1、附件2：中國(guó)文物藝術(shù)品拍賣標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)/示范企業(yè)評(píng)價(jià)指標(biāo)（2011） 說(shuō) 明一、本評(píng)價(jià)指標(biāo)按文物藝術(shù)品拍賣規(guī)程（SB/T 10538-2009）及中國(guó)文物藝術(shù)品拍賣標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)/示范企業(yè) 評(píng)定管理辦法的要求嚴(yán)格制定； 二、本評(píng)價(jià)指標(biāo)共分三部分，分別是：企業(yè)管理制度及硬件指標(biāo)、業(yè)務(wù)流程指標(biāo)、行業(yè)認(rèn)可指標(biāo)；三、本評(píng)價(jià)指標(biāo)共有116項(xiàng)考核內(nèi)容，考核內(nèi)容由86個(gè)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)和30個(gè)示范項(xiàng)組成；四、獲得“中國(guó)文物藝術(shù)品拍賣標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)企業(yè)”稱號(hào)須全部標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)得到認(rèn)可；五、獲得“中國(guó)文物藝術(shù)品拍賣標(biāo)準(zhǔn)化示范企業(yè)”稱號(hào)須在全部標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)得到認(rèn)可的基礎(chǔ)上，同時(shí)獲得25個(gè)示范項(xiàng)目。其中帶“*”條目為標(biāo)準(zhǔn)化示范企業(yè)必須達(dá)到指標(biāo)，任

2、何一個(gè)未能達(dá)到的，則不能評(píng)為標(biāo)準(zhǔn)化示范企業(yè)。 評(píng)價(jià)指標(biāo)級(jí) 別序號(hào) 評(píng) 價(jià) 內(nèi) 容企 業(yè) 管 理 制 度 及 硬 件 指 標(biāo)人力資源管理標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)1具備拍賣師執(zhí)業(yè)資格人員1名。2具備文物行政主管部門規(guī)定的5名以上（含）高級(jí)文博專家或相應(yīng)要求的文物拍賣專業(yè)人員。示范項(xiàng)3* 具備完善的人力資源管理制度，包括員工招聘、績(jī)效考核、員工培訓(xùn)、薪酬管理、福利保險(xiǎn)等管理制度。4* 具有專職高級(jí)文博專家或文物拍賣專業(yè)人員人員。5* 聘用法律顧問(wèn)。 合同管理標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)6委托拍賣合同、競(jìng)買協(xié)議、授權(quán)競(jìng)投委托書、成交確認(rèn)書的主要內(nèi)容與文物藝術(shù)品拍賣規(guī)程一致。 7委托拍賣合同至少一式三份，由拍賣人財(cái)務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門和委托人分別

3、留存。8競(jìng)買協(xié)議至少一式兩份，由拍賣人和競(jìng)買人分別留存。9拍賣成交確認(rèn)書至少一式兩份，由拍賣人和競(jìng)買人分別留存。 10建立合同管理制度，采取必要的保密措施，予以妥善保存。示范項(xiàng)11* 具備委托拍賣合同使用的授權(quán)管理制度。庫(kù)房設(shè)施及管理標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)12庫(kù)房建筑物安全。13具備消防應(yīng)急標(biāo)志燈。14無(wú)易燃易爆危險(xiǎn)品。15在明顯處懸掛禁止煙火標(biāo)志。16具備溫度、濕度測(cè)量和調(diào)節(jié)設(shè)備（如抽濕器、加濕器、空調(diào)等）。17具備影像采集設(shè)備。18具備消防設(shè)備及系統(tǒng)。19對(duì)有特殊保管要求的拍賣標(biāo)的配備相應(yīng)的防水、防燥、防塵、防蟲、防火、防盜等保管用品。20具備報(bào)警系統(tǒng)。21庫(kù)房安全設(shè)備定期檢查，如有故障，立即修理更換。2

