1、中國結(jié)算北京分公司證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)指南(2014.04)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司聲明本指南僅供中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。本公司辦理人民幣結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)不屬于本公司的業(yè)務(wù)規(guī)則或本規(guī)則的解釋。比如本如本指南與法律、法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則相抵觸，以法律、法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)當(dāng)然。我們將根據(jù)需要修改本指南，并在我們的網(wǎng)站()上更新。恕不另行通知。公司保留對本指南的最終解釋權(quán)。我在此聲明。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司2014年4月目錄結(jié)算參與者.2我。其次，第三，Iv .五個(gè)，六個(gè)

2、，結(jié)算參與人申請參與結(jié)算業(yè)務(wù).2結(jié)算參與人變更結(jié)算賬戶信息.8結(jié)算參與人申請取消結(jié)算賬戶.12營銷單位結(jié)算路線服務(wù).12證券公司轉(zhuǎn)向整體托管業(yè)務(wù).15.16資本結(jié)算.18我。其次，第三，Iv .結(jié)算業(yè)務(wù)要點(diǎn).18資本結(jié)算.19資本交付.20其他業(yè)務(wù)資金結(jié)算.22風(fēng)險(xiǎn)管理.24我。其次，第三，Iv .五個(gè)，六個(gè)，七，最低安置津貼管理.24關(guān)聯(lián)結(jié)算.25結(jié)算保證金管理.25每日風(fēng)險(xiǎn)記錄.26股票分割交易.27.27.28相關(guān)信息.30我。其次，第三，Iv .收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn).30清算銀行信息.30業(yè)務(wù)聯(lián)系信息.30數(shù)據(jù)接口規(guī)范.30結(jié)算參與者一、結(jié)算參與人申請參與結(jié)算業(yè)務(wù)已獲得中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

3、(以下簡稱“公司總部”)的結(jié)算參考符合條件的參與者申請開立中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司(以下簡稱“公司”)應(yīng)及時(shí)與公司聯(lián)系，辦理證券資金結(jié)算的相關(guān)手續(xù)。宮本公司根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和結(jié)算參與人的申請辦理結(jié)算賬戶(包括證券結(jié)算賬戶和資金)。黃金結(jié)算賬戶)和結(jié)算路徑的維護(hù)和管理。結(jié)算參與人的名稱、相關(guān)信息和結(jié)算路徑發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)向公司提出申請。辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)，確保結(jié)算賬戶和結(jié)算路徑信息的準(zhǔn)確性。結(jié)算參與人終止資金結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司申請注銷相應(yīng)的結(jié)算賬戶。家庭。(一)基本申請流程申請參與公司結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循以下基本程序：對公眾打結(jié)然后開立銀行賬戶：由我們公司任命清算銀行開

4、戶銀行銀行存款賬戶為了給公司提供資金交易的指定收據(jù)賬戶提交申請信息：CCNET裝置和人參幾個(gè)維度保護(hù)支付最初的解決保證金色的開始參加解決商業(yè)師總部應(yīng)用階段海關(guān)結(jié)算資格號(hào)碼：敬我們公司提交信息，申請參與我們公司計(jì)算系統(tǒng)被公眾部門分配結(jié)算賬戶數(shù)字(二)主辦券商申請參與結(jié)算業(yè)務(wù)在取得公司總部結(jié)算參與人資格后，主辦證券公司可按以下程序與公司結(jié)算營業(yè)部(以下簡稱“結(jié)算部”)申請參與結(jié)算業(yè)務(wù)：1.主辦證券公司應(yīng)向結(jié)算部門提交下列申請材料1)公司總部關(guān)于結(jié)算參與人資格的批復(fù)(復(fù)印件)；2)證券資金結(jié)算申請表；3)法定代表人授權(quán)委托書；4) 預(yù)留印鑒卡(自營賬戶和客戶結(jié)算賬戶各一式兩份)；5)中國結(jié)算北京通信

5、系統(tǒng)（CCNET）網(wǎng)關(guān)申請表；26)指定收款賬戶信息申報(bào)表；7)開戶行簽發(fā)的指定收款賬戶證明:每個(gè)銀行賬戶一份，應(yīng)單獨(dú)注明明賬性質(zhì)及歸檔情況；8)證券交收賬戶開立申請表；9)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(加蓋公章)；10)經(jīng)辦人員身份證復(fù)印件；11)結(jié)算參與人選擇公開結(jié)算準(zhǔn)備金跨市場劃轉(zhuǎn)的，應(yīng)提交“結(jié)算準(zhǔn)備金跨市場劃轉(zhuǎn)”市場分配申請表”。注：相關(guān)申請表格的標(biāo)準(zhǔn)格式可在中國結(jié)算網(wǎng)站(服務(wù)支持業(yè)務(wù)信息業(yè)務(wù)形式全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng))。2.結(jié)算部門對材料進(jìn)行審核，并分配相應(yīng)的結(jié)算賬號(hào)在核實(shí)上述材料無誤后，結(jié)算部將為主辦券商分配相應(yīng)的結(jié)算賬戶并開設(shè)證券交易所。收取賬戶并通知深圳證券通信公

