1、XXXXX公司2014年廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案為深入貫徹落實(shí)國(guó)資委和集團(tuán)公司關(guān)于開展廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的部署要求，進(jìn)一步推進(jìn)公司黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督，完善懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè),提升公司廣大干部職工廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控能力，全力預(yù)防和減少腐敗行為的發(fā)生，確保公司各項(xiàng)工作順利開展，結(jié)合公司2014年工作實(shí)際開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作,并制定如下實(shí)施方案。一、指導(dǎo)思想堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，認(rèn)真落實(shí)“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐倡廉工作方針，以風(fēng)險(xiǎn)防控管理為抓手，以作風(fēng)建設(shè)為突破口，以懲防體系建設(shè)為主線，以領(lǐng)導(dǎo)干部、重要崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)為重點(diǎn)，以增強(qiáng)

2、黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部的憂患意識(shí)，提高抵御風(fēng)險(xiǎn)能力為基本要求，以建立能夠前發(fā)現(xiàn)、有效預(yù)防、及時(shí)化解廉政風(fēng)險(xiǎn)的暢銷工作機(jī)制為目標(biāo)，通過創(chuàng)新體制、機(jī)制，有效遏制和預(yù)防腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，推動(dòng)公司黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作深入開展，為公司2014年工作目標(biāo)任務(wù)完成提供更有利的保障。二、工作原則（一）堅(jiān)持緊扣中心，服務(wù)發(fā)展的原則。把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控與公司的中心工作緊密結(jié)合起來，融入管理流程和業(yè)務(wù)流程之中，通過規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，有效預(yù)防腐敗，保障和促進(jìn)公司和諧穩(wěn)定發(fā)展。（二）堅(jiān)持以人為本，預(yù)防在先的原則。把以人為本作為廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，立足教育、著眼防范、營(yíng)造環(huán)境，保護(hù)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部和重要崗位人員創(chuàng)業(yè)干事積

3、極性，促進(jìn)廉潔從業(yè)。（三）堅(jiān)持深化改革、勇于創(chuàng)新的原則。圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域和權(quán)力運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，結(jié)合實(shí)際，探索創(chuàng)新廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系，建立完善從源頭上預(yù)防腐敗的有效機(jī)制。（四）堅(jiān)持系統(tǒng)治理，標(biāo)本兼治的原則。注重用系統(tǒng)思維、科學(xué)方法推進(jìn)工作，在堅(jiān)決懲治腐敗的同時(shí)，更加有效地預(yù)防腐敗，逐步營(yíng)造“不想腐敗、不能腐敗、不敢腐敗”的“三不”工作環(huán)境和氛圍，充分發(fā)揮懲防體系的綜合效能。三、組織機(jī)構(gòu)公司成立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作組。組 長(zhǎng)：XXX副組長(zhǎng)：各支部紀(jì)檢委員成 員：監(jiān)察部全體成員、各支部黨風(fēng)監(jiān)督員工作組辦公室設(shè)在監(jiān)察部，具體負(fù)責(zé)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的組織、協(xié)調(diào)、實(shí)施、開展、考核等工作，監(jiān)察部主任兼任辦公室主任，

4、副組長(zhǎng)由各支部紀(jì)檢委員兼任，辦公室成員由監(jiān)察部全體成員、各支部黨風(fēng)監(jiān)督員組成。四、方法步驟從2014年5月20日開始至8月20日，在公司范圍內(nèi)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，初步建立起全面覆蓋、分層管理、重點(diǎn)預(yù)防、責(zé)任到位的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。（一）全面排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（2014年5月至6月）1.清權(quán)確權(quán)理順工作關(guān)系。根據(jù)各部門工作職責(zé)、個(gè)人崗位職責(zé)，清理、明確各個(gè)工作崗位的職責(zé)與權(quán)力，依據(jù)公司相關(guān)制度，明確部門權(quán)力運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確定部門的重要崗位。2.各部門廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查。根據(jù)崗位職責(zé)和工作流程，通過“自己找、相互幫、領(lǐng)導(dǎo)提、集中評(píng)”等方式，開展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查工作，并填寫廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表（見附

