1、審核,審核,定義：為獲得審核證據(jù)，并對其進行客觀評價，以確定是否滿足審核準(zhǔn)則所進行的系統(tǒng)化的、獨立的并形成文件的驗證過程。,定義理解,客觀的：是指以審核證據(jù)為依據(jù)，以審核準(zhǔn)則為準(zhǔn)繩進行審核，尊重事實和證據(jù)。,定義理解,系統(tǒng)化：正式的、有序的活動“正式”是指內(nèi)審是經(jīng)授權(quán)的；“有序”是指有組織、有計劃地遵循一定程序進行。,定義理解,文件化：審核過程是一項形成文件的過程審核計劃檢查清單審核發(fā)現(xiàn)記錄不符合報告審核報告實施過程和結(jié)果記錄便于證明和追溯,審核準(zhǔn)則,用做依據(jù)的一組方針、程序和要求。,審核證據(jù),與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其它信息。,審核發(fā)現(xiàn),將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進

2、行評價的結(jié)果。,審核結(jié)論,審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。,內(nèi)審的時機與頻次,1、例行的常規(guī)內(nèi)審：先制訂審核計劃，按計劃進行；運行25個月目標(biāo)、方案已全面啟動企業(yè)搬遷、機構(gòu)變動等情況運行穩(wěn)定后。生產(chǎn)周期、淡季進行外審前等；,內(nèi)審的時機與頻次,2、特殊情況追加內(nèi)審：適應(yīng)組織的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、國際公約發(fā)生重大改變；發(fā)生重大問題或相關(guān)方嚴(yán)重抱怨；組織有較大影響的新、改、擴項目；組織機構(gòu)有重大變動；即將進行第二、第三方審核時；,審核步驟,審核準(zhǔn)備審核實施編制審核報告，對不符合糾正及跟蹤驗證,內(nèi)審步驟,組成審核組,首次會議,收集證據(jù),末次會議,審核計劃,文件審閱,準(zhǔn)備工作文件,

3、評價審核發(fā)現(xiàn),編制報告,不符合糾正驗證,上報管理者,開不符合報告,審核準(zhǔn)備,年度審核計劃（其中一種審核方案）組成審核組編制審核計劃文件審閱準(zhǔn)備工作文件下達審核計劃,審核實施,首次會議實施現(xiàn)場審核內(nèi)部交流，開出不符合報告與受審方領(lǐng)導(dǎo)交流末次會議www.ZQZL.cn中國最龐大的數(shù)據(jù)庫下載,內(nèi)審準(zhǔn)備1、組成審核組,組員的條件組長的條件本著交叉審核的原則，由本組織內(nèi)審員組成審核組，可請外部有審核資格的人員參加。由管理者代表指派審核組長和審核組成員。審核組應(yīng)具備公正性和專業(yè)能力，以及審核技巧，組長應(yīng)具備組織和管理能力,組成審核組,內(nèi)審員：具備內(nèi)審員培訓(xùn)合格證書；審核組：內(nèi)審員不得在本部門審核，應(yīng)交叉審

4、核；,內(nèi)審準(zhǔn)備2、內(nèi)審計劃,審核計劃內(nèi)容：審核目的；審核范圍；審核準(zhǔn)則；審核組成員；審核時間；審核部門；審核日程安排；內(nèi)部保密要求。（注意審核人日安排）,內(nèi)審準(zhǔn)備3、審閱文件,目的：明確體系是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；為基本掌握體系有關(guān)情況；編制檢查表等做準(zhǔn)備。,內(nèi)審準(zhǔn)備3、審閱文件,要求充分性適用性有效性,內(nèi)審準(zhǔn)備3、審閱文件,內(nèi)容：手冊程序文件背景資料（工藝流程圖、管網(wǎng)圖）現(xiàn)場審核中要不要做文件審核？,內(nèi)審準(zhǔn)備4、準(zhǔn)備工作文件,1、檢查表2、記錄表3、不符合報告4、會議簽到表（首、末）.,檢查表,作用保持審核目標(biāo)的清晰和明確保持審核內(nèi)容的周密和完整保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性減少審核員的偏見和隨意性作為重

5、要的審核記錄存檔,檢查表,檢查表內(nèi)容：列出審核項目和要點，即“查什么？”針對審核項目列出審核的區(qū)域，即“在哪查？”針對審核項目列出審核步驟和方法，即“怎么查？”,檢查表,如何編制？根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求、受審核方體系文件的要求，按職責(zé)規(guī)定逐項檢查受審核部門的職責(zé)及這些職責(zé)的履行情況了解文件中（程序）的要求，據(jù)此檢查這些要求和操作執(zhí)行情況應(yīng)抓住重點，關(guān)注重要因素的控制和結(jié)果，關(guān)注歸口職責(zé)的落實，重要崗位明確審核方法（觀察、查閱和交談）現(xiàn)場臨時發(fā)現(xiàn)的問題？,檢查表示例（按部門審-鍋爐房）,實施內(nèi)審1、首次會議,由環(huán)境管理者代表主持，由審核組全體成員及組織各部門負責(zé)人、有關(guān)人員參加的會議。首次會議的目的：介