4、2依照拍賣標(biāo)的材質(zhì)、包裝形態(tài)、質(zhì)量以及安全要求，設(shè)定合理的存放方式。23具備庫(kù)房管理制度。 （制度須重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)：非庫(kù)房管理人員進(jìn)入庫(kù)房應(yīng)有庫(kù)房管理員在場(chǎng)。所有進(jìn)入庫(kù)房人員不應(yīng)攜帶私人箱包、提袋、大衣、雨具以及易燃易爆品，庫(kù)房?jī)?nèi)不宜使用鋼筆、印油等易污損拍賣標(biāo)的的文具。庫(kù)房管理員班前班后應(yīng)檢查各類庫(kù)房設(shè)施，并填寫檢查記錄。）24具備庫(kù)房定期盤點(diǎn)制度。 （對(duì)庫(kù)存拍賣標(biāo)的進(jìn)行定期盤點(diǎn)，盤點(diǎn)數(shù)量與帳面數(shù)量若有差異，應(yīng)立即會(huì)同相關(guān)部門查明原因，并及時(shí)處理。）25拍賣標(biāo)的臨時(shí)出庫(kù)時(shí)要辦理登記手續(xù)并根據(jù)材質(zhì)的不同，妥善包裝，滿足短途或者長(zhǎng)途運(yùn)輸要求。拍賣人可根據(jù)實(shí)際情況以及各類拍賣標(biāo)的的特點(diǎn)，制定短途、長(zhǎng)途運(yùn)

5、輸包裝技術(shù)要求。26庫(kù)房管理員崗位變更時(shí)，應(yīng)按規(guī)定履行拍賣標(biāo)的移交工作。示范性27* 具備專職庫(kù)房管理人員4人以上（含）。28參考文物運(yùn)輸包裝規(guī)范GB/T 23862-2009中相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)操作。29參考文物藏品檔案規(guī)范(wwt 0020-2008)中相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)操作。檔案管理標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)30檔案資料的內(nèi)容應(yīng)包括： 1、委托拍賣合同、委托人提供的對(duì)拍賣標(biāo)的享有所有權(quán)或者處分權(quán)的證明以及其他資料、證照復(fù)印件等，拍賣標(biāo)的的保管、保險(xiǎn)、交付等事項(xiàng)的有關(guān)資料。 2、拍賣公告，包括刊登公告的報(bào)紙等新聞媒介發(fā)布載體以及廣播、電視的公告刊登證明。 3、拍賣標(biāo)的資料，包括拍賣圖錄、與拍賣標(biāo)的相關(guān)的各類圖片、文字資料、鑒定記

6、錄，以及有關(guān)部門的批復(fù)文件。 4、預(yù)展以及拍賣現(xiàn)場(chǎng)的影像、文字資料。 5、競(jìng)買登記文件，包括競(jìng)買協(xié)議、競(jìng)買人的身份證明復(fù)印件、委托代理競(jìng)買授權(quán)書，以及代理人的身份證件復(fù)印件。 6、拍賣規(guī)則、注意事項(xiàng)、重要聲明等。 7、成交確認(rèn)書、拍賣筆錄、委托競(jìng)投授權(quán)書。 8、有關(guān)拍賣業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的完整帳簿和其他有關(guān)資料。31具有規(guī)范的檔案管理方式（管理方式可選擇：以拍賣會(huì)為單元整理存檔；以資料的內(nèi)容為單元分類存檔）。32拍賣資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，方便查閱。每個(gè)拍賣檔案均應(yīng)建立檔案目錄和編號(hào)。33妥善保管檔案資料，保管期限自委托拍賣合同終止之日起計(jì)算，不少于五年。示范項(xiàng)34* 具備檔案管理制度。35由專業(yè)

