動失效。有下列情況的，不限于前項的規(guī)定(1)期貨公司由董事長、監(jiān)事會主席、獨立理事以外的理事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事，或由監(jiān)事改任董事(二)在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，監(jiān)事會主席改任董事長，監(jiān)事會主席改任獨立理事以外的理事、監(jiān)事(3)在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部的負責人變更為其他營業(yè)部的負責人。第三十四條期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立理事卸任后，向其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立理事的，應當重新申請任職資格。 上述人員離開原期貨公司12個月以下且沒有出現(xiàn)本法第十八條的規(guī)定情況的，原期貨公司應當提交以下申請資料(一)申請書(二)任職資格申請書(三)前任在原期貨公司工作情況的陳述(四)中國證券監(jiān)督會規(guī)定的其他資料。第三十