6、紹審核員組成及分工；確認（重申）審核范圍、目的和審核計劃；,首次會議的目的,確認審核準(zhǔn)則；簡要介紹審核方法和程序；確定審核組與受審方管理者之間的末次會議和中間會議的日期、時間和參加人；在審核組與受審方之間建立正式的聯(lián)絡(luò)方法；確認審核組所需資源和設(shè)施已齊備；安排向?qū)?；有關(guān)保密方面的要求和承諾；對審核組現(xiàn)場安全和應(yīng)急程序的審查。,實施內(nèi)審2、實施現(xiàn)場審核，收集審核證據(jù),現(xiàn)場審核時審核員收集審核證據(jù)，對照審核準(zhǔn)則，確定審核發(fā)現(xiàn)，判定體系是否符合要求的過程，是整個審核工作中最重要的過程。,實施內(nèi)審2、實施現(xiàn)場審核，收集審核證據(jù),主要內(nèi)容：程序可行性及體系運行情況；方針、目標(biāo)的執(zhí)行情況；法律、法規(guī)的遵循

7、情況；程序、作業(yè)指導(dǎo)書等文件規(guī)定的執(zhí)行情況；各種支持性記錄及措施的可行性及執(zhí)行情況；方針是否通報給所有員工。,實施現(xiàn)場審核,審核方式：按部門審核，審核員事先編寫檢查表，被審部門應(yīng)覆蓋全體要素；按要素審核，目標(biāo)集中；正向?qū)徍?，按工作管理或生產(chǎn)流程順序?qū)徍?，從簽訂合同到產(chǎn)品交付順序?qū)徍耍荒嫦驅(qū)徍?，從產(chǎn)品交付到合同簽訂；優(yōu)缺點？幾種方法交叉使用，靈活運用,實施現(xiàn)場審核,審核方法：交談-問、聽查閱文件和記錄現(xiàn)場觀察www.ZQZL.cn中國最龐大的數(shù)據(jù)庫下載,實施現(xiàn)場審核,審核技巧：善于提問善于傾聽善于觀察分析作好記錄,實施現(xiàn)場審核,審核時間的控制審核活動的控制合理選擇樣本注意發(fā)現(xiàn)體系中主要問題注意收

8、集體系運行有效性的證據(jù)注意營造良好的審核氣氛,合理抽樣,抽樣審核有一定的局限性和風(fēng)險性，如何確保抽樣有代表性呢？保證一定數(shù)量做到分層抽樣確保適度均勻親自選取樣本,實施內(nèi)審3、確定審核發(fā)現(xiàn)，編寫不符合報告,審核發(fā)現(xiàn)：將收集到的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進行比較所得出的審核結(jié)果。不符合的形成：體系性不符合：文件與有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求不符；實施性不符合：未按文件執(zhí)行；效果性不符合：未達到規(guī)定要求,不符合的性質(zhì),嚴(yán)重不符合：體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效：即某一要素、關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象。如：體系中許多部門都沒有按培訓(xùn)計劃實施培訓(xùn)。體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效。如：某一部門有關(guān)要素全面失效。不符合的事實造成了嚴(yán)重

9、的危害。如：重大事故造成的人員傷亡或財產(chǎn)損失。輕微不符合：偶發(fā)的、個別的、孤立的問題，后果不嚴(yán)重，對體系影響不大、易于糾正的；（觀察項）：證據(jù)不足，雖未構(gòu)成不符合項，但存在有潛在的不符合隱患，應(yīng)提醒注意，列為觀察項的不開不符合報告。,不符合報告編寫內(nèi)容,受審核部門及負責(zé)人姓名；審核員姓名；審核證據(jù)；不符合事實描述；不符合標(biāo)準(zhǔn)或文件的哪一條款；不符合的性質(zhì)判定；審核員及受審核方代表簽名、日期；建議采取的糾正措施計劃及完成日期（可附表）糾正措施完成情況及驗證（可附表）。,不符合報告,格式,實施內(nèi)審4、與受審核方交流,現(xiàn)場收集證據(jù)后，起草審核報告前，審核組應(yīng)與受審核方的管理者舉行一次會議，及末次會議

10、。會議的目的是向受審核方介紹審核發(fā)現(xiàn)，使他們能清楚地理解審核結(jié)果，受審方也可借此提出補充材料，審核員一旦認可補充證據(jù)，也可能會改變審核發(fā)現(xiàn)的性質(zhì)。如果審核雙方不能就分歧取得共識，審核組長對審核結(jié)論負全部責(zé)任。,實施內(nèi)審5、末次會議,重申審核計劃、目的、范圍等；對適合情況進行介紹；宣讀不符合報告；得出審核結(jié)論；提出整改要求等,審核報告包括以下內(nèi)容,1、審核范圍、目的；2、審核依據(jù)（審核準(zhǔn)則及審核引用文件）3、審核計劃；4、審核組成員；5、受審部門及負責(zé)人；6、實際審核持續(xù)時間；7、審核過程的簡要說明；8、審核發(fā)現(xiàn)9、審核結(jié)論10、不符合的糾正情況等,糾正與驗證,驗證內(nèi)容：已查明了不符合的原因；已確定了適宜的糾正措施；糾正措施已形成文件并被批準(zhǔn)；糾正措施已按期有效實施；完成情況有記錄可查。,糾正與驗證,對于不符合現(xiàn)象在經(jīng)整改并經(jīng)審核員驗證合格后，問題