7、檔案管理人員（或受過(guò)專業(yè)培訓(xùn)）負(fù)責(zé)檔案管理，并運(yùn)用有關(guān)檔案管理軟件。業(yè) 務(wù) 流 程 指 標(biāo)拍賣 標(biāo)的 征集標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)36獨(dú)立開展征集工作。37征集標(biāo)的時(shí)遵守國(guó)家有關(guān)拍賣標(biāo)的范圍的規(guī)定，并與本企業(yè)的拍賣資質(zhì)范圍相符。38在征集前，通過(guò)適當(dāng)?shù)拿浇閷?duì)征集活動(dòng)（征集時(shí)間、征集地點(diǎn)、征集范圍以及聯(lián)絡(luò)方式）進(jìn)行宣傳。39拍賣標(biāo)的征集時(shí)安排相應(yīng)專業(yè)鑒定人員（包括本公司聘請(qǐng)的文博高級(jí)職稱專家或文物拍賣專業(yè)人員）參加。40外出征集時(shí)攜帶加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或者相關(guān)證明。 41境外征集拍賣標(biāo)的時(shí)，遵守國(guó)家關(guān)于拍賣標(biāo)的進(jìn)出境管理相關(guān)規(guī)定。示范項(xiàng)42* 征集工作程序化，并具備相應(yīng)的管理制度。拍 賣 委 托標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)43委

8、托拍賣合同簽訂前，對(duì)征集的拍賣標(biāo)的進(jìn)行初步鑒定，根據(jù)鑒定結(jié)果決定是否接受委托。 44鑒定時(shí)制作鑒定記錄，鑒定記錄內(nèi)容至少包括鑒定時(shí)間、地點(diǎn)、鑒定人或者鑒定機(jī)構(gòu)、鑒定意見和結(jié)論。45接受委托時(shí)，直接與委托人簽訂委托拍賣合同。46簽訂委托拍賣合同要求委托人提供身份證明（委托人為自然人的，應(yīng)提供有效身份證或者護(hù)照或者中華人民共和國(guó)政府認(rèn)可的其他有效身份證件；委托人為法人或者其他組織的，應(yīng)提供有效注冊(cè)登記文件、法定代表人身份證明或者合法的授權(quán)委托證明文件；代理人委托拍賣標(biāo)的的，應(yīng)提供授權(quán)委托書和委托人、代理人的有效身份證件。授權(quán)委托書應(yīng)載明代理人的姓名或者名稱、代理事項(xiàng)、代理權(quán)限和有效期。）47簽訂委

9、托拍賣合同時(shí)，應(yīng)要求委托人提供拍賣標(biāo)的的所有權(quán)證明或者依法可以處分該拍賣標(biāo)的的證明及其他資料（或在委托拍賣合同中有明確條款要求委托人對(duì)拍品的合法性進(jìn)行承諾，并明確相關(guān)責(zé)任），同時(shí)要求委托人說(shuō)明該拍賣標(biāo)的的來(lái)源和瑕疵。48準(zhǔn)確、清晰、完整填寫委托拍賣合同的各項(xiàng)內(nèi)容，有附件的委托拍賣合同應(yīng)在附件中注明主合同編號(hào)。49委托拍賣合同確需修改時(shí)，可直接在原合同上進(jìn)行修改，或者簽訂補(bǔ)充協(xié)議。直接在原合同上進(jìn)行修改的，合同修改處應(yīng)由合同雙方簽字或者簽章確認(rèn)。50要求委托人按照約定至少于拍賣預(yù)展兩個(gè)工作日前將委托拍賣標(biāo)的交付拍賣人。51委托人將拍賣標(biāo)的交付拍賣人后，委托人要求為拍賣標(biāo)的安排保險(xiǎn)的，應(yīng)代為安排保