6、司(以下簡稱“深圳證券交易所”)將CCNET分配給主辦證券公司。網(wǎng)關(guān)號(hào)碼。3.深圳證券有限公司分配網(wǎng)通網(wǎng)關(guān)號(hào)碼深圳證券有限責(zé)任公司根據(jù)公司通知向主辦證券公司分配CCNET網(wǎng)關(guān)號(hào)，并辦理相關(guān)手續(xù)后將u盤發(fā)送給主機(jī)代理。4.保薦證券公司維護(hù)中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)如果您是第一次申請使用CCNET操作終端，主辦證券公司應(yīng)在收到深圳證券交易所的申請表后將申請表發(fā)送給客戶優(yōu)盤在完成系統(tǒng)測試后，將中國結(jié)算北京通信系統(tǒng)(CCNET)提交給結(jié)算部。門戶開放申請表。同時(shí)，根據(jù)CCNET終端服務(wù)用戶手冊和CCNET網(wǎng)關(guān)用戶手動(dòng)”，用于系統(tǒng)安裝或“中國結(jié)算網(wǎng)產(chǎn)品服務(wù)結(jié)算通信系統(tǒng)綜合結(jié)算平臺(tái)”下載；(3) 3) CCNET系

7、統(tǒng)災(zāi)難準(zhǔn)備計(jì)劃指南可在中國結(jié)算網(wǎng)服務(wù)支持中找到操作手冊全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”。5.中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)網(wǎng)關(guān)開通在檢查CCNET終端服務(wù)用戶手冊是否正確后，通知深圳證券交易所為主辦券商開通CCNET網(wǎng)關(guān)。申正通將在網(wǎng)關(guān)打開后通知主機(jī)憑證。生意。6.支付初始結(jié)算保證金本公司將為向本公司提出申請時(shí)僅從事自營業(yè)務(wù)的主辦券商開立結(jié)算賬戶。設(shè)立自營結(jié)算準(zhǔn)備金賬戶和自營結(jié)算保證金賬戶。只從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或自營和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主辦證券公司向該公司提出申請。您開立結(jié)算賬戶時(shí)，公司將分別為其開立客戶賬戶、自營結(jié)算準(zhǔn)備金賬戶和結(jié)算擔(dān)保賬戶。黃金賬戶。自營和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分別需要支付20萬元的初始結(jié)算保證金，初始結(jié)算保證金從右邊開始到期結(jié)算準(zhǔn)

8、備金賬戶扣款。7.本公司通知主辦證券商已完成結(jié)算賬戶開立相關(guān)事宜。(3)商業(yè)銀行申請參與結(jié)算業(yè)務(wù)1.商業(yè)銀行申請參與托管結(jié)算業(yè)務(wù)(適用于證券投資基金、企業(yè)年金、集體資產(chǎn)管理計(jì)劃等。)在獲得公司總部的相關(guān)批準(zhǔn)并允許其在公司開立結(jié)算賬戶后，商業(yè)銀行可按結(jié)算部門為其托管的證券投資基金和企業(yè)開立托管結(jié)算賬戶，適用下列程序年金和集體資產(chǎn)管理計(jì)劃等結(jié)算業(yè)務(wù)。1)商業(yè)銀行向結(jié)算部門提交以下申請材料(一)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于核準(zhǔn)托管人資格的批復(fù)復(fù)印件(加蓋公章)；(二)公司總部對結(jié)算參與人資格的認(rèn)可復(fù)印件； 中國結(jié)算北京通信系統(tǒng)（CCNET）網(wǎng)關(guān)開通申請表:結(jié)算賬號(hào)由結(jié)算部門分配給商業(yè)銀行。結(jié)算賬號(hào)4名稱應(yīng)為“XX銀行托管專項(xiàng)資金結(jié)算賬戶”；CCNET終端服務(wù)用戶手冊；(5) CCNET網(wǎng)關(guān)用戶手冊一式兩份；中國結(jié)算北京通信系統(tǒng)（CCNET）網(wǎng)關(guān)開通申請表；證券資金結(jié)算申請表；開戶行簽發(fā)的法定代表人授權(quán)委