5、件1和附件2）。重點(diǎn)從以下幾個(gè)方面進(jìn)行：一是查找崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)主要指自身職責(zé)權(quán)力范圍內(nèi)存在的各種有可能影響公正執(zhí)行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合崗位職責(zé)要求，圍繞人權(quán)、事權(quán)、財(cái)權(quán)、審批權(quán)等重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，認(rèn)真查找管理人員、重要崗位人員等在決策、執(zhí)行、監(jiān)督環(huán)節(jié)中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，重點(diǎn)在“三重一大”、履職盡責(zé)以及違規(guī)違紀(jì)等方面進(jìn)行查找。二是業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)主要指由于不按程序辦事造成權(quán)力失控和行為失控的風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)在財(cái)務(wù)、人事、物資招投標(biāo)、工程建設(shè)等各個(gè)環(huán)節(jié)流程是否規(guī)范、完善、具有可操作性，規(guī)定要求是否落實(shí)等方面進(jìn)行查找。三是制度機(jī)制方面風(fēng)險(xiǎn)。制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)主要指制度不健全、不完善、不嚴(yán)謹(jǐn)、可操

6、作性和時(shí)效性不強(qiáng)、執(zhí)行制度不嚴(yán)格、運(yùn)行機(jī)制不暢通、職能職責(zé)交叉模糊等可能造成的風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)認(rèn)真查找制度是否及時(shí)制定、完善，是否具體、管用，是否覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作，是否覆蓋權(quán)利運(yùn)行的全過程，重點(diǎn)在貫徹落實(shí)制度要求、力度等方面進(jìn)行查找。四是外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要指在貫徹落實(shí)上級(jí)方針政策、執(zhí)行企業(yè)規(guī)章制度過程中，受人情干擾、利益誘惑等外部因素影響，可能導(dǎo)致工作失職的風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)在和有業(yè)務(wù)來往的外委單位、供應(yīng)商等，可能對(duì)相關(guān)工作人員進(jìn)行利益誘惑或施加非正常影響，導(dǎo)致工作人員行為失范，構(gòu)成失職瀆職等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險(xiǎn)。 3.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析與等級(jí)評(píng)估。對(duì)查出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一分析，參照廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估辦法

7、（見附件3），根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可能造成的危害程度廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的多少以及權(quán)力行使的頻率、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率等內(nèi)容，按照“高、中、低”三個(gè)等級(jí)評(píng)定廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。有關(guān)要求：各部門（單位）將廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查表的電子版交各支部紀(jì)檢委員審核，如發(fā)現(xiàn)有廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查不到位或者不全面、避重就輕的，紀(jì)檢委員有權(quán)發(fā)回原部門（單位）重新修改。紀(jì)檢委員審閱無誤后，統(tǒng)一將電子版于6月30日前上報(bào)監(jiān)察部。（二）制定防控措施，提升管理效能（2014年7月）緊緊圍繞排查確定的各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行、提升管理效能為主要目標(biāo)，以自我預(yù)防、組織監(jiān)督、群眾監(jiān)督為主要內(nèi)容，以內(nèi)容合法、形式簡(jiǎn)明、操作方便為主要標(biāo)準(zhǔn)，有針對(duì)性的制定防控措施，在決策權(quán)

8、、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)之間建立起良性的相互制約機(jī)制，避免權(quán)力過于集中，降低權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。一是針對(duì)崗位職責(zé)方面風(fēng)險(xiǎn)。按照干部員工自我管控、上下游崗位監(jiān)控、部門嚴(yán)格管理、紀(jì)檢部門教育督導(dǎo)相結(jié)合的方式進(jìn)行防控。二是針對(duì)業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)。可采取業(yè)務(wù)部門內(nèi)控與監(jiān)督部門監(jiān)控相結(jié)合的方式進(jìn)行防控。以業(yè)務(wù)部門為主導(dǎo)，將制度和標(biāo)準(zhǔn)固化為流程，通過崗位配置、過程控制等手段加強(qiáng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制。三是針對(duì)制度缺失或是不完善方面的風(fēng)險(xiǎn)。在優(yōu)化業(yè)務(wù)流程的基礎(chǔ)上，以落實(shí)和修訂現(xiàn)有的規(guī)章制度為根本，將制度貫徹到每一個(gè)工作環(huán)節(jié)，形成一級(jí)一級(jí)抓，層層抓落實(shí)，形成有效的預(yù)防監(jiān)督機(jī)制。有關(guān)要求：各部門（單位）將廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查表（防控措施填寫完