10、險(xiǎn)。無(wú)法投保的，雙方另行約定拍賣標(biāo)的保管責(zé)任。示范項(xiàng)52* 具備企業(yè)內(nèi)部拍品審鑒制度。53* 為客戶提供拍賣前鑒定服務(wù)時(shí)應(yīng)為無(wú)償服務(wù)。54* 向委托人收取的任何費(fèi)用應(yīng)在拍賣結(jié)束后收取。55* 與委托人約定拍品爭(zhēng)議處理程序標(biāo)的的鑒定與審核標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)56每件拍賣標(biāo)的均具備本公司與委托人直接簽訂的委托拍賣合同。57委托拍賣合同簽訂后，認(rèn)為需要對(duì)拍賣標(biāo)的做進(jìn)一步鑒定的，要依法進(jìn)行鑒定。鑒定結(jié)論與委托拍賣合同載明的拍賣標(biāo)的狀況不相符的，應(yīng)要求變更或者解除合同。 58拍賣前依法將擬上拍的文物拍賣標(biāo)的報(bào)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府文物行政部門審核，并依據(jù)審核意見確定是否上拍。對(duì)未通過(guò)審核的拍賣標(biāo)的，應(yīng)告知

11、委托人，并與其解除該標(biāo)的的委托拍賣合同。 示范項(xiàng)59每件擬上拍拍品均具有本公司鑒定專家（文博專家或文物拍賣專業(yè)人員）的集體審鑒意見。60* 經(jīng)鑒定或?qū)徍瞬荒苌吓牡模谂馁u前書面通知委托人取回標(biāo)的。拍賣會(huì)的申報(bào)、備案與宣傳標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)61拍賣會(huì)舉辦之前按有關(guān)法律、行政法規(guī)的要求完成向有關(guān)行政主管部門的拍賣會(huì)申報(bào)、備案工作。62拍賣日程應(yīng)完整（通常包括：新聞發(fā)布、拍賣公告、拍賣標(biāo)的預(yù)展、現(xiàn)場(chǎng)拍賣、財(cái)務(wù)結(jié)算、拍賣標(biāo)的交付等各階段的實(shí)施日期和期限。）63拍賣公告要于拍賣日七日前發(fā)布。64拍賣公告應(yīng)包括以下內(nèi)容：拍賣的時(shí)間和地點(diǎn)、拍賣標(biāo)的或者拍賣場(chǎng)次、拍賣標(biāo)的的預(yù)展時(shí)間和地點(diǎn)、參與競(jìng)買應(yīng)當(dāng)辦理的手續(xù)、拍賣人聯(lián)

12、系方式、需要公告的其他事項(xiàng)）。65拍賣活動(dòng)舉辦前，拍賣人應(yīng)制作拍賣圖錄。66拍賣圖錄內(nèi)容符合政府行政主管部門的審核意見。對(duì)于禁止出境的拍賣標(biāo)的、無(wú)保留價(jià)的拍賣標(biāo)的應(yīng)在拍賣圖錄上特別標(biāo)注。67拍賣圖錄一般包括以下內(nèi)容： 1、拍賣活動(dòng)名稱、預(yù)展以及拍賣的時(shí)間和地點(diǎn)，拍賣人聯(lián)絡(luò)方式； 2、拍賣規(guī)則等相關(guān)各方應(yīng)知悉的內(nèi)容； 3、委托競(jìng)投授權(quán)書文本 4、拍賣標(biāo)的基本情況以及特別說(shuō)明?；厩闆r一般包括拍賣標(biāo)的名稱、作者及其生辰、年代、形式、質(zhì)地、尺寸、參考價(jià)等內(nèi)容。5、全部拍賣標(biāo)的應(yīng)刊印于拍賣圖錄，并根據(jù)需要配附圖片，圖片應(yīng)盡可能準(zhǔn)確反映拍賣標(biāo)的的實(shí)際狀況和品質(zhì)。 68應(yīng)競(jìng)買人的要求，可提供拍賣標(biāo)的狀態(tài)報(bào)