9、整）的電子版交各支部紀(jì)檢委員審核，具體針對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)措施制定不明確的或者不具備可操作、可執(zhí)行性的，紀(jì)檢委員有權(quán)發(fā)回原單位重新制定。紀(jì)檢委員審閱無誤后簽字，將紙質(zhì)版于7月31日前報(bào)回監(jiān)察部。（三）完善公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)，并進(jìn)行公示（2014年8月）各部門（單位）崗位、部門及匯總的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)、支部紀(jì)檢委員、公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核后在公司部門內(nèi)部進(jìn)行公示，公示時(shí)間為7日，接受廣大員工的監(jiān)督和建議。公示后如無異議，將電子版送監(jiān)察部備案存檔。 （四）強(qiáng)化監(jiān)督制約，完善防控措施（2014年8月）把管人、管財(cái)、管物和自由裁量權(quán)較大的崗位以及腐敗現(xiàn)象易多發(fā)的重要部門和關(guān)鍵崗位作為重點(diǎn)，充分發(fā)揮廠務(wù)公開、業(yè)務(wù)

10、監(jiān)督、內(nèi)部控制、紀(jì)檢委員和黨風(fēng)監(jiān)督員的監(jiān)督作用，從反腐倡廉教育、廉潔學(xué)習(xí)、投訴舉報(bào)、案件分析、述職述廉等方面發(fā)現(xiàn)形式和規(guī)律，對(duì)可能引發(fā)腐敗的苗頭性、傾向性問題，視情節(jié)輕重，分別作出崗位預(yù)警、單位預(yù)警，并結(jié)合對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)，定期自查，不定時(shí)檢查等方式，對(duì)廉政廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控考核。逐步建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控評(píng)估、預(yù)警、考核工作機(jī)制。（五）落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任機(jī)制，實(shí)施責(zé)任追究。堅(jiān)持實(shí)事求是、有錯(cuò)必糾、懲處與責(zé)任相當(dāng)、教育與懲處相結(jié)合的原則，對(duì)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作不力；對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作傳達(dá)不及時(shí)、不貫徹實(shí)施的；對(duì)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作不認(rèn)真對(duì)待，以種種名目、理由，予以搪塞、逃避、拒絕或不予執(zhí)行的；不認(rèn)真履

11、行崗位職責(zé)，失職失查，致使出現(xiàn)違紀(jì)違法傾向，或已發(fā)生違紀(jì)違法行為的；未按要求將廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在部門（單位）內(nèi)部進(jìn)行公示的，視情節(jié)輕重，對(duì)單位（部門）有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和支部紀(jì)檢委員予以三種形式的責(zé)任追究，即誡勉糾錯(cuò)、通報(bào)批評(píng)或崗位處置。五、工作要求（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。各單位各部門要高度重視廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，把加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作作為一項(xiàng)重要政治任務(wù)，列入工作日程，從實(shí)際出發(fā)，認(rèn)真組織實(shí)施。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制定和落實(shí)防控措施，帶頭抓好自身和職責(zé)范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，確保各項(xiàng)要求落到實(shí)處。（二）落實(shí)責(zé)任。公司領(lǐng)導(dǎo)班子對(duì)公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防

12、控工作負(fù)全面責(zé)任，公司黨政一把手是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的第一責(zé)任人，紀(jì)委書記是具體負(fù)責(zé)人。公司按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)管理，高級(jí)別的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，由紀(jì)委書記負(fù)責(zé)，監(jiān)察部重點(diǎn)管理；中級(jí)別和低級(jí)別的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，由各支部紀(jì)檢委員和各部門（單位）負(fù)責(zé)人直接負(fù)責(zé)和管理。（三）突出重點(diǎn)。在實(shí)施“全面防控”的同時(shí)，各單位各部門要加強(qiáng)“重點(diǎn)防控”，緊緊圍繞重點(diǎn)對(duì)象、重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)任務(wù)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，以重點(diǎn)工作的成效促進(jìn)全局工作的開展，以關(guān)鍵環(huán)節(jié)的突破帶動(dòng)整體的工作推進(jìn)， 增強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的系統(tǒng)性和科學(xué)性。（四）注重實(shí)效。把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控融入公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度之中，融入公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理之中，同部署、同研究，同整