13、告，作為拍賣圖錄的補(bǔ)充。69拍品的申報(bào)、展示和宣傳內(nèi)容真實(shí)，不弄虛作假。示范項(xiàng)70* 擁有獨(dú)立的企業(yè)網(wǎng)站。71拍賣公告發(fā)布于中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站。72* 拍賣圖錄文字信息有中英文對(duì)照。73拍賣圖錄中重要拍品附有權(quán)威性的考證和賞析文章。74在宣傳、預(yù)展等環(huán)節(jié)中舉辦拍賣相關(guān)公共普及教育活動(dòng)。拍賣現(xiàn)場(chǎng)及競(jìng)買登記管理流程標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)75拍賣人應(yīng)在拍賣前展示拍賣標(biāo)的，并提供查看拍賣標(biāo)的的條件以及有關(guān)資料。 76拍賣預(yù)展時(shí)間不得少于兩日。 77選擇專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)展區(qū)設(shè)計(jì)、展場(chǎng)布置工作。 78預(yù)展場(chǎng)地符合國(guó)家有關(guān)文物藝術(shù)品展示場(chǎng)地的要求，展板、展架、燈具等應(yīng)符合國(guó)家安全標(biāo)準(zhǔn)。79展場(chǎng)布置要包括：展場(chǎng)布局圖，計(jì)算

14、機(jī)系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)、影像采集系統(tǒng)以及咨詢接待處、競(jìng)投登記處、結(jié)算處、媒體接待處、委托競(jìng)投處、圖錄資料發(fā)放處等。80根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，在展場(chǎng)明顯處設(shè)置安全疏散圖示。81競(jìng)買登記時(shí)，競(jìng)買人為自然人的，要求其提供本人有效身份證件；競(jìng)買人為法人或者其他組織的，要求其提供有效的注冊(cè)登記文件、法定代表人身份證明或者合法的授權(quán)委托證明文件；競(jìng)買人委托他人代為辦理競(jìng)買登記手續(xù)的，應(yīng)要求代理人出具授權(quán)委托書和競(jìng)買人、代理人的有效身份證件并對(duì)代理人的有效身份證件，并復(fù)制留存。 82競(jìng)買人競(jìng)買登記時(shí)，與其簽署競(jìng)買協(xié)議。 83簽署競(jìng)買協(xié)議后向競(jìng)買人發(fā)放競(jìng)買號(hào)牌，作為競(jìng)買人參與現(xiàn)場(chǎng)競(jìng)價(jià)的唯一憑證。 84競(jìng)買人委托拍賣人代

15、為競(jìng)投的，應(yīng)要求競(jìng)買人采用委托競(jìng)投授權(quán)書的形式向拍賣人提出委托競(jìng)投的請(qǐng)求。85拍賣人接受競(jìng)買人委托競(jìng)投請(qǐng)求的，應(yīng)在拍賣現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置委托競(jìng)投席，為競(jìng)買人提供代為傳遞競(jìng)買信息的服務(wù)。86根據(jù)拍賣標(biāo)的狀況和競(jìng)買號(hào)牌的發(fā)放數(shù)量合理布置拍賣會(huì)場(chǎng)。87在拍賣會(huì)場(chǎng)設(shè)置投影系統(tǒng)和影像采集系統(tǒng)。88拍賣會(huì)應(yīng)設(shè)置現(xiàn)場(chǎng)指揮、客戶接待、安全保衛(wèi)、新聞報(bào)道、聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)、后勤保障等主要崗位。89拍賣會(huì)場(chǎng)有安全消防措施。90拍賣會(huì)由國(guó)家注冊(cè)拍賣師主持，拍賣師應(yīng)于拍賣前宣布其拍賣師證號(hào)、拍賣規(guī)則和注意事項(xiàng)等。91拍賣師原則上應(yīng)按照拍賣圖錄中的拍賣標(biāo)的順序依次拍賣，如有調(diào)整應(yīng)在拍賣前予以說(shuō)明。92拍賣標(biāo)的無(wú)保留價(jià)的，拍賣師應(yīng)在拍賣前

16、予以說(shuō)明。 93拍賣標(biāo)的有保留價(jià)的，競(jìng)買人的最高應(yīng)價(jià)未達(dá)到保留價(jià)時(shí)，該應(yīng)價(jià)不發(fā)生效力，拍賣師應(yīng)停止拍賣標(biāo)的的拍賣。94競(jìng)買人的最高應(yīng)價(jià)經(jīng)拍賣師落槌或者以其他公開表示買定的方式確認(rèn)后，拍賣成交。95拍賣成交后，拍賣人和買受人應(yīng)當(dāng)場(chǎng)簽署成交確認(rèn)書。96拍賣時(shí)應(yīng)制作拍賣筆錄。拍賣筆錄應(yīng)由拍賣師、記錄人簽名；拍賣成交的，還應(yīng)由買受人簽名。示范項(xiàng)97* 拍賣時(shí)利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行拍賣（包括網(wǎng)絡(luò)拍賣直播、現(xiàn)場(chǎng)與網(wǎng)絡(luò)同步拍賣等）。98拍賣結(jié)束時(shí)，及時(shí)在拍賣會(huì)場(chǎng)公布或發(fā)放拍賣成交結(jié)果。拍賣結(jié)算與拍賣標(biāo)的的交付 標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)99拍賣成交后應(yīng)為買受人辦理結(jié)算手續(xù)，辦理時(shí)應(yīng)要求買受人提交成交確認(rèn)書、競(jìng)買保證金收據(jù)等。100買

17、受人委托他人代為付款的，代理人應(yīng)出具買受人的授權(quán)委托書。授權(quán)委托書應(yīng)載明代理人的姓名或者名稱、身份證件種類以及號(hào)碼、代理事項(xiàng)、代理權(quán)限和有效期。拍賣人應(yīng)核對(duì)代理人的有效身份證件，并復(fù)印留存。101收到買受人支付的價(jià)款后應(yīng)為買受人辦理標(biāo)的的提貨憑證，買受人持拍賣標(biāo)的提貨憑證進(jìn)行提貨。買受人提取拍賣標(biāo)的后，拍賣人應(yīng)當(dāng)場(chǎng)收回拍賣標(biāo)的提取憑證。102買受人委托他人提取拍賣標(biāo)的時(shí)，應(yīng)要求代理人應(yīng)出具買受人的授權(quán)委托書以及拍賣標(biāo)的提取憑證。授權(quán)委托書應(yīng)載明代理人的姓名或者名稱、身份證件種類以及號(hào)碼、代理事項(xiàng)、代理權(quán)限和有效期。拍賣人應(yīng)核對(duì)代理人的有效身份證件，并復(fù)制留存。103拍賣人收到買受人支付的價(jià)款后

18、，應(yīng)按照約定與委托人進(jìn)行結(jié)算。104委托人委托他人辦理結(jié)算事宜時(shí)，代理人應(yīng)出具委托人的授權(quán)委托書。授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名或者名稱、身份證件種類以及號(hào)碼、代理事項(xiàng)、代理權(quán)限和有效期。拍賣人應(yīng)核對(duì)代理人的有效身份證件，并復(fù)印留存。105根據(jù)國(guó)家有關(guān)稅務(wù)規(guī)定對(duì)委托人履行代扣代繳義務(wù)。106未上拍或未成交的拍賣標(biāo)的，拍賣人應(yīng)在拍賣結(jié)束后及時(shí)通知委托人憑有效身份證件以及相關(guān)憑證辦理退還手續(xù)，領(lǐng)回拍賣標(biāo)的。107委托人委托他人辦理領(lǐng)取事宜時(shí)，應(yīng)要求代理人出具委托人的授權(quán)委托書。授權(quán)委托書應(yīng)載明代理人的姓名或者名稱、身份證件種類以及號(hào)碼、代理事項(xiàng)、代理權(quán)限和有效期。拍賣人應(yīng)核對(duì)代理人的有效身份證件，并復(fù)制留存。示范項(xiàng)108* 競(jìng)買人競(jìng)買未成功的，應(yīng)在拍賣結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)退還其辦理競(jìng)買登記時(shí)所交納的保證金。109* 拍賣結(jié)束后按行業(yè)主管部門和行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)要求進(jìn)行備案和填報(bào)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)。